企业专利运营新态势研究_张宾

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本文作者:张宾
一、专利运营的国际国内环境 随着资源配置的全球化和市场竞争的国际化,发达 国家和越来越多的新兴经济体借力知识产权制度保障国 家和所在国企业在全球经济竞争中的正当权益,知识产 权在市场竞争中的作用显得愈来愈重要。从我国自身情 况来看,自国务院 2008 年颁布实施《国家知识产权战略 纲要》 ,将知识产权战略上升为国家战略高度以来,包括 专利在内的知识产权在建设创新型国家中提供的强力支 持地位更加显著。 从企业角度来看,全球性跨国公司凭借强大的研发 实力,通过创造、积累专利以固化研发创新成果,保持 技术优势,长期占据全球中高端产业链。另一方面,加 强企业自身的专利战略布局和运营,自主研发或通过并 购掌控关键领域的专利,以此赢得技术变革和产业发展 先机,确立市场竞争优势地位。对我国企业来说,要保 障其在参与全球经济竞争中的正当权益,以及在推进科 学技术进步方面担当更重要的角色,无疑也需要大力提 升企业自身在创造、运用、保护和管理专利方面的能力。
三、知识经济时代专利运营的新特点、新动向 随着知识经济时代的到来,专利的世界也在悄然发 生着变化,专利运营方面产生了新的动向。 1.专利运营商品化、产业化趋势明显 商品化模式,是指将单一特点发明成果转化成产品 推向市场,通过市场营销取得该产品在市场上占有比率 的极大化,主张范围未全面考虑产业上、中、下游,相 对来说较为局限。产业化模式,是指科技研发及专利覆 盖了整个产业结构,从原材料、零部件、模块乃至系统 进行全面性的保护,尽可能通过扩大专利权利要求的保 护范围或专利组合,以确保权利保护范围能覆盖产业链 范围的极大化。企业在专利运营方面商品化、产业化日 趋明显,商品化及产业化也是专利运营中获利较大的两 种模式。 2.专利布局、专利诉讼的计划性、规模性、组织 性更强
[1]
研发中心转变为重要的利润中心。 2.专利生态演化的实务界分类 一是单一的、零散的专利或者一组只有技术相关性 而缺少市场竞争针对性的专利,这是专利法实施早期专 利权人取得的专利的普通而又普遍的形态。二是从单一 专利或零散的专利演变为有意识的专利组合 ; 专利技术 组合的优势包括规模优势及多样化优势,通过组合专利 可带来规模优势,通过单个专利的差异带来的多样化可 有效降低创新的不确定性,提高抗风险能力 ; 专利组合 的局限在于,企业在行驶自己的专利权时,往往发现受 困于外围专利,自己的专利既不足以维护自己的利益、 也无法满足自身的需要。三是不同的专利权人为了市场 目的而把自己的多个专利组合在一起,形成专利池 ; 不 同的市场主体为了消除或减少市场竞争、同时为了控制 市场,抬高市场门槛,有意识地选择和竞争者进行专利 联合,共同组建一个统一对外的专利组合,这种合作方 式有利于降低成本。四是由生产者或者非生产者企业联 合,将特定技术领域的专利汇集起来进行集中管理,形 成这种态势的专利组合需要资本与专利的结合 ; 和组合 专利以及专利池不同的是,这种专利集中管理内在的逻 辑是通过运用专利直接实现市场价值,而非像专利组合 那样是为了更好地保护自己,或者像专利池那样通过联 合降低竞争成本 [2]。 现实中,市场上多种专利形态往往是共存的,第三 层次和第四层次的界限模糊甚至交错,现今大量出现的 专利联盟、非专利运营体就是第三层次和第四层次的典 型代表,是当今专利运营的主要手段和主要参与主体。 3.专利运营的主体 伴随着专利形态的多样化出现了各种专利运营主体, 包括大学、研究机构、研发型公司、公司内部独立的研究 机构、专利联盟、专利经营公司。美国的斯坦福是产学研 结合的典范 ; 研究机构方面,我国台湾工研院更多的是扮 演企业孵化器的角色,中国科学院也在专利运营方面做出 了诸多有益的尝试。研发型公司以专利作为主要产品,高 通公司是这方面的代表 ; 微软、IBM 等高科技公司其自 身独立的研究院也是专利运营的重要角色 ; 以高智发明为 代表的以专利运营为主的组织 - 非实施主体,通常称之为
二、专利运营现状分析 专利作为企业最重要的核心资产之一,体现着企业 的核心竞争力和创新力,对于企业获取竞争优势至关重 要。专利价值兼有技术价值、市场价值、权利价值和品 牌价值。专利运营管理水平直接决定了企业利用专利获 取超额价值的能力。企业的专利运营能力主要体现在专 利的获取和创造能力、专利的综合运营能力以及专利的
专利制度,确定了创新主体对创新成果的所有权及 相关使用权。不同的创新主体可以通过自身对其利用而 盈利。日渐成熟的专利市场催生了专利运营,也催生了 专门投资专利运营的组织。 专利运营如何定义, 笔者认为, 以市场化机制对专利开展商业化运用就是专利运营。在 知识经济时代,只有能够高效运营专利技术的公司,才 能在市场竞争中生存,才能抓住技术升级的机会,实现 技术跨越式发展。为此,本文通过比较分析国内外专利 运营的现状、出现的新特点、新动向,以期能对我国企 业在专利运营的实践方面提供借鉴。
90 中国发明与专利
CHINA INVENTION & PATENT 2015年第7期
审查实践与研究 Patent Examination Practice & Research
NPE。上述组织通过多种形式将技术研发、技术转化、专 利许可、专利诉讼等结合在一起获得巨大市场利益。 政府也在专利运营的过程中扮演了举足轻重的角色。 美国是专利运营开展较早的国家,专利运营模式的核心 是市场化运作,专利运营公司发起并设立基金,政府相 关部门提供政策指导、战略指引和服务 ; 专利运营公司 通过授权或合作与相关市场主体形成协同运行机制,基 金的设立由相关领域的领军企业入股或成为会员企业, 专利运营公司运行采用市场化运作,既做专利运营业务, 又做专利诉讼业务。日本专利运营以官民合作为主,由 政府与民间合作成立“产业革新机构公司”(INCJ) 设立 基金,由政府、相关龙头企业、个人共同出资,政府还 提供信用担保,既开展专利孵化,又开展专利货币化、 专利诉讼咨询等运营,其主要目标是 : 引导和帮助日本 企业参与全球竞争,打开新兴市场,防止优势专利外流。 韩国采用政府主导下的官民合作模式,专利运营由政府 部门主导设立的基金开展,基金采取公开募集方式,主 要来源于政府、有专利控制力的大企业以及投资人,专 利运营的目的在于 : 帮助韩国企业保护自己免受外部专 利诉讼的威胁,通过研发一系列系统和工具来提高知识 产权的价值并保护韩国企业 [3]。
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审查实践与研究
Patent Examination Practice & Research
综合管理能力。专利运营的目标是追求专利价值最大化 与资本结构最优化。 目前对专利运营并未有清晰权威的分类体系,笔者 分别从学术上对企业专利运营的常规分类、实务中的专 利运营发展态势以及不同专利运营主体三方面逐一阐述。 1.管理学上对专利运营的常规分类 科技管理学上,一般将企业的专利运营能力演化的 行为过程分为专利权运营、财富运营、战略运营三个演 化阶段 。 专利权运营阶段是专利运营的初级阶段,在此阶段的 企业多半是劳动密集型制造企业,研发层次较低,企业尚 未建立完善的专利管理体系,该阶段的企业将专利技术视 为公司法权保护事务来管理,着重于企业专利纠纷的解决, 从专利获取角度来说,多是对原有引进产品或技术的渐进 性改进,从专利运营角度来说,由于主要依托成熟产品的 功能性改造,新产品开发数量较少。 专利财富运营阶段是专利运营能力的成长阶段,处于 该阶段的企业多属于中小型科技企业,企业战略定位于区 域市场,管理者在现有技术平台和核心技术框架内以研发 投入专一化策略为专利战略理念,较看重短期能产生利益 的专利自查,尚未能用专利战略理念管理企业的专利运营; 从专利获取角度,企业研究开发重点是对产品平台的拓展, 从专利运营角度来说,企业主要利润来源仍是新产品的开 发与销售,专利转让及许可收益已成为企业利润来源之一。 专利战略运营阶段,属于成熟期,此阶段的企业多为 知识密集型产业中的企业,处于产业链的上游,企业构建 多层次专利管理体系,将专利技术视为公司战略资产加以 管理,制定专利技术长期发展规划,将公司核心技术与行 业标准实现有机结合 ; 企业的专利诉讼不仅是权利保护手 段,而且是企业运营的竞争手段。从专利获取角度,企业 拥有独立的研究、开发机构,能充分利用新旧技术转变升 降的机会,以新技术为突破点,实施重大技术创新,在最 短时间研制出先进专利产品,有资源、有能力与高校、科 研院所构建产学研合作平台,并积极参与国际技术标准的 制定。从专利运用角度来说,企业管理者能以专利贸易为 手段,并能将专利运营战略与资本运营战略、市场战略相 结合,系统性地审视专利资产的市场开发与运营,使企业
投资正变得与其他领域投资一样,成为一种直接的市场 盈利行为 ; 许可目的也不再像早先那样是为了提高产品 竞争力,而纯粹像金融衍生品那样作为一种证券在交易, 全球专利许可市场异常活跃。相较于将知识产权转化为 资本的作价投资入股,授权、让与或侵权诉讼等商业模 式对促进科技及经济发展的影响力较小,股票及其他证 券所创造的经济效益远胜于转让许可的收入,更印证了 资本化是最能代表知识经济时代的商业模式。在美国, 以研发成果作为新创公司,随后被大公司并购的案例相 当丰富。
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以飞利浦在 LED 照明领域的布局为例,飞利浦握有 上千件 LED 照明领域的发明专利,从披露出来的相关专 利信息可以看出,这些专利申请时间跨度达十多年,分 布领域涵盖了一般照明、建筑照明、剧场照明等。除此 之外,为弥补其专利组合在产业链、产品结构、技术结 构上的不足,飞利浦选择通过并购手段,将其他公司的 专利纳入,从而确定在关键产业点上定位专利,确定其 在 LED 照明领域的主导地位 [4]。上述专利布局更像是围 棋高手下围棋,落子时机、位置的选择都是经过深思熟 虑后有组织、有计划实施。而专利运营能力强的跨国公 司也将这种专利布局的思路延伸到了专利诉讼方面,诸 多证据表明,特别是在科技技术含量高的产业,专利诉 讼都是富含着计划性、规模性、组织性,绝非只是个案 争讼而已。 3.专利运营日趋市场化、资本化 世界范围内专利数量急剧增长为专利运营的商业化、 市场化提供了客观基础。我国专利数量经过多年积累, 也为大规模的专利运营提供了土壤。专利制度在市场经 济中发挥着越来越广泛的作用,在世界范围内专利正成 为一种可流通的大宗商品 [5]。随之而来的是更多更加灵 活的专利价值交换机制,包括作价投资、标准联盟、授 权技术转让、买卖让与、侵权诉讼、二次研发等。专利
企业专利运营新态势研究

张 宾
摘要 : 日渐成熟的专利市场催生了专利运营手段及运营主体的 多样性。专利运营的商品化、产业化趋势明显,专利布局、侵权诉 讼的计划性、规模性、组织性更强,专利运营市场化、资本化的味 道越来越浓。乱花渐欲迷人眼之际,我国企业在专利运营方面如何 结合自身情况,利用好专利这柄“利剑” ,值得探讨。 关键词 : 知识产权 专利运营 专利联盟 技术标准 专利池
四、我国企业的应对之道 对我国大部分企业来说,专利运营的现状是 : 企业 在专利的构思创造、申请、授权、维持过程中投入了大 量时间、 人力、 资金等资源, 但获得的经济效益相当有限。
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