内审员培训课程讲解

合集下载
  1. 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
  2. 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
  3. 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。
ISO/TS16949:2002国际汽车行业
质量管理体系内部审核培训课程
~关于审核的重要观点
关于审核的重要观点
审核员不是“检察官”,他们是寻找事实不是找错。
审核的目的在于发现如何符合要 求,而不是证明不符合要求的情 况。找出符合要求的事实,不是 挑毛病。
1.1审核定义:
※ 为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满 足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的 过程。 ※审核准则:一组方针、程序或要求。(可理解为审核依 据如:合同要求及顾客要求、质量文件、TS16949标准、 法律、法规)。
1.5审核时机:
※第一方审核(内部质量审核)的时机: ※ 常规审核:按预先编制的年度审核计划进行, 新的质量体系建立并运行一段时间之 后。
※特殊情况下追加的审核:
——发生了严重的质量问题或客户有重大投诉, ——组织的管理层、隶属关系、内部结构、产品、质 量方针和目标有较大变化, ——即将进行第二、第三方审核 ——第三方审核后获得认证注册资格证书,而证书即 将到期又希望继续保持认证资格。
1.3审核分类:
产品审核 按对象 体系审核 过程审核
质量管理体系审核 环境管理体系审核
职业健康和安全管 理体系审核 ※当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时,称为 “结合审核”. ※当两个或两个以上审核机构合作,共同审核同一个受审 核方时,称为“联合审核”.
1.3审核分类:
※按目的分:内部审核(第一方),外部审核(第二方、 第三方)。 质量管理体系审核类型:
1.4审核目的及准则:
※第一方审核(内部质量审核)的目的: ※ 依据质量体系标准来评价组织自身的质量体系 。 ※ 验证组织自身的质量体系是否持续满足规定的要求, 并且正在运行。 ※作为一种重要的管理手段和自我改进机制及时发现问 题,采取纠正措施或预防措施,使体系不断完善,不断 改进。 ※在第二、三方审核前纠正不足。 准则:主要为质量体系文件、ts16949标准、合同要求、 顾客要求。
第二部分 审核的基本程序
2.2审核策划和准备
2.2.1审核的策划——年度审核计划
※确定年度审核的频次和形式

实例:“年度审核计划 ” 见电子表格
第二部分 审核的基本程序
2.2审核策划和准备
2.2.2审核准备 ——审核实施计划 ——检查表 ※一、确定审核组 ※二、编制审核实施计划
1.4审核目的及准则:
※第三方审核的目的: ※ 确定质量管理体系各过程符合规定的要求, ※确定现行质量管理体系规定的质量目标的有效性,
※确定受审核方的质量管理体系是否被认证/注册,
※ 为受审核方提供改进其质量管理体系的机会。 ※提高企业声誉,增强竞争能力。 准则:TS16949标准、组织的质量管理体系文件、适用的 法律、法规。
※审核策划和准备 ※审核实施 ※审核报告
※审核跟踪和验证
16
第二部分 审核的基本程序
2.2审核策划和准备
2.2.1审核的策划——年度审核计划 ※确定年度审核的频次和形式
2.2.1.1集中式审核的进度安排 每年至少一次,覆盖所有要求;集中某一段时间,完成 对所有相关部门的审核。分部门在不同时间进行审核。 时间安排:在程序文件中明确大致的时间,具体的时间 用通知或审核实施计划形式通知相关部门。
1.5审核时机:
※第二方审核: ※签订合同之前,选合格的供方。 例行审核 追加审核(突然发生严重的质量问题,或持续提供的产 品质量较差)
13
1.5审核时机:
※第三方审核: ※初审(组织申请认证,且认证机构接受申请,申请组 织认为已准备好) ※监督审核(证书有效期内,3年3~5次,第一次在获证 的半年内) 追加审核(突然出现重大的质量问题,或扩大产品范围, 或法律、法规、标准换版) 复评审核(有效期满,重新审核,以便继续保持认证资 格)
※审核证据:与审核准则有关的并且能够证实的记录、事 实陈述或其它信息。(收集符合证据)
※审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。
1.2审核特点:
※ 为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满 足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的 过程。 ※所谓系统的,是指审核是围绕着审核目标而进行的、相 互关联和作用的、动态有序的活动。 ※所谓独立的,是指由与审核领域无直接责任的人员进行, 以确保公正、客观; ※所谓形成文件,是指审核过程中形成审核计划、检查表、 审核记录、审核报告等文件和记录。
1.4审核目的及准则:
※第二方审核的目的: ※ 合同签订前的评定(选择合格供方) ※ 合同签订后的审核(控制供方),验证供方的质量管 理体系是否满足规定的要求并正在进行, ※作为制定和调整合格供方名单的证据之一, ※ 沟通供需双方对质量要求的共识。
准则:合同要求、顾客要求(如德国大众Formel Q标 准)。
第一方审核 内部 第二方审核 外部 第二方审核 外部
供方
组织
顾客
第三方审核
外部
独立机构
1.3审核分类:
※ 第一方审核:组织自己或其他人员以组织的名义,对 本组织的质量管理体系进行的审核。 ※ 第二方审核:由顾客或其他人员以顾客的名义,对组 织的质量管理体系进行的审核(组织对供方的体系审核 也属于此) 。 ※ 第三方审核:由外部独立的组织(如:认证机构/审核 机构),对本组织的质量管理体系进行的审核。
14
1.6审核范围(场所)
※第一方审核:组织质量体系活动所涉及的所有部门和 地区,或分支机构。 ※第二方审核:按合同中规定的,与顾客所需产品有关 的质量体系活动所涉及的部门和地区。 ※第三方审核:申请认证所覆盖产品有关的质量体系活 动所涉及的部门和地区。
15
第二部分 审核的基本程序
2.1内审的基本程序概述
可不必编制年度内部质量体系审核进度计划。
第二部分 审核的基本程序
2.2审核策划和准备
2.2.1审核的策划——年度审核计划 2.2.1.2分散式审核的进度安排 ※编制年度内部审核进度计划 ※对计划进行滚动修改 注:1、成功的审核并非巧合,而是策划出来的。2、领 导重视是关键。 3、管理者代表在内审中的工作:建立内审组织和程序; 培训人员;任命审核组长和审核员;制定计划;实施内 审;审批内审报告;仲裁争执;向最高管理者反馈情况。
相关文档
最新文档