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集中式审核的进度安排 分散式审核的进度安排
年度审核的频次和形式
每年至少一次，覆盖标准所有要求 集中某一段时间完成对所有相关部门的
审核
分部门在不同时间进行审核
集中式审核进度的安排
在程序文件中明确大致时间
具体时间用通知或审核实施计划形式通
知相关部门
可不必编制年度内部审核进度计划
分散式审核的进度安排
不合格描述（例二）
不完整的描述：
A. 高压空气稳压箱的实际压力为P=0.75Mpa, 未达到规定压力P≥0.85Mpa, 不符合 《企业能源计量器具管理办法》的精确度要
求。
不合格描述（例二）
完整的描述:
B. 在送粉车间， 编号为EQP-A-13的高压空
气稳压箱上压力表读数为P=0.75Mpa, 而
检查表的使用
依据检查表并考虑灵活性
标准要求 文件要求
检查表(问题)
现场审核(面谈\提问\ 观察\抽样\验证) 回答\事实\记录结果
结论(合格\不合格)
检查表(答案)
技术与诀窍
询问适当的问题
验证对问题的回答 观察实际发生的事情
审核的面谈
选择合适的面谈对象
被审核区域/部门的负责人
提问策略
指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性
作为审核的记录档案
编制的准备
了解审核的范围
确定审核的重点 确定审核的策略 文件收集和审查
检查表案例
审核的范围
审核涉及的活动或区域包括：
能源管理体系的范围和边界
审核的目的和范围 审核依据的文件 审核组成员 审核详细的日程安排
1) 首次会议/末次会议时间 2) 审核组人员的分配 3) 受审核部门及具体时间 4) 主要的审核要点
拟制/批准人的签字 通知(发放)的相关部门
检查表的编写
检查表的作用
编制的准备
检查表的基本内容 检查表的要求
检查表的作用
不合格的确定
体系性不合格
管理体系文件与选定的标准、合同要求或 有关法规不符
实施性不合格
实际操作与体系文件描述不符
有效性不合格
按规定要求进行实施，但效果未能达到规 定要求
不合格的确定
根据不合格的程度， 可分为：
严重不合格 轻微不合格
严重不合格
管理体系与约定的管理体系标准或指定的要
求不符
直接责任人/操作者
提出恰当的问题 正确的提问方式
提问与聆听 (1)
提出恰当的问题
WHAT WHY WHERE WHEN WHO HOW
提问与聆听 (2)
正确的提问方式 开放型
请你谈谈正确操作/控制的要求。
封闭型
这份文件是你的吗？
引导型
你是按主管的要求进行这项工作的 ，是这样的吗？
审核的抽样
说明发现的不合格项 根据审核的不合格项对受审核部门的管理体系
作出评价： -- 好的方面
-- 存在的不足
-- 努力的方向
审核的跟踪
审核组提交审核报告 受审核部门采取纠正措施
受审核部门记录已采取的纠正措施
审核员在规定的时间内验证
根据验证结果判断纠正措施的有效性
现场审核
组长控制审核的全过程 审核路线的展开 检查表的使用 审核技术与诀窍 审核的抽样 审核的验证 做好检查笔记 不确定问题的处理 不合格的处理
审核过程的控制
执行计划
保持进度
协调气氛 保持客观
审定结果
审核路线的展开
部 门 职 责
相 关 活 动
相 关 文 件
实 施
记 录
审核员协调受审核部门提出纠正措施要求
采取必要的补救措施 发现不合格的根源
针对根源采取纠正措施
纠正措施的描述要具体
纠正措施
修改现行做法
对现有人员进行培训 增加资源
审核报告的内容
审核的目的和范围 审核依据文件 审核组成员 审核时间 审核不合格项分布
审核综述
不合格报告
审核综述
内部审核
内部管理体系审核概论
审核的定义 审核的类型 审核的目的 审核的特点 审核的基本程序 年度审核进度的安排
审核类型
外部审核
第二方审核 第三方审核 内部审核 第一方审核
第一方审核
使管理体系满足标准和/或其它约定的文件 作为一种重要的管理手段 在第二、三方审核前纠正不足 维持、改进和完成管理体系的需要 审核流程
检查表的四要素
去 哪 里
地点
找 谁
被审核人
查 什 么
检查表案例
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格能源采购清单
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
是否存在， 是否批准，
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格能源采购要求
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
是否包括规定的记录
记录不合格事实
注意相关事项
同被审核方负责人确认
不合格报告
不合格的确定
不合格的定义 不合格的确定 不合格的判断
不合格的描述
不合格报告
不合格的确定
什么是不合格？
-- 没有满足要求 A）GB/T23331 GB/T29456 B）公司体系文件和有关规定 C）法律、法规、政策、标准及其他要求
A. 某企业制定的能源基准中可比熟料综合煤耗为 116kgce/t, 不符合GB16780-2012的规定, 不
符合GB/T23331-2012的4.4.2 条款 。
不合格报告的内容
受审核部门 审核员 不合格报告编号
日期
不合格描述
受审核方确认
提出建议的纠正措施要求
审核组会议
现场审核结束后，末次会议之前，或审核过程中
审核的方法
按部门 -- 考虑涉及的主要活动及涉及
的相关条款
按条款 -- 考虑涉及的部门
审核的目的和范围
审核目的
----体系结果的评价 调查重大不合格的原因 外部的检查 定期的审核
审核范围
-----
全公司范围 某一个或几个部门 标准的部分条款要求 公司部分体系文件的要求
审核实施计划的内容
编制年度内部审核进度计划 对计划进行滚动修改
年度内审进度计划
受审核部门 预计的审核月份 滚动修改的状态
年度内部审核进度计划
月份 部门 管理层 设计部 制造部 品管部 市场部 供应部
已计划 已审核 已制定措施 措施已实施 已验证
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10 11 12
审核准备
确定审核组
编制审核实施计划 制订检查表 审核前沟通
前台预订
接待服务
自 下
入住服务
退房
而
上
审核路线（2）
某一活动的审核路线
自 上
而
下
接收预订信息 评审 记录 抽查 更改
自 下
而
上
审核路线 （3）
运作体系审核的路线
自 上 而 下
签订合同 采购 制造 检验 入库 交付 服务
自 下 而 上
审核路线 （4）
某个活动的审核路线
自 上
而
下
供应商分级 按级评审 供应商批准 供应商清单 供应商监控
审核笔记
便于下一部门调查
同事之间参阅
需要时查阅
审核不合格的证据
审核笔记的内容
文件名称、编号、版次
产品/服务名称、标识
区域/工位
设备名称/所在区域
记录名称/标识/时间
不合格事实
审核线索
不确定问题的处理
立即跟踪
记下来，稍后跟踪
忽略，不考虑
补：不合格的分类？
不合格的处理
定期评估、沟通、纠正
自 下
而
上
供应商取消 清单更新
文件的收集与审查
与被审核范围相关的文件 审核要点中涉及的记录和文件
检查表的要求
明确部门与条款的关系 依据标准及体系文件要求
选择主要的工作内容
考虑薄弱环节及部门接口
抽样具有代表性
注意可操作性
检查表的基本内容
依据的标准条款 依据的体系文件 审核区域/部门 检查要点 验证方法 抽样数 验证结果(记录)
需要采取什么样的纠正措施？
提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？
不合格的描述
事实的准确观察 在哪里发现 发现了什么 为什么不合格 谁在场 采用专业术语 要便于查找 利于的改进
（判断） （地点） （事实）
（原因）
（职位）
（正规）
（追溯） （帮助）
不合格描述
注意事项
-------描述文件的标识/名称 描述记录的标识/名称 描述相关职位/工位 描述设备的编号/名称 描述相关的区域 描述不符合的原因 描述不符合标准条款和文件
定期（每天结束）召开
同审核组成员参加
讨论审核结果
沟通审核信息、线索
协调审核方向
审核组长作审核总结准备
末次会议
签到 致谢 重申审核目的和范围 确认审核计划的实施情况 正式提出不合格项 澄清 宣布审核结论 提出纠正要求 结束
第四章 审核报告
纠正措施 审核报告的内容
纠正措施
（能源采购的质量要求、数量等）
审核前沟通
提前通知受审核部门
审核组内部会议（必要时）
a）审核准备情况
b）讨论疑难问题
c）提出注意事项
审核的实施
首次会议
现场审核
不合格报告 审核组会议
末次会议
首次会议
审核签到 介绍审核组成员 介绍审核目的和范围 审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序 问题澄清 确认末次会议时间
审核的特点
正规性
系统性 独立性 审核是一个抽样的过程
审核的正规性
审核依据正式特定的要求进行
审核只能由有资格的人员进行
审来自百度文库必须按正式程序进行
审核必须依据客观证据作出判断 审核结果必须有正式报告和记录
审核的依据
合同要求 管理体系文件和规定 GB/T 23331 GB/T29456 法律、法规
不合格描述（例一）
不完整的描述： A.工作区域的测量设备有部仪表超出了校 准日期, 不符合GB17167的要求和《企 业能源计量器具检定管理办法》 。
不合格描述（例一）
完整的描述：
B. 放在后车间的设备编号为E17上的两个
电压表已超过校准日期, 表上标签注明
校准有效期为6个月, 现已超出两个月, 不符合《企业能源计量器具管理办法》。
随机抽样
适当数量（检查表） 审核员亲自抽样 征得被审核人员同意
审核的验证
依据客观证据
面谈所的信息应再验证 责任人的谈话可作客观证据 非责任人的信息只作线索
客观证据
实际（客观）存在的
不受情绪或偏见左右的
可以阐述的
可以形成文件（书面表达）的
可以是定量的
可以是定性的
与能源有关的 可验证的
审核人员
接受正式的专业培训
具备参加审核的经历
与被审核的工作无直接责任 经过能力和经验的确认
审核的系统性
全部审核 部分审核
后续审核
全部审核
必须对所有相关部门进行定期审核
至少每年一次
包括标准所有适用的要求
部分审核
例行审核之外，下列因素也可能导致进行 内部审核：
组织机构变化
能源结构变化
审核组的确定
管理者代表任命审核组长及成员 审核组长的选定
A) B) C) D) 资格 业务范围 工作经验 组织能力
审核员的选定
A) B) C) D) E) 资格 业务范围 专业知识 工作中的协调 为受审核部门所接受
审核实施计划
确定审核的目的和范围
确定审核的方法 确定审核的时间安排 确定审核组人员的安排
造成系统性或区域性严重失效的不合格（可
能由多个轻微不合格说明）
可造成严重后果的不合格
轻微不合格
孤立的人为错误 文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重 对系统不会产生重要影响
不合格的判断
依据客观证据
确定不符合标准的条款 确定不符合相关的文件要求
不合格判断
是不是孤立次要的问题？ 这项不合格是否过于频繁的发生 是严重的还是轻微的？ 是否有足够的事实支持我的发现？
明确审核的重点
公司的管理重点
已出现的能源管理问题 标准要求的重点 上次审核的信息
审核的策略
审核的方法
a 按部门 -- 考虑涉及的主要活动及 涉及的相关条款 b 按条款 -- 考虑涉及的部门
审核的路线
a 自上而下 b 自下而上 c 随机
审核路线（1）
某一部门审核路线
自 上 而 下
编号为WI-PR-007的作业指导书要求此压 力为P≥0.85Mpa, 不符合《企业能源计量 器具管理办法》的精确度要求 。
不合格描述（例三）
不完整的描述:
A. 成品绝缘性能未测量, 不符合文件规定, 不
符合GB/T19001-ISO9001的8.2.4 条款 。
不合格描述（例三）
不完整的描述:
审核范围
审核涉及的活动或区域包括： 组织机构 管理、运作和体系的程序 人员、设备和材料资源 工作区域和过程 能源使用和主要能源使用的记录 能源绩效参数、目标和指标的记录 文件、报告和记录的保管
审核的程序
审核准备
审核实施 审核报告 审核的跟踪
年度内审进度安排
确定年度审核的频次和形式
年度审核的频次和形式
每年至少一次，覆盖标准所有要求 集中某一段时间完成对所有相关部门的
审核
分部门在不同时间进行审核
集中式审核进度的安排
在程序文件中明确大致时间
具体时间用通知或审核实施计划形式通
知相关部门
可不必编制年度内部审核进度计划
分散式审核的进度安排
不合格描述（例二）
不完整的描述：
A. 高压空气稳压箱的实际压力为P=0.75Mpa, 未达到规定压力P≥0.85Mpa, 不符合 《企业能源计量器具管理办法》的精确度要
求。
不合格描述（例二）
完整的描述:
B. 在送粉车间， 编号为EQP-A-13的高压空
气稳压箱上压力表读数为P=0.75Mpa, 而
检查表的使用
依据检查表并考虑灵活性
标准要求 文件要求
检查表(问题)
现场审核(面谈\提问\ 观察\抽样\验证) 回答\事实\记录结果
结论(合格\不合格)
检查表(答案)
技术与诀窍
询问适当的问题
验证对问题的回答 观察实际发生的事情
审核的面谈
选择合适的面谈对象
被审核区域/部门的负责人
提问策略
指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性
作为审核的记录档案
编制的准备
了解审核的范围
确定审核的重点 确定审核的策略 文件收集和审查
检查表案例
审核的范围
审核涉及的活动或区域包括：
能源管理体系的范围和边界
审核的目的和范围 审核依据的文件 审核组成员 审核详细的日程安排
1) 首次会议/末次会议时间 2) 审核组人员的分配 3) 受审核部门及具体时间 4) 主要的审核要点
拟制/批准人的签字 通知(发放)的相关部门
检查表的编写
检查表的作用
编制的准备
检查表的基本内容 检查表的要求
检查表的作用
不合格的确定
体系性不合格
管理体系文件与选定的标准、合同要求或 有关法规不符
实施性不合格
实际操作与体系文件描述不符
有效性不合格
按规定要求进行实施，但效果未能达到规 定要求
不合格的确定
根据不合格的程度， 可分为：
严重不合格 轻微不合格
严重不合格
管理体系与约定的管理体系标准或指定的要
求不符
直接责任人/操作者
提出恰当的问题 正确的提问方式
提问与聆听 (1)
提出恰当的问题
WHAT WHY WHERE WHEN WHO HOW
提问与聆听 (2)
正确的提问方式 开放型
请你谈谈正确操作/控制的要求。
封闭型
这份文件是你的吗？
引导型
你是按主管的要求进行这项工作的 ，是这样的吗？
审核的抽样
说明发现的不合格项 根据审核的不合格项对受审核部门的管理体系
作出评价： -- 好的方面
-- 存在的不足
-- 努力的方向
审核的跟踪
审核组提交审核报告 受审核部门采取纠正措施
受审核部门记录已采取的纠正措施
审核员在规定的时间内验证
根据验证结果判断纠正措施的有效性
现场审核
组长控制审核的全过程 审核路线的展开 检查表的使用 审核技术与诀窍 审核的抽样 审核的验证 做好检查笔记 不确定问题的处理 不合格的处理
审核过程的控制
执行计划
保持进度
协调气氛 保持客观
审定结果
审核路线的展开
部 门 职 责
相 关 活 动
相 关 文 件
实 施
记 录
审核员协调受审核部门提出纠正措施要求
采取必要的补救措施 发现不合格的根源
针对根源采取纠正措施
纠正措施的描述要具体
纠正措施
修改现行做法
对现有人员进行培训 增加资源
审核报告的内容
审核的目的和范围 审核依据文件 审核组成员 审核时间 审核不合格项分布
审核综述
不合格报告
审核综述
内部审核
内部管理体系审核概论
审核的定义 审核的类型 审核的目的 审核的特点 审核的基本程序 年度审核进度的安排
审核类型
外部审核
第二方审核 第三方审核 内部审核 第一方审核
第一方审核
使管理体系满足标准和/或其它约定的文件 作为一种重要的管理手段 在第二、三方审核前纠正不足 维持、改进和完成管理体系的需要 审核流程
检查表的四要素
去 哪 里
地点
找 谁
被审核人
查 什 么
检查表案例
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格能源采购清单
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
是否存在， 是否批准，
看什么 (LOOK AT) -- 要点
合格能源采购要求
找什么(LOOK FOR) -- 验证内容
是否包括规定的记录
记录不合格事实
注意相关事项
同被审核方负责人确认
不合格报告
不合格的确定
不合格的定义 不合格的确定 不合格的判断
不合格的描述
不合格报告
不合格的确定
什么是不合格？
-- 没有满足要求 A）GB/T23331 GB/T29456 B）公司体系文件和有关规定 C）法律、法规、政策、标准及其他要求
A. 某企业制定的能源基准中可比熟料综合煤耗为 116kgce/t, 不符合GB16780-2012的规定, 不
符合GB/T23331-2012的4.4.2 条款 。
不合格报告的内容
受审核部门 审核员 不合格报告编号
日期
不合格描述
受审核方确认
提出建议的纠正措施要求
审核组会议
现场审核结束后，末次会议之前，或审核过程中
审核的方法
按部门 -- 考虑涉及的主要活动及涉及
的相关条款
按条款 -- 考虑涉及的部门
审核的目的和范围
审核目的
----体系结果的评价 调查重大不合格的原因 外部的检查 定期的审核
审核范围
-----
全公司范围 某一个或几个部门 标准的部分条款要求 公司部分体系文件的要求
审核实施计划的内容
编制年度内部审核进度计划 对计划进行滚动修改
年度内审进度计划
受审核部门 预计的审核月份 滚动修改的状态
年度内部审核进度计划
月份 部门 管理层 设计部 制造部 品管部 市场部 供应部
已计划 已审核 已制定措施 措施已实施 已验证
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10 11 12
审核准备
确定审核组
编制审核实施计划 制订检查表 审核前沟通
前台预订
接待服务
自 下
入住服务
退房
而
上
审核路线（2）
某一活动的审核路线
自 上
而
下
接收预订信息 评审 记录 抽查 更改
自 下
而
上
审核路线 （3）
运作体系审核的路线
自 上 而 下
签订合同 采购 制造 检验 入库 交付 服务
自 下 而 上
审核路线 （4）
某个活动的审核路线
自 上
而
下
供应商分级 按级评审 供应商批准 供应商清单 供应商监控
审核笔记
便于下一部门调查
同事之间参阅
需要时查阅
审核不合格的证据
审核笔记的内容
文件名称、编号、版次
产品/服务名称、标识
区域/工位
设备名称/所在区域
记录名称/标识/时间
不合格事实
审核线索
不确定问题的处理
立即跟踪
记下来，稍后跟踪
忽略，不考虑
补：不合格的分类？
不合格的处理
定期评估、沟通、纠正
自 下
而
上
供应商取消 清单更新
文件的收集与审查
与被审核范围相关的文件 审核要点中涉及的记录和文件
检查表的要求
明确部门与条款的关系 依据标准及体系文件要求
选择主要的工作内容
考虑薄弱环节及部门接口
抽样具有代表性
注意可操作性
检查表的基本内容
依据的标准条款 依据的体系文件 审核区域/部门 检查要点 验证方法 抽样数 验证结果(记录)
需要采取什么样的纠正措施？
提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？
不合格的描述
事实的准确观察 在哪里发现 发现了什么 为什么不合格 谁在场 采用专业术语 要便于查找 利于的改进
（判断） （地点） （事实）
（原因）
（职位）
（正规）
（追溯） （帮助）
不合格描述
注意事项
-------描述文件的标识/名称 描述记录的标识/名称 描述相关职位/工位 描述设备的编号/名称 描述相关的区域 描述不符合的原因 描述不符合标准条款和文件
定期（每天结束）召开
同审核组成员参加
讨论审核结果
沟通审核信息、线索
协调审核方向
审核组长作审核总结准备
末次会议
签到 致谢 重申审核目的和范围 确认审核计划的实施情况 正式提出不合格项 澄清 宣布审核结论 提出纠正要求 结束
第四章 审核报告
纠正措施 审核报告的内容
纠正措施
（能源采购的质量要求、数量等）
审核前沟通
提前通知受审核部门
审核组内部会议（必要时）
a）审核准备情况
b）讨论疑难问题
c）提出注意事项
审核的实施
首次会议
现场审核
不合格报告 审核组会议
末次会议
首次会议
审核签到 介绍审核组成员 介绍审核目的和范围 审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序 问题澄清 确认末次会议时间
审核的特点
正规性
系统性 独立性 审核是一个抽样的过程
审核的正规性
审核依据正式特定的要求进行
审核只能由有资格的人员进行
审来自百度文库必须按正式程序进行
审核必须依据客观证据作出判断 审核结果必须有正式报告和记录
审核的依据
合同要求 管理体系文件和规定 GB/T 23331 GB/T29456 法律、法规
不合格描述（例一）
不完整的描述： A.工作区域的测量设备有部仪表超出了校 准日期, 不符合GB17167的要求和《企 业能源计量器具检定管理办法》 。
不合格描述（例一）
完整的描述：
B. 放在后车间的设备编号为E17上的两个
电压表已超过校准日期, 表上标签注明
校准有效期为6个月, 现已超出两个月, 不符合《企业能源计量器具管理办法》。
随机抽样
适当数量（检查表） 审核员亲自抽样 征得被审核人员同意
审核的验证
依据客观证据
面谈所的信息应再验证 责任人的谈话可作客观证据 非责任人的信息只作线索
客观证据
实际（客观）存在的
不受情绪或偏见左右的
可以阐述的
可以形成文件（书面表达）的
可以是定量的
可以是定性的
与能源有关的 可验证的
审核人员
接受正式的专业培训
具备参加审核的经历
与被审核的工作无直接责任 经过能力和经验的确认
审核的系统性
全部审核 部分审核
后续审核
全部审核
必须对所有相关部门进行定期审核
至少每年一次
包括标准所有适用的要求
部分审核
例行审核之外，下列因素也可能导致进行 内部审核：
组织机构变化
能源结构变化
审核组的确定
管理者代表任命审核组长及成员 审核组长的选定
A) B) C) D) 资格 业务范围 工作经验 组织能力
审核员的选定
A) B) C) D) E) 资格 业务范围 专业知识 工作中的协调 为受审核部门所接受
审核实施计划
确定审核的目的和范围
确定审核的方法 确定审核的时间安排 确定审核组人员的安排
造成系统性或区域性严重失效的不合格（可
能由多个轻微不合格说明）
可造成严重后果的不合格
轻微不合格
孤立的人为错误 文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重 对系统不会产生重要影响
不合格的判断
依据客观证据
确定不符合标准的条款 确定不符合相关的文件要求
不合格判断
是不是孤立次要的问题？ 这项不合格是否过于频繁的发生 是严重的还是轻微的？ 是否有足够的事实支持我的发现？
明确审核的重点
公司的管理重点
已出现的能源管理问题 标准要求的重点 上次审核的信息
审核的策略
审核的方法
a 按部门 -- 考虑涉及的主要活动及 涉及的相关条款 b 按条款 -- 考虑涉及的部门
审核的路线
a 自上而下 b 自下而上 c 随机
审核路线（1）
某一部门审核路线
自 上 而 下
编号为WI-PR-007的作业指导书要求此压 力为P≥0.85Mpa, 不符合《企业能源计量 器具管理办法》的精确度要求 。
不合格描述（例三）
不完整的描述:
A. 成品绝缘性能未测量, 不符合文件规定, 不
符合GB/T19001-ISO9001的8.2.4 条款 。
不合格描述（例三）
不完整的描述:
审核范围
审核涉及的活动或区域包括： 组织机构 管理、运作和体系的程序 人员、设备和材料资源 工作区域和过程 能源使用和主要能源使用的记录 能源绩效参数、目标和指标的记录 文件、报告和记录的保管
审核的程序
审核准备
审核实施 审核报告 审核的跟踪
年度内审进度安排
确定年度审核的频次和形式