证券有限责任公司营业部公告信息规范及管理办法模版

证券有限责任公司营业部公告信息规范及管理办法为维护证券投资者的利益，提升营业部投资者教育水平，规范营业部公告栏信息管理工作，根据国务院颁布的《证券公司监督管理条例》和中国证券业协会颁布的《中国证券业协会会员投资者教育工作指引》等规定，特制订营业部公告信息规范及管理办法。

一、营业部须在营业场所悬挂营业部的《经营证券业务业许可证》和《营业执照》。

二、营业部须在营业场所的显著位置设置公告栏和投资者园地。公告栏和投资者园地作为公司形象的窗口和投资者教育的阵地，营业部应该精心布置设计，专人维护，做到外观整齐、内容规范、更新及时。

三、公告栏主要用于公布营业部的公示信息、相关证券信息，及营业部通知公告。内容必须包括以下（但不限于）信息：

1、营业部及公司总部的投诉电话、传真、电子信箱、当地证监局的投诉监督电话、营业部服务标准、员工守则、道德纲要其它相关信息。

2、向客户收取的各项证券交易费用的收费项目、收费标准。

3、营业部席位号，营业部B股保证金银行账户号。

4、营业部客户服务人员的照片、姓名、岗位。

5、证券信息提示、咨询材料。

6、营业部相关通知公告。

四、投资者园地作为营业部向客户进行风险教育、普及证券知识、宣传介绍公司情况的主要窗口，应当包括(但不限于)以下内容：

1、公司基本情况介绍。至少应当包括公司的历史沿革简介、前十大股东及其持股比例、公司注册地址、业务范围、公司法定代表人和主要负责人以及营业网点负责人的基本情况、公司年度财务报告摘要以及获取公司公开披露的财务报告的详细途径、销售产品的核准文件、客户投诉电话等内容。

2、证券市场法律、反洗钱知识和其他法规知识介绍或问答。同时须备有相关的法律、法规资料供投资者随时查询。

3、证券投资风险提示。必须公示一切投资都有风险，一切投资都应当遵循诚实信用、风险自担原则，同时要公示营业部及员工禁止行为。

4、业务咨询。至少应当包括各类证券业务及证券投资产品的基础知识、风险收益特点、交易流程等。

五、公告栏、投资者园地公布的有关证券咨询的内部信息资料必须是由公司内部审核通过的，严禁刊载虚假信息、内幕信息、市场传言的报刊、证券分析软件、股评传真件等。

不得变相传播谣言，不得在调研报告中传播上市公司未披露的业绩、发展计划、资本运作方案等内幕信息。所有公告的咨询资料必须注明免责声明，提示客户投资风险自担。

六、公布的有关证券咨询的外来信息、资料必须是有证券投资咨询业务资格的专业机构所提供的、可以公开传播的信息。特别是证券投资咨询报告，须注明提供报告的具有证券投资咨询业务资格的机构的名称。

七、公司将对营业部公告栏、投资者园地建设、公告信息规范进行定期检查，检查结果作为营业部绩效考核中规范管理重要项目。对于违反本规定，在投资者园地、公告栏建设、布置、维护中工作不力，必备内容缺失，或存在张贴传播虚假信息、内幕信息的营业部，公司将追究相关当事人及负责人的责任。

八、本办法自公布之日起执行，由经纪业务事业部负责解释。

（六十四）xx证券有限责任公司代销金融产品销售适用性管理办法（xx年12月17日，经纪字[xx]64号）

第一章总则

第一条为规范公司金融产品业务，进一步加强销售适用性管理工作，引导客户树立法制观念和理性投资意识，保障公司及各营业部金融产品销售业务有序、规范、健康的发展，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司代销金融产品管理规定》等法律、法规、规章，结合公司实际，制定本办法。

第二条金融产品销售适用性（以下简称销售适用性）是指营业部销售金融产品过程中，应了解和评估客户对金融产品的认知水平和风险承受能力，建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度，选择适当的客户参与相应类型的认购与转让金融产品，切实履行客户适当性管理职责。

开放式基金与本公司资产管理产品的销售适用性管理遵照国家相关法律、法规及公司相关制度。

第三条营业部在实施金融产品销售适用性的过程中遵循以下指导原则：

（一）客户利益优先原则。当营业部或销售人员的利益与客户的利益发生冲突时，应当采取合理措施，避免损害客户利益；

（二）全面性原则。公司及营业部应将销售适用性作为