风险和机遇与应对评估分析表XLS
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风险和机遇评估分析表 xls
过程 团队
序号
部门
1
品保部
2
品保部
3
品保部
4
品保部
7
品保部
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
进料/过程/最终管 制程序
不良品流出到客户。
不合格品控制程序 不合格品隔离不彻底
信息分析与改进管 根本原因分析不到位，导致改
Hale Waihona Puke 制程序善措施无效或不佳。供应商管理办法
文件化信息管制程 序
物料供应商分析不彻底或不真 实 1.需要遵守的外来文件识别不 全，导致出现不符合要求的情 况。 2.失效文件投入使用，导致引 发不良后果。
相关文件
《设计开发管制程序》
1.生产制造工程部加强生产安排计划的科学性，
挖掘公司生产潜能。
一般风险
2.生产车间加强工艺的控制，提高生产一次良率 。
3.项目申报部门按照公司的年度计划，做好新产
品的注册申报，为公司后续发展提供储备力量。
1.工程部加强与客户进行质量标准制定的沟通，
统一双方的标准和检验方法。
1.公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和
一般风险
设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
相关文件
《信息分析与改进管制
程序》
1.生产制造工程部加强生产安排计划的科学性，
挖掘公司生产潜能。
2.生产车间加强工艺的控制，提高生产一次良率
一般风险 。
3.项目申报部门按照公司的年度计划，做好新产
品的注册申报，为公司后续发展提供储备力量。
一般风险 4.出货前的品质检验。
相关文件
1.《生产管理管制程序》
2.《不合格品管制程序》
1.设备的保养及备件储备。
序号
部门
1
品保部
2
品保部
3
品保部
4
品保部
7
品保部
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
进料/过程/最终管 制程序
不良品流出到客户。
不合格品控制程序 不合格品隔离不彻底
信息分析与改进管 根本原因分析不到位，导致改
Hale Waihona Puke 制程序善措施无效或不佳。供应商管理办法
文件化信息管制程 序
物料供应商分析不彻底或不真 实 1.需要遵守的外来文件识别不 全，导致出现不符合要求的情 况。 2.失效文件投入使用，导致引 发不良后果。
相关文件
《设计开发管制程序》
1.生产制造工程部加强生产安排计划的科学性，
挖掘公司生产潜能。
一般风险
2.生产车间加强工艺的控制，提高生产一次良率 。
3.项目申报部门按照公司的年度计划，做好新产
品的注册申报，为公司后续发展提供储备力量。
1.工程部加强与客户进行质量标准制定的沟通，
统一双方的标准和检验方法。
1.公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和
一般风险
设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
相关文件
《信息分析与改进管制
程序》
1.生产制造工程部加强生产安排计划的科学性，
挖掘公司生产潜能。
2.生产车间加强工艺的控制，提高生产一次良率
一般风险 。
3.项目申报部门按照公司的年度计划，做好新产
品的注册申报，为公司后续发展提供储备力量。
一般风险 4.出货前的品质检验。
相关文件
1.《生产管理管制程序》
2.《不合格品管制程序》
1.设备的保养及备件储备。
风险和机遇评估分析表.xls
12
品保部
风险和机遇的应对 管制程序 资讯信息管制程序
4
2
8
一般风险
13
行政部
2
2
4
低风险
14
装配部/ 注塑部
生产计划
5
2
10
15
装配部/ 注塑部
生产管理管制程序
1.生产不能准时完成计划。2. 不良率过高。 3.效率 太低。 4.产品标示 5 不清、混料。 5.产品包装短装 。
4
20
16
装配部/ 注塑部
3
1
3
低风险
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证 书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的 人员。 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实 改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关 闭。相关文件： 制订风险对策相关文件： 《风险和机遇有应对管制程序》 设备配件的储备，加强与设备厂家的联系 加强员工的管理，不允许员工私自调整设备参数
3
2
6
1.供应商定期评审，选择匹配的供应商； 2.开发建立备用供应商，加强对供应商的品质及 制程管控，定期整改审核； 3.严格按PMC的需求下单，每周与PMC及供应商核 对一次，以防呆料的产生，临时新增需求需及时 高风险 下给供应商； 4.价格成本核算，集中采购，了解市场行情，建 立战略供应商，与供方共赢； 5.根据各材料属性建立相应安全库存，与供应商 确认原材料到货时间、生产进度及运输，加强对 供应商的管理； 1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予 以规范管理。 一般风险 2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“ 失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件 1.新产品开发立项时反复论证市场需求。 一般风险 2.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研 发周期。 1.材料入库验收及产品发货实行操作人与复核人 一般风险 两级核对。 2.定期对产品标示规范粘贴进行检查及相关培训 。
各部门-风险和机遇评估分析表
组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：工程管理部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：管理人员技术能力不足；机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×4=9一般1.对部分管理人员进行全面技术培训，提高其技术能力方可独立进行项目施工；2.根据不同岗位进行特定方面的培训，提高本身专业技能办公室全年2 风险：设备产品问题机遇：加强设备管理，提高安全性4×5=20高1、针对设备产品质量出现问题的情况，及时与设备厂商沟通，并要求其禁止或减少类似情况发生。
2、提高本部门设备采购监管能力，对设备品控进行严格管理工程管理部全年3 风险：内部人员沟通不及时机遇：培养团队合作意识，增强团队凝聚力。
3×3=9一般多组织团队活动，促进团队之间沟通，增强管队意识和团队凝聚力。
各部门全年4 监视和测量资源配置数量不够、精度不够、未及时检定和校准，导致结果失效5×3=15高建立监视和测量资源设备台账，按要求进行周期检定的校准工程管理部项目部全年5 应急管理风险：预案未及时制定；制定不符合企业实际，无实操性；未及时组织应急演习；配备的应急设施数量不够、未及时检定更换；机遇：有效的应急管理减少或杜绝公司环境污染事故发生3×4=12一般1.按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防演练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初期火源的控制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，自救能力。
2.全办公区域禁烟，张贴禁烟标识。
3.全场配备灭火器，定期检验，保证有效使用。
4.醒目位置张贴消防宣传资料，警示标语。
各部门全年6 风险：环境安全检查不及时、不到位；未建立有效的环境运行、职业健康安全防护检查制度2×2=4低建立健全环保、安全管理制度，严格落实执行办公室全年7 风险：事故发生后未及时通知易受5×1=5一般发放告知书，通过走访等方式传递环境及安全管理各部门全年编制人：审核人：识别日期：2021年1月12日组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：技术部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：市场人员业务能力不足机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×5=15高1.对市场人员进行一对一实际辅导，增强业务技能；2.通过公司内部模拟进行培训，提高应对问题能力办公室全年2 风险：与客户沟通能力问题机遇：增强与客户的沟通，提高顾客满意度3×2=6一般提高项目人员和客户进行交底、工程进度交流的能力，提高客户满意度。
2024年度项目风险与机遇识别评价表
3
降低风险 根据公司内部资源条件，对客户的需
2 3*2=6
求进行细致的评审。
一般风险
经营管理中心 各分厂技术部
文件管理
图纸或工艺文件的数据计算错误，尺寸
标注错误。
4
图纸或工艺文件受控状态不良，变更不 及时，发生非预期使用 。 2
降低风险 提高人员能力，对技术人员进行培训
2 4*2=8
。加强对工艺文件的校对与审核。
2 3*2=6 降低风险 签订劳动合同，提高用工待遇
一般风险
2
2*2=4 低风险
降低风险 建立有效的信息交流机制，以确保交 流能够顺畅
人力资源行政中心 人力资源行政中心 人力资源行政中心 人力资源行政中心
2 3*2=6 降低风险 绩效考核要遵循一定的政策和程序，
一般风险
同时应制定和完善相应的管理制度
2
4*2=8 一般风险
降低风险
定期盘点核对数量，加强监督管理
1
4*1=4 低风险
降低风险
按照体系要求，定期评价供方进货及 使用过程产品质量；
1
4*1=4 低风险
对供方进行考核，延误交货期做出明 降低风险 确的处理措施。
1
3*1=3 一般风险
降低风险
定期查看检索有效期限，防止失效后 出现偏移；
2
3*2=6 一般风险
回收工作。
各分厂生产部 各分厂生产部 各分厂技术部 人力资源行政中心
人力资源行政中心
人力资源行政中心
全年 有效
全年 有效
全年 有效 有效
全年 全年 有效
2 2*2=4 降低风险 告知新入职员工携带资料，若携带不
低风险
全，在规定时间内必须补交完毕。
风险和机遇评估分析表
1、维护现有客户的服务质量，确保满足客户 需求 2、发展新客户
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、对业务合同组织公司各部门进行评审会 议，分析制定各部门具体的责任及完成时 间，形成会议记录，确保满足客户要求
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、做好供应商能力评估，每月对质量、交期 做好采购检验工作，确保产品
风险及机遇评估分析表风险应对措施Fra bibliotek控制措施
规避措施
1、加强责任意识； 2、加强监督检查； 2、与面试官充分沟通，减少误判率； 3、合理安排面试时间；4、提高沟通技巧
制定完善的聘用制度，并严格 执行
1、 防止竞争对手恶意挖人
关注员工诉求，增强员工归属 感
1、加强相关人员责任意识； 工作时间；
2、合理安排
定期监督检查
1、加强相关人员劳动法律法规知识培训，提
高法律意识。
按照《劳动法》执行，与员工
2、管理人员做好监督检查，发现问题及时纠 签订劳动合同并维护
正，并将相应指标纳入员工绩效考核之中。
1、充分了解受训部门/人员的工作实际情 况，避免在生产或业务繁忙时段安排培训；
2、培训时间安排应提前与受训部门/人员 进行沟通，获得支持，达成一致
完成
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
1、提供适宜的办公环境 2、配置藿香正气水等药品 3、增加员工高温补贴等福利 1、生活废水规范排放 2.节约用水 3茶水等倾倒在规定位置 1、严禁堆积易燃物体 2、严禁在办公室抽烟，动用明火 3.配置灭火器的等消防设施 垃圾分类排放,加强日常的管理 加强日常管理，定期巡检，严禁非电工人员 接线
风险和机遇评价与应对措施表
1.检测部对员工的工作习惯进行教育指导，养成定置、定位放置的习惯。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
42
新员工作业技能不足。
不合格产生及流出，造成客户投诉。
4*3=12
一般
品质保证。
新员工必须经过培训及考核合格后方独自上岗作业。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
43
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
13
产品防护
产品受损。
影响客户交期，造成经济损失。
4*2=8
一般
增强顾客满意度，促进经济发展。
1.产品需储存在防潮、防雨及防暴晒进行管理，按各类规定区域摆放。
2.保持安全通道畅通，保证消防设施完整齐全。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
14
帐物不相符。
影响公司的正常运作，造成经济损失。
4*2=8
一般
公司正常运作，促进发展。
1、要及时登记各类物料明细账，做到日清月结
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
行政部
15
人力资源
人员工资增长快、流失率高。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2*2=4
低
降低公司成本，提高工作效益，品质稳定。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
36
交期不及时。
客户扣款、客户满意度下降。
4*2=8
一般
增强顾客满意度。
与产品部确认生产进度，及时与客户反馈，及时调整及应对。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
42
新员工作业技能不足。
不合格产生及流出，造成客户投诉。
4*3=12
一般
品质保证。
新员工必须经过培训及考核合格后方独自上岗作业。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
43
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
13
产品防护
产品受损。
影响客户交期，造成经济损失。
4*2=8
一般
增强顾客满意度，促进经济发展。
1.产品需储存在防潮、防雨及防暴晒进行管理，按各类规定区域摆放。
2.保持安全通道畅通，保证消防设施完整齐全。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
14
帐物不相符。
影响公司的正常运作，造成经济损失。
4*2=8
一般
公司正常运作，促进发展。
1、要及时登记各类物料明细账，做到日清月结
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
行政部
15
人力资源
人员工资增长快、流失率高。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2*2=4
低
降低公司成本，提高工作效益，品质稳定。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
36
交期不及时。
客户扣款、客户满意度下降。
4*2=8
一般
增强顾客满意度。
与产品部确认生产进度，及时与客户反馈，及时调整及应对。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
风险和机遇评估分析表
1.收集宏观及微观经济环境，以及竞争对手的
资料和信息，进行认真分析，采取相应对策；
2.及时掌握外部政治环境和相关法律法规变化
2
10
一般 风险
的动态，采取相应对策； 3.掌握技术进步的现状和发展趋势，应对风 险，抓住机遇；
管理层
4.对公司所处地区的综合环境进行分析，制定
适当的发展战略。
相关文件：《产品设计与开发控制程序》
业务部
2016年 6-7月
有效
1.新产品开发立项是应充分论证市场需求； 2.研发产品时应尽量选择可重复利用的材料制 一般 成产品； 风险 3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品 研发周期。 相关文件：《产品设计与开发控制程序》
技术部
2016年 6-7月
有效
1.合理计算公司的实际产能；
一般 风险
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排 生产计划； 3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程
1.制定抽样计划；2.设置待检区域；3.建立检
验合格与不合格标识；4.对不符合报告设立关
一般 闭期限。 风险 相关文件：
质检部
2016年 6-7月
有效
1.《产品检验管理程序》 2.《不合格品控制程序》
风险和机遇评估分析表
类别：■质量 ■环境 ■过程
HDD-01-01
共6页，第6页
序号 26 27 28
2
COP02
产品打样
求； 2.产品打样周期长，跟不上市场变
化
计划制定不合理，导致无法按时完 3 COP03 生产计划 成计划任务，从而延误产品交付。
1.生产不能准时完成计划；
4
COP04
制造过程
2.不良率过高； 3.效率太低；
风险以及机遇评估与应对措施表
行管理风险：销售区域经济低迷，国内经济形势严峻，银行贷款收紧，费用支付压力大。
应收账款难以到位，无法支付EHS投入费用。
可能发生一般B 减少风险 1.加强销售资金回笼，降低坏账风险。
财会全年机遇：财务状况处理得当，及时支付整改投入，及时整改，减少后期EHS管理风险。
可能发生一般B 减少风险 2.做好财务预算，防止财务风险。
财会全年风险：人才流失风险；员工素质参差不齐，绩效考核不能有效落实，均影响工作质量。
可能发生一般B 减少风险人资全年机遇：目前人员还算稳定，重视业务培训，考核能顺利开展，为公司发展提供较好基础。
可能发生一般B 减少风险人资全年风险：新招进来人员业务能力参差不齐，对EHS后期管理是挑战。
可能发生一般B 减少风险人资全年机遇：新招进人员可能从更高管理水平的企业过来，能更好的促进后期EHS工作的开展。
可能发生一般B 减少风险人资全年风险：绩效管理过严，人员重点偏移至绩效考核结果指标上。
可能发生一般B 减少风险厂办全年机遇：融入到绩效管理中心，能更好的促进企业发展可能发生一般B 减少风险厂办全年基础设施管理风险：若运行环境、设施设备管理不完善，造成生产停滞，带来生产风险。
可能发生一般B 减少风险厂务全年公司运营环境机遇：基础设备维护良好，创造良好发展环境。
可能发生一般B减少风险厂务全年风险：托运货物送错地址可能发生一般B减少风险1.选用优质物流公司，与物流公司签订服务协议，明明确相关条款和考核规则； 3.建立和运行经营风险应急预案运输全年风险：因用工荒导致用工风险可能发生严重A 减少风险 1.提高员工工资待遇，改善工作环境，降低员工流失率；2.培训和宣贯公司企业文化和价值观，培训员工一岗多能；3.与招聘中介，院校保持联系，寻求协助以应急人资全年风险：火灾可能发生严重A 规避风险 1.加强员工消防培训； 2.建立和运行“消防安全管理规定”“应急预案手册”厂办、厂务、保安全年风险：台风、暴雨、泥石流、山体滑坡可能发生严重A减少风险 1.对建筑、环保设施进行加固； 2.建立和运行“员工EHS手册”并对员工进行培训和宣贯。
风险和机遇评估分析表(行政部、财务法务)
2.技术服务人员提高专业技能的学习，增加专业培训。
行政部
全年
8.
风险：未能就防疫知识对公司员工进行贯彻或未能正确履行防疫措施，导致员工感染病毒。
4×4=16
高
严格执行当地政府的防疫措施，对公司返工人员进行登记，检测体温，监督使用防疫物品。
各部门
全年
编制人： 审批： 评估日期：2022.4.10
公司所有部门
全年
4.
风险：培训达不到预期效果情况（数量不够、深度不够等）：
通过有效果的培训增强员工岗位技能
3×3=9
一般
对受训员工做好训前宣传工作，使他们对参与培训有积极、正确的态度，培训要符合公司自身的需求，选择正确的培训形式；建立相应的考核制度
公司所有部门
全年
5.
风险：招聘难，需要扩充人员储备时一直招不到适合的人员
风险和机遇评估分析表（行政部、财务法务）
部门：行政部、财务法务部
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
序号
风险和机遇
风险严重度等级×风险频度等级
风险系数
配合部门
时限
1.
风险：针对ISO管理体系标准的要求需建立的文件化信息因工作疏忽，对标准理解不深，执行力不足，造成公司信息安全管理绩效不理想等情况。
公司所有部门
全年
2.
公司经营所需资质证件（营业执照）未及时办理、未及时续期，丢失等
5×1=5
低行政部设专岗对资质进源自管理，关注有效期和办理方法，根据国家、地方法律法规要求及时办理相关资质手续
行政部
全年
3.
风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工更换频繁对公司的信息安全产生不利影响。
行政部
全年
8.
风险：未能就防疫知识对公司员工进行贯彻或未能正确履行防疫措施，导致员工感染病毒。
4×4=16
高
严格执行当地政府的防疫措施，对公司返工人员进行登记，检测体温，监督使用防疫物品。
各部门
全年
编制人： 审批： 评估日期：2022.4.10
公司所有部门
全年
4.
风险：培训达不到预期效果情况（数量不够、深度不够等）：
通过有效果的培训增强员工岗位技能
3×3=9
一般
对受训员工做好训前宣传工作，使他们对参与培训有积极、正确的态度，培训要符合公司自身的需求，选择正确的培训形式；建立相应的考核制度
公司所有部门
全年
5.
风险：招聘难，需要扩充人员储备时一直招不到适合的人员
风险和机遇评估分析表（行政部、财务法务）
部门：行政部、财务法务部
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
序号
风险和机遇
风险严重度等级×风险频度等级
风险系数
配合部门
时限
1.
风险：针对ISO管理体系标准的要求需建立的文件化信息因工作疏忽，对标准理解不深，执行力不足，造成公司信息安全管理绩效不理想等情况。
公司所有部门
全年
2.
公司经营所需资质证件（营业执照）未及时办理、未及时续期，丢失等
5×1=5
低行政部设专岗对资质进源自管理，关注有效期和办理方法，根据国家、地方法律法规要求及时办理相关资质手续
行政部
全年
3.
风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工更换频繁对公司的信息安全产生不利影响。
生产部-2023年风险与机遇评估分析表
全年
工序。 低
生产部
★②新设备
内部 因素
生产部风险和机遇评估分析表（2023年）
编号：
过程
序号 4
类别
环境因素 及生相产关 资源方
①设备老化， 精度丢描失述
★②新设备
风险及机遇的识别 风险和机遇
风险及机遇的评估
严重 发生 可探 风险 风险等级 程1度 频5率 测2性 系1数0 高/中低/低
风险及机遇应对措施
不稳定
221 4
机遇：加大新员工培训力度，避免因生产人员不
够，而导致产品不能如期交付。
低 传帮带，以老带新，加大培训力度
生产部 人事行政 全年
部
编制/日期:
批准/日 期：
生产部风险和机遇评估分析表（2023年）
编号：
过程
序号
类别
环境因素 及相关方
描述
风险及机遇的识别 风险和机遇
风险及机遇的评估 严重 发生 可探 风险 风险等级 程度 频率 测性 系数 高/中/低
风险及机遇应对措施
部门时间要求 主控部门 时限
风险：外协表面供应商受环保法律及政策风险主要
1
法规要求
法律、法规内 表现在：环评不达标影响生产。 容的变化 机遇：公司严格遵守法律法规，给公司带来良好的
4.优化工艺，提供新工艺方法的适用性
研发部 全年
4
风险：①目前部分设备时间比较长，设备精度达不
到出厂精度，导致产品精度失控。
①设备老化， ②对新设备操作不熟练，现有工艺方法不适用，
生产资源 精度丢失
导致工作效率低，会导致质量不稳定。
1 5 2 10
1.年度设备保养计划，及时更新部分老化部
财务部--2023年风险与机遇评估分析表
财务部
全年
税项目。
及时掌握各类国家及银行优惠
低
政策，按期归不贷款本金及支 付贷款利息，保持与银行良好
财务部
全年
的信贷合作关系。
1. 及时分析整理应收账款，
督促销售加大清收力度。
中
2.评估客户信用等级核定授信 额度，具体责任到人，及时对 账，重视对账单时效性，对于
财务部 销售部
全年
对账及回款存在问题的客户发
编号：
序 号 类别
过程
环境因素 及相关方
描述
财务部 风险和机遇评估分析表（2023年度）
风险及机遇的识别 风险和机遇
风险及机遇的评估
严重 发生 可探 风险 风险等级 程度 频率 测性 系数 高/中/低
风险及机遇应对措施
部门时间要求 主控部门 时限
风险：因原材料有部份以欧元结算，人
1
经济
汇率变化风险
民币与欧元汇率变动，对产品成本增加 有一定的风险。
财务部
全年
出做调整。
中
及时做好库存分析，对不合理 库存占压及时解决，落实责任 人及方案；合理调配现有存货 资源，减少不必要的购入，减 少及避免呆滞发生。
财务部 采购部 销售部 生产部 计划部 研发部
全年
低
销售部加快资金的回笼，减小 公司资金压力，降低坏账出现 的风险。
财务部 销售部
全年
编制/日期:
Байду номын сангаас
批准/日 期：
律师函或采取诉讼手段。
编号：
序 号 类别
过程
环境因素 及相关方
描述
财务部 风险和机遇评估分析表（2023年度）
风险及机遇的识别 风险和机遇
风险和机遇分析评价表
开展知识成果管理，搜集企业的经验教训、改进成果、技术发明和革新、技术攻关、行业标准、学术成果等内外部知识，更新企业的知识库。
运营管理中心
全年
三级
编制：审核：批准：
机遇：公司目前更需要苦练内功，加强内部管理，打好基础，与国内成熟的企业建立合作关系，发挥各自优势，逐步提升公司的市场营销能力和制造水平，不断拓展新的业务范围。
及时关注市场动态，收集信息，调整销售策略，保持公司市场的竞争力。
销售部
全年
二级
市场容量
竞争力
风险：外部市场的市场容量有限，行业发展形势不景气，同时加上竞争对手的数量较多，对公司的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
2.研究国家及地方的相关政策，争取有利的政策支持。
运营管理中心、
技术中心
全年
三级
相关方要求
监管部门
风险：因同类企业很多，且同行业技术发展更新较快。
机遇：外部监管力度加大，促使企业在生产经营的各方面都要加强内部管理，对项目中严格规范制度提升工程师的技术，塑造良好的外部形象，做优秀合法的现代企业，为公司发展创造外部动力。
机遇：市场竞争加剧，公司必须不断提升管理水平，提高产品质量，实现客户的目标和期望，才会给公司带来潜在的发展机遇。
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，在签订合同时明确相应的要求。
2.项目做好计划的安排，保证按期交付。
3.销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
销售部
全年
三级
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方（如行业用户、技术供应商、或其他企业等）产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。
机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平与技术成长的速度，保持质量领先，提高公司的竞争优势。目前经过市场调研、经济分析，已初步确立新增医疗行业通用的小型应用系统研发方向，摆脱单一产品的困境。
运营管理中心
全年
三级
编制：审核：批准：
机遇：公司目前更需要苦练内功，加强内部管理，打好基础，与国内成熟的企业建立合作关系，发挥各自优势，逐步提升公司的市场营销能力和制造水平，不断拓展新的业务范围。
及时关注市场动态，收集信息，调整销售策略，保持公司市场的竞争力。
销售部
全年
二级
市场容量
竞争力
风险：外部市场的市场容量有限，行业发展形势不景气，同时加上竞争对手的数量较多，对公司的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
2.研究国家及地方的相关政策，争取有利的政策支持。
运营管理中心、
技术中心
全年
三级
相关方要求
监管部门
风险：因同类企业很多，且同行业技术发展更新较快。
机遇：外部监管力度加大，促使企业在生产经营的各方面都要加强内部管理，对项目中严格规范制度提升工程师的技术，塑造良好的外部形象，做优秀合法的现代企业，为公司发展创造外部动力。
机遇：市场竞争加剧，公司必须不断提升管理水平，提高产品质量，实现客户的目标和期望，才会给公司带来潜在的发展机遇。
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，在签订合同时明确相应的要求。
2.项目做好计划的安排，保证按期交付。
3.销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
销售部
全年
三级
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方（如行业用户、技术供应商、或其他企业等）产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。
机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平与技术成长的速度，保持质量领先，提高公司的竞争优势。目前经过市场调研、经济分析，已初步确立新增医疗行业通用的小型应用系统研发方向，摆脱单一产品的困境。
人事行政部--2023年风险与机遇评估分析表
5
人员特点
公司中高层管理 人员都有较高的 学历和丰富的经 验，能够满足岗 位的要求，且人 员离职率较低
风险：人才储配不足，没有形成 一套完善的人才评测系统，缺乏 职业晋升机制。 机遇：新财年各部门均增加岗位 及人员，引入及着手培训新人
3
2
3
18
1. 对岗位说明书、核心价值观做
梳理与定义
低
2. 制定胜任力模型及定义，逐步 完善人才评测系统
规、行业规范和标准；
1. 人才库-订定人才标准、要求，
内部选拔培养接班人
2. 招聘-深挖线上线下招聘渠道，
低
根据市场及公司现状，对人才选 拔标准进行优化，人才画像清晰
人事行政部 全年
3. 培养-完善新人培训规划，职业
规划
4. 文化-丰富员工福利及活动
1. 领导干部-加强价值观培训和输 出，加强认知沟通，构建良性价 值观，为企业发展服务； 低 2. 一线员工-通过定期和不定期举 人事行政部 全年 行联欢会、比赛，旅游等增强了 公司的凝聚力和员工的认同感、 归属感
政府对企业环保及法规要求提 高，导致大批工厂外迁，劳务人 员招聘难度大 机遇： 二三线城市对人才和企
3
3
3
27
业政策倾斜
外部
因素
风险：高科技人才竞争激烈，市
2
经济环境
物价上涨导致员 工工资上涨
场薪资水平偏高，人员技术水平 良莠不齐 机遇：液压领域市场发展迅速品需求日益增长
风险：目前中高层异动较为频
内部 因素
编号：
过程
序号
类别
环境因素 及相关方
人事行政部 风险和机遇评估分析表（2023年）
风险及机遇的识别
风险和机遇与应对评估分析表9(xls6页).xls
策划管理体系时，遗漏了标准条款的要求。
策划的控制措施不能满足管理体系的各项要求 。
5 4 20 —— —— —— —— —— ——
515
515
高风险 机遇 机遇
低风险
低风险
1.公司建立此类紧急情况的应急预案。2.对人员 实施此类紧急情况处理预案的培训。
加大改进投入，确保资金充沛。
与周边相关部门紧密联系。
2
10
一般风险
客户要求越来越高，技术创新对公司业务影响较 大。努力寻求行业顶尖人才，储备技术。
2 10 一般风险 处地位置交通方便，社会稳定。
3
内部
4.1， 公司环境及相关 组织环境识别不齐全。
4.2
方管理过程 相关方要求识别不完整。
5 1 5 低风险 定期进行监视和评审。 5 1 5 低风险 定期进行监视和评审。
—— —— ——
机遇
定期与相关方联系，完善质量、环境管理体系所 需的资料并落实所需的检测。
其他方面 管理体系策划
特殊的气候（如暴雪、暴雨洪水、地震）等紧 急情况 本公司经营正常，质量、环境管理体系有效运 行所需的资源能够及时提供。 本公司所处位置区域内公共设施完善，政府职 能部门应急联动机制合理，所处位置交通便 利，便于紧急事故的救援与处置。
望 政府监管部门（环保局、消防局等）要求本公 司配置适宜的消防设施，并维护其有效性
危险废弃物处理方要求本公司的危险废弃物能 够按照国家危废名录要求做好分类管理
相关方要求和期 望
审核机构要求本公司满足体系要求，持续改进 质量、环境管理体系，上一年度审核的不符合 项目需要改善关闭
风险分析 严重 发生 风险 风险 程度 频度 系数 级别
1.审核发现的不符合由管理者代表责成责任部门 负责改善。
策划的控制措施不能满足管理体系的各项要求 。
5 4 20 —— —— —— —— —— ——
515
515
高风险 机遇 机遇
低风险
低风险
1.公司建立此类紧急情况的应急预案。2.对人员 实施此类紧急情况处理预案的培训。
加大改进投入，确保资金充沛。
与周边相关部门紧密联系。
2
10
一般风险
客户要求越来越高，技术创新对公司业务影响较 大。努力寻求行业顶尖人才，储备技术。
2 10 一般风险 处地位置交通方便，社会稳定。
3
内部
4.1， 公司环境及相关 组织环境识别不齐全。
4.2
方管理过程 相关方要求识别不完整。
5 1 5 低风险 定期进行监视和评审。 5 1 5 低风险 定期进行监视和评审。
—— —— ——
机遇
定期与相关方联系，完善质量、环境管理体系所 需的资料并落实所需的检测。
其他方面 管理体系策划
特殊的气候（如暴雪、暴雨洪水、地震）等紧 急情况 本公司经营正常，质量、环境管理体系有效运 行所需的资源能够及时提供。 本公司所处位置区域内公共设施完善，政府职 能部门应急联动机制合理，所处位置交通便 利，便于紧急事故的救援与处置。
望 政府监管部门（环保局、消防局等）要求本公 司配置适宜的消防设施，并维护其有效性
危险废弃物处理方要求本公司的危险废弃物能 够按照国家危废名录要求做好分类管理
相关方要求和期 望
审核机构要求本公司满足体系要求，持续改进 质量、环境管理体系，上一年度审核的不符合 项目需要改善关闭
风险分析 严重 发生 风险 风险 程度 频度 系数 级别
1.审核发现的不符合由管理者代表责成责任部门 负责改善。
风险和机遇评估分析表(示例)
《风险和机遇评估分析表》
（注意：应结合本项目的实际工作内容开展风险和机遇评估分析）
编制：审核：批准：填表日期：
填表须知
1 风险产生造成危害
风险产生会导致的各方面的影响以及危害程序，危害有多种，主要包括：（1）无法满足法律法规、产品及客户要求；
（2）风险发生时导致的人身伤害；
（3）财产损失的多少；
（4）是否会导致停工、停产；e)对企业形象的损害程度。
2 风险的发生频率
指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：
3 风险造成危害严重程度
为便于识别风险所带来的危害程序，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为下五类：
4
风险系数
风险系数=（风险严重度等级×风险频度等级）。
风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施
5 风险等级
风险等级根据风险系数判定，分为三类。
高风险(15-25)、一般风险(5-15)、低风险(1-5)。
6 风险应对
各实施对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：风险接受、风险降低和.风险规避。
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5
1
5
低风险
在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经 理能够履行承诺。
领导作用
未能配置足够的资源。
5
1
5
低风险
1.每月运营月会提出资源需求。 总经理提供资源或解决方案。
2.
综合办 2017.8.15--
生产部 2017.12.30
财务部
综合办
管代
2017.3.15-2017.8.20
高管
2017.8.15-2017.12.30
策划管理体系时，遗漏了标准条款的要求。
策划的控制措施不能满足管理体系的各项要求 。
5 4 20 —— —— —— —— —— ——
515
515
高风险 机遇 机遇
低风险
低风险
1.公司建立此类紧急情况的应急预案。2.对人员 实施此类紧急情况处理预案的培训。
加大改进投入，确保资金充沛。
与周边相关部门紧密联系。
有效 有效 有效 有效 有效
有效
有效 有效
风险识别不齐全。
8
内部
应对风险和机遇
6.1
过程
风险没有制订相应的措施。
措施没有得到有效的实施。
4 2 8 一般风险 充分识别所有运营管理过程，各部门再确认。
有效
4
2
8
一般风险
针对每项风险，按公司的管控流程制订对应措施 。并对措施有效性进行确认。
综合办
2017.8.15-2017.12.30
5 1 5 低风险
5 1 5 低风险
5 3 15 高风险
管理措施
加强事业部及各部门间的沟通管理，充分利用会 议、墙报、内刊、网络、微信等方式加强宣传。 1.落实相关管理制度。 2.周会、月会提出资源管控状况。 3.管理层重视资源的提供及快速解决。
加强团队建设，积极落实各级岗位培训，适当增 加部门活动经费，提升公司凝聚力。做好绩效评 估，结果导向，鼓励先进，淘汰不足。
有效
4 2 8 一般风险 按期对措施进行检查，验证。
有效
HIL-F-QAD-236
REV:0
风险和机遇评估分析表
风险和机遇来源
序
号
内外 部
过程
管控过程
风险和机遇内容
风险分析
严重 发生 风险 风险 程度 频度 系数 级别
管理措施
责任部门 /人
实施时间 (开始 ～ 完
成)
措施有效评 价
内部 6.2.2 9
综合办
2017.8.15-2017.12.30
4 外部 4.2
合规义务
社会：政府、社会团体及当地居民不接受超标 的污染排放 适用法律法规的识别、收集及宣传不够，相对 应公司内部活动及环境因素不够明确，部份员 工守法意识淡薄
本公司落实法规和相关方要求，未有违法违规 行为，在业界内享有很好的声誉
客户要求本公司建立质量、环境管理体系并有 效地运行
生产部按策划的时间开展合规性性评价及环境安
生产部
2017.8.15-2017.12.30
有效
1 5 低风险 全检查，确保与公司产品、活动和过程有关的环
有效
境安全法律法规适宜、充分、有效。
1
5
1.建立设备检具台账，并制度每年度的校准计
低风险 划，按计划时间对仪器实施校准。
品保部
2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴合格证。
5
4
20
高风险
用产品生命周期法。 2.组织各部门按照产品生命周期法重新识别和评
各部门
价环境因素。
1.公司建立环保设施清单，对环保设施实施日常
3 15 高风险 的维护和保养。
2.定期更换损坏的环保设施。
生产部
有效 有效
危险废弃物处理方要求本公司的危险废弃物能 够按照国家危废名录要求做好分类管理
5
4
20
过程
管控过程
风险和机遇内容
风险分析
严重 发生 风险 风险 程度 频度 系数 级别
管理措施
责任部门 /人
实施时间 (开始 ～ 完
成)
措施有效评 价
交流的对象不明确。
3 2 6 一般风险 建立有效的信息交流机制，确保交流顺畅。
有效
17 内部 7.4
信息交流
交流的方法不当。 交流未能保证结果有效。
3
3
9
一般风险
综合办
2017.8.15-2017.12.30
有效
2 8 一般风险 列出时间计划表，组织相应单位进行施工。
有效
工作环境不符合生产要求，导致产品质量波动 11 内部 7.1.4 工作环境管理 。
3
没有对工作环境进行日常的维护。
3
12 内部 7.1.4
合规义务
质量环境安全法律法规识别不充分带来的风险 。
高风险
设置专门的危废放置区，在区域内对所有危废进 行分类放置管理。
有效
相关方要求和期 望
审核机构要求本公司满足体系要求，持续改进 质量、环境管理体系，上一年度审核的不符合 项目需要改善关闭
4
4
16
高风险
1.审核发现的不符合由管理者代表责成责任部门 负责改善。
管代
有效
5 外部 4.2
6 内部 4.4 7 内部 5.1
5 4 20 5 4 20 —— —— —— —— —— ——
高风险 高风险
机遇 机遇
严格落实环境管理方案，确保本公司排放的工业 废气、污水、厂界噪音都是达标的。
加强识别、收集，定期更新，重要条款予以培训 或纳入制度中
公司负责收集有关的质量、环保法规和相关方要 求，并定期检查更新。每年至少安排1次合规性 评价。 持续不断的实施管理体系并接受第三方机构的认 证审核，以确保体系证书有效
2017.8.15-2017.12.30
有效
1
5
低风险
1.可利用的知识进行前期准备。 2.充分识别所有过程应具备的知识。
各部门
2017.8.152017.12.30
有效
1
5
低风险
1.采取适当措施，包括对在职人员进行培训、辅 导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等
人力资源
2017.8.152017.12.30
内部 7.1.3
与竞争对手相比的优劣势分析失误
5
经营管理
研发技术滞后，业务萎缩。
5
市场分析 对市场需要产品的发展趋势判断失误。
5
设备管理
设备的新置、移设、变更或拆除作业，导致发 生了产品质量波动、工伤事故。
3
设备经常损坏，影响生产进度。
3
工厂布局的规划不合理
4
10 内部 7.1.3 工厂布局规划
布局不及时
有效
4 4
16 16
高风险 高风险
制定相应程序文件，组织员工参与岗位环境因素 的识别，岗位及车间重要因素的培训. 在各种会议的组织过程中，关注质量管理要求的 落实。
人力资源
2017.8.15-2017.12.30
有效 有效
HIL-F-QAD-236
REV:0
风险和机遇评估分析表
风险和机遇来源序ຫໍສະໝຸດ 号内外 部4
已经识别的法律法规在公司未有效开展。
5
13 内部 7.1.5 监测设备管理 仪器精度不够，导致检测结果不准备。
5
14 内部 7.1.6
知识管理
组织知识不足造成对产品及过程的设计与管理 跟不上。
5
15 内部 7.2 人力资源管理 人员不足、能力不足、沟通不畅。
5
16 内部 7.3
人员管理 企业文化
人员素质参差不齐，对岗位环境因素认识不 足，控制方法不明确
4
公司未将质量管理的要求纳入企业文化的建设 中
4
3 3
9 一般风险 对工作环境监测，以验证工作区域是否合格。
9
一般风险
加强6S管理。建立维护计划，以确保工作环境得 到了维护、保养和检查。
分厂
2017.8.15-2017.12.30
有效 有效
2
8
一般风险
由技术、品保、生产等具体负责与公司有关法律 法规的获取工作，并进行适用性评价。
管理措施 1.本公司明确要求对环境因素的识别和评价要采
责任部门 /人
实施时间
(开始 ～ 完 2017成.8).15--
措施有效评 价
2017.12.30
客户要求本公司以产品生命周期来考虑减少对 相关方要求和期 环境的影响
5
望
政府监管部门（环保局、消防局等）要求本公 司配置适宜的消防设施，并维护其有效性
2 6 一般风险 设计阶段消除或减少员工工作中的危险；3.完善
有效
操作手册，加强个人保护用具的使用。
生产部/ 2017.8.15--
1.建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过 分厂 2017.12.30
2 6 一般风险 程的持续流畅。2.建立全面生产维护系统并有效
有效
实施。
3
12
一般风险
规划施工方案确认后召开说明会，整合各部门好 的建议。进行策划评审。
1.策划管理体系时，邀请熟悉标准内容的人员参 与。2、形成策划文件，并对内容确认。 1.识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的 、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。 2.所有控制措施需不断的讨论、改进，最终确 定，以确保控制措施的有效性。 3.策划各过程 的控制要求必须依照PDCA过程展开。
领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺 。
一般风险
经济环境及竞争对手对公司影响较大，加强内部 管控、充分掌握竞争对手信息。
有效