2016年水闸设施、设备维修项目

2016年水闸设施、设备维修项目绩效跟踪评价报告

预算部门：上海市闵行区水务局

实施部门：上海市闵行区水利所

财政部门：上海市闵行区财政局

评价机构：上海信义会计师事务所有限公司二○一六年九月三十日

目录

摘要 (4)

前言 (8)

一、项目概况 (8)

（一）项目立项背景和依据 (8)

（二）项目整体绩效目标、目标完成计划和现阶段完成情况 (12)

（三）项目实施组织管理情况 (17)

（四）项目预算安排和预算执行情况 (21)

（五）相关产出指标的完成计划及现阶段完成情况 (22)

二、项目完成情况及偏差分析 (26)

（一）投入类指标完成情况及存在偏差 (20)

（二）过程类指标完成情况及存在偏差 (21)

（三）产出类指标完成情况及存在偏差 (27)

三、对项目跟踪的结果判定 (29)

四、影响项目绩效目标完成的主要问题及对产出类指标完成情况的预测 (31)

五、建议和改进措施 (32)

1、建议编制项目资金年度使用计划，提高资金使用效益 (32)

2、做好与施工单位协调，加快项目施工进度 (32)

3、加强合同履约管理，提高项目管理水平 (32)

4、加强对项目的实施监督，提高计划执行的准确性 (33)

摘要

一、项目立项目的、项目绩效目标

本项目立项目的是贯彻“安全、资源、环境”协调发展的原则，提高闵行区水安全保障能力，改善水环境，提高水资源的综合利用，保持水闸、泵闸工程设施、设备的完好，保障防洪排涝和通航安全，从而在汛期充分发挥其应有防汛功效，确保安全度汛，周边平安，给市民营造出一个舒适的水生态环境，充分响应区政府创建绿色城区的目标，展现闵行生态城区形象。

项目绩效总目标为确保水闸正常运行，充分发挥水闸工程效益，对水闸设施、设备进行维修，增强水闸在防台防汛排涝、引清调水、改善水质方面的功效，发挥为地区的防台防汛、排涝的安全保障作用。

项目的阶段性绩效目标为进一步加强水闸设施、设备管理，凸显水闸设施绩效管理，延长水闸使用年限，根据政府采购要求，选择合格的维修企业提供维修服务，合理配置资源，优化支出结构，提高水闸设施、设备维修经费的使用效率和效益。

2016年度绩效目标为通过对32座水闸设施、设备维修，保障水闸机电设备、监控及自动化设备、启闭机房钢爬梯、行车、闸门等设施设备完好，确保水闸安全正常运行。维修工程施工按计划全部完成，维修质量达到设计要求，年内完成维修工作；维修工程相关的设计、施工监理、竣工结算审价工作规范、及时完成。

二、项目资金安排和执行情况

2016年度项目预算总额为201.96万元，项目资金来源为区财政专项资金。截止2016年8月31日，项目实际已执行预算55.16282万元，预算执行率27.31%。

表1 项目预算安排与执行情况表单位：元

三、项目所包含子项目名称和产出类绩效指标完成情况

该项目所包含的子项目共7个，分别为32座水闸监控及自动化设备零星维修、32座水闸机电设备零星维修、中横沥北闸启闭机房钢爬梯维修、华漕水闸行车维修、北横沥水闸行车维修、北横沥泵闸闸门喷锌、周泾港水闸泵闸闸门喷锌共7个子项目。

本次绩效跟踪涉及的产出类指标9个，阶段计划目标与完成情况详见表2。

表2 绩效跟踪产出指标阶段目标计划完成情况表

受招标代理工作进度影响，招标代理履约情况中中标结果发布及时性指标未完成，由此造成合同签约情况中施工合同未完成签约，政府采购实施情况中采购结果运用准确性指标亦未完成。

四、项目跟踪结果判定

项目运行基本正常，管理制度框架较健全，监管措施有效，社会效益有直观体现，经济效益尚未显现。但也存在项目预算执行率低、项目进展落后于工作计划情况，建议加强资金支付工作管理，严格相关管理制度执行，以达到纠偏的目的。

五、项目存在问题概述

1、项目预算资金执行率低。本项目预算资金201.96万元，截止2016年8月31日计划执行预算81.36282元，项目实际已执行预算55.16282万元，预算执行率27.31%。

2、施工合同签订工作严重落后于项目实施计划。根据项目实施计划第二季度应完成招标工作,第三季度应完成施工合同的签订并实施施工,但项目未签订施工合同，项目尚未启动。

3、各类合同管理工作有待加强。本项目实施工程中，参与的专业单位较多，须以合同方式明确参与单位的权利义务，各尽其职、齐心协力，才能按实保质保量完成维修工作。经核查，发现预算单位对各类合同的重视程度较弱，过分倚重项目管理制度与管理措施，缺乏通过合同约定督促各专业单位履行各自职责的有效办法。

4、项目实施进度计划对项目的指导作用未有效发挥。本项目预算实施部门职能科室提供的项目实施进度计划，对项目年度内实施时间进行了安排。但在实施过程中，对施工招标工作进度严重滞后的情况，对施工招标代理机构的督促、提示仅采用口头方式，未能有效发挥计划的指导作用。

表3 项目实施进度计划表

六、建议与改进措施

1、建议编制项目资金年度使用计划，提高资金使用效益。

建议结合维修项目建设工程特点，加强对项目资金的计划安排，确保项目资金及时、足额支付，从而保证维修项目保质保量顺利竣工。建设工程具有建设周期长、资金投入大的特点，工程资金一般分为预付款、进度款、决算款、质保金几种，为保证项目建设顺利进行，建议根据项目建设情况，编制项目资金年度使用计划，提高资金使用效益。

2、做好与施工单位协调，加快项目施工进度。

鉴于项目施工工作进展较慢的情况，建议尽快与中标单位签订施工合同，做好与中标单位协调，加快项目施工进度，确保维修工程在年度内顺利完成。

3、加强合同履约管理，提高项目管理水平。

合同履约是合同管理的关键内容,做好合同履约管理是实现合同目的的决定性因素。合同的履约要求合同双方全面的、适当的完成合同的义务实现合同的权利。本项目实施过程中有设计、招标代理、施工监理、审价机构、施工企业等参