董秘考试复习试题2

董秘考试复习试题2

301、不得实行股权激励情形

302、不得成为激励对象人员

303、上市公司不得为股权激励对象提供

304、股权激励股票来源;股票总数不超过，个人获得股票不超过

305、不得授予股票的时间

306、股票期权不得用于

307、授权日和首次行权日之间不得少于，期权有效期不超过

308、行权价格:

309、行权价格或期权数量调整的，需要经过，由出具专业意见

310、合适的行权期间为;不得行权期间为:

311、董事会下设的委员会拟定股权激励草案，必须聘请

，可以聘请

312、证监会收到完成申请材料日之后未提出异议的，可以发出

召开股东大会通知。股东大会通过后日内对激励对象授权。董事会

撤销计划或股东大会未通过计划的，月内不能再申请。

313、授予股票定价不得低于，若低于上述标准，则需由公

司在股权激励草案中充分分析和披露

314、重大事项和股权激励的披露间隔不得低于

315、同时采取期权和限制性股票两种激励方式的，必须聘请

316、行权条件得说明净利润不得低于 且

最近一年否定或无法表示意见的审计报告 ; 一年内证监会行政处罚 302、 3年内收到深交所公开谴责 ;3 年内收到证监会行政处罚 ;无货限制民事能力 ; 经济罪 刑满未 5

年; 破产或吊销营业执照责任人未满 3 年;个人有较大债务到期未偿还。 303、担保、贷款等财务资助

304、回购，增发 ;10%;1%

305、定期报告 30 日前，重大事项至公告 2 日内，可能影响股价的事项公告 2

日内 306 、低压、还款、担保

307、1 年;10 年

308、摘要公告前 30 日均价和前 1日股价低者

309、董事会讨论提交股东大会审议 ; 律师要出具专业意见

310、定期报告 2 日后至下一个定期报告 10日前; 重大事情和影响股价事情公 告 2 日内 311 、薪酬与考核委员会 ; 律师; 独立财务顾问

312、20 日;30 日;6 个月

313、摘要公告日前 20 日股价均价的 50%;对股东权益摊薄的影响 314、 30日 315、独立财务顾问

316、前三年平均水平 ; 不得亏损

317、允许申请暂缓披露原因

，条件

，暂缓披露期限不超

318、

董事会秘书职责 319、

不得担任董事会秘书情形 320、

一个月内解聘董事会秘书情形 301、

317、原因: 存在不确定性，属于临时商业机密，及时披露会损害公司或误导消费者; 条件: 尚未泄密，董监高书面承诺保密，股票未发生异常波动; 两个月

318、负责信息披露事务; 负责投资者关系和股东资料管理; 组织筹备董事会和股东大会;负责信息披露的保密工作;组织董监高的法律培训; 督促董监高遵守规则承诺。319 、限制或无民事能力;经济罪刑满未5 年;破产或吊销执照责任人未满3

年;个人有重大未偿还债务; 行政处罚未满3 年;3 年内收到公开谴责或3次通报批

评;公司现任监事。320 、出现上条情况之一; 三个月不能履行职责; 履行职责时出

现重大错误或疏漏给投资者带来重大损失; 违反法律法规给投资者带来重大损失。

321、保荐人更换保荐代表人应该在日内报告交易所，在持续督导工

作结束后日内报送保荐总结报告书。

322、首次公开发行股票上市条件:

323、可转换公司债券上市条件:

324、分离交易的可转换公司债券上市条件

325、非标准无保留审计意见要提交哪些材料

326、会计对非无保留审计意见的专项说明内容为

327、可转换公司债券在年报中的披露内容

328、临时报告三时点

329、紧急披露情况

330、需要披露进展的公告事项:

331、信息披露不合规的，首先，然后再日内重新披

露符合要求的公告。

332、公告股东大会决议前，召集的股东持股比例不低于，召集股东

应该在发出通知前申请

333、出现情况，股东大会需要提交法律意见书全文。

334、

交易”的概念不包含

免提交股东大会审议。

进行评估，评估基准日和协议签署日期不超过

339、购买或出售资产以

321、5 日;10 日

322、已发行;总股本大于 5000万;发行 25%以上（4 亿， 10%）;3年无重大违法记

录，会计报告无虚假记录。

323、债券期限大于 1 年; 债券发行额大于 5000万;仍符合发行条件

324、期限大于 1 年;总股本大于 15 亿; 债券发行额大于 5000万; 认股权证存续 期大于 6

个月，仍符合发行条件。

325、董事会专项说明、独立董事意见、监事会对董事会有关说明意见和决

议、会计师事务所说明

326、非无保留意见的依据和理由 ; 对公司经营业绩的影响具体金额，是否导致 盈亏变化 ;

有没有违反会计准则和信息披露规范性意见。

327、转股价格历次调整 ;累计转股情况 ;前十名债券持有人 ;担保人盈利能力重

大变化; 公司负债、资信以及未来的还债安排。

335、 达到及时披露交易的标准 : 336、 交易提交股东大会的标准 :

337、 达到净利润 50%标准的重大交易，若公司

的，可以豁

338、达到标的净利润 50%的，若为股权应聘请

进行审计，

审计日期和协议签署日期不得超过

;若股权外其他资产，应聘请

的较高者作为计算标

准，经过 12 个月累计算达到 除应当进行

外，还应该提