曼昆经济学第10章外部性
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外部性 经济学基础
23
（1）以市场为基础的政策：矫正性税收与补贴 矫正税：旨在引导私人决策者考虑负外部性引起的社
会成本的税收 这种税也被称为庇古税，它是以最早主张采用这种税
收的经济学家阿瑟·庇古的名字命名的 理想的矫正税= 外部成本 对于有正外部性的活动，理想的矫正补贴=外部利益
生产或消费的正外部性使市场生产的量小于社 会希望的量
政府可以通过对负外部性的物品征税和给有正 外部性的物品以补贴来把外部性内在化。
外部性 经济学基础
21
总结：外部性的影响 如果存在负外部性
市场生产的数量大于社会合意的数量
如果存在正外部性
市场生产的数量小于社会合意的数量
为了解决这个问题，可以使“外部性内在化”
对有负外部性的物品征税 对有正外部性的物品补贴
外部性 经济学基础
二、针对外部性的公共政策
22
两种方法： 命令与控制政策：直接管制
限制排放的污染数量 强制企业采取某种技术来减少排放量
以市场为基础的政策：向私人决策者提供由他 们自己来解决问题的激励。
矫正性税收与补贴 可交易的污染许可证
外部性 经济学基础
4
（1）负外部性的例子 工厂对空气的污染 邻居的狗叫声 深夜里邻居吵闹的立体声 建设工地的噪声污染 二手烟对健康的危害 驾车时打电话使路人更不安全
外部性 经济学基础
5
（2）正外部性的例子 接种预防传染病的疫苗不仅保护你自己，而且也保护
其他人 研究与发展创造出了别人也可以使用的知识 人们上大学提高了教育水平，并减少了犯罪和改善了
政府
外部性 经济学基础
6
由于自利的买者与卖者忽略了他们行为的的外部成本 或收益，因此市场结果没有效率
经济学十大原理之一： 政府行为有时可以改善市场结果 在存在外部性的情况下，公共政策能提高效率
外部性 经济学基础
一、外部性和市场无效率
7
铝市场
铝的 价格
供给 (私人成本)
均衡
需求 (私人价值)
10 C H A P T E R
经济学原理
N.格里高利.曼昆 著
外部性
© 2009 South-Western, a part of Cengage Learning, all rights reserved
本章我们将探索这些问题的答案：
2
什么是外部性？ 为什么外部性的存在使市场结果无效率? 什么公共政策能够解决外部性问题？ 人们有时如何自己来解决外部性问题？为什么
私人解决方法并不总是有效？
外部性 经济学基础
外部性
3
第一章的经济学十大原理之一： 市场通常是一种组织经济活动的好方法
如果没有市场失灵，竞争市场的结果是有效率的，并 最大化了总剩余 一种市场失灵： 外部性：一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响 外部性有负外部性或正外部性之分，这取决于对旁观 者福利的影响是有利的还是不利的
内在化，这样可以减少均衡数量以达到社会最适量。
外部性 经济学基础
11
P $5
4
3 $2.50
2
1
0 0
汽油市场
市场均衡结果最大化 了消费者剩余+生产 者剩余
供给曲线表示私人成本： 卖者直接承担的成本
需求曲线表示私人价值： 对于买者的价值（也就是 他们的支付意愿）
外部性 经济学基础
10 20 25 30 Q
外部性 经济学基础
消费外部性
19
(a) 负消费外部性
酒的 价格
供给 （私人成本）
(b) 正消费外部性
教育的 价格
供给 （私人成本）
0 最适量
需求
(私人价值)
社会价值
市场量
0
酒Hale Waihona Puke Baidu数量
市场量
需求
(私人价值)
社会价值
最适量
教育的数量
外部性 经济学基础
外部性与市场无效率
20
生产或消费的负外部性使市场生产的量大于社 会希望的量。
S
大于社会均衡数
量(Q = 20)
一种解决方法：
D
对卖者征税$1/每加 仑，使供给曲线向
上移动$1
10
20 25 30 Q 外部性 经济学基础
14
P $5
4
3
2
1
0 0
汽油市场
社会 成本
社会最优数量是
20 加仑
S
任意Q < 20，增加汽油 的价值大于社会成本
D 任意Q > 20，最后一单 位汽油的社会成本大于 它的社会价值
10
20 25 30 Q 外部性 经济学基础
15
在我们的例子中，对卖者征税$1/每加仑使卖者的成 本 = 社会成本
当市场参与者必须支付社会成本时， 市场均衡= 社会均衡 对买者征税也能达到相同的结果；市场均衡量等于社
会最优量
外部性 经济学基础
正的外部性
16
如果对旁观者的影响是有利的， 就认为存在正外 部性。
0
市场量
铝的数量
8
需求曲线反映买者的评价，而供给曲线反映卖者的成 本。均衡数量，即市场量，使买者总价值最大化。因 此，没有外部性时，市场均衡是有效率的。
如果铝工厂排放污染（负外部性），这时，生产铝的 社会成本大于铝生产者的成本。
对于生产一单位的铝，其社会成本包括生产者的私人 成本和对旁观者的污染成本。
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P $5
4
3
2
1
0 0
汽油市场 外部 成本
10 20
社会成本 = 私人成本 + 外部成本
供给 (私人成本)
外部成本 = 对旁观者负外部性
影响的价值 = $1/每加仑（烟雾，
温室气体等造成的 损害的价值）
外部性 经济学基础
30 Q
13
P $5
4
3
2
1
0 0
汽油市场
社会 成本 市场均衡数量
(Q = 25)
外部性 经济学基础
负的外部性
9
铝的 价格
最适
污染
社会成本
成本
供给
(私人成本)
均衡
需求
(私人价值)
0
最适量 市场量
铝的数量
10
社会最适量：需求曲线和社会成本曲线相交时铝的生 产水平。 社会最适量低于市场均衡数量 。
外部性的内在化：改变激励，以使人们考虑到自己行 为的外在效应。
外部性的内在化：征税 对于负外部性，政府通过向生产者征税可以使外部性
此时，生产的社会成本小于私人成本。 技术溢出效应是一种正外部性的类型，企业的创
新和设计不仅有利于企业本身，还提高了社会的 技术存量，有利于整个社会。
外部性 经济学基础
17
机器人 价格
技术溢出 效应的价值
供给(私人成本) 社会成本
均衡
最优
需求(私人价值)
0
市场量 最适量
机器人数量
18
需求曲线和社会成本曲线相交决定最优生产水平。 社会最适量大于市场均衡数量 市场量少于社会希望的需求量。 社会生产成本小于生产者成本。 外部性的内在化: 补贴 政府通过补贴的方式达到使正的外部性内在化的目的。
23
（1）以市场为基础的政策：矫正性税收与补贴 矫正税：旨在引导私人决策者考虑负外部性引起的社
会成本的税收 这种税也被称为庇古税，它是以最早主张采用这种税
收的经济学家阿瑟·庇古的名字命名的 理想的矫正税= 外部成本 对于有正外部性的活动，理想的矫正补贴=外部利益
生产或消费的正外部性使市场生产的量小于社 会希望的量
政府可以通过对负外部性的物品征税和给有正 外部性的物品以补贴来把外部性内在化。
外部性 经济学基础
21
总结：外部性的影响 如果存在负外部性
市场生产的数量大于社会合意的数量
如果存在正外部性
市场生产的数量小于社会合意的数量
为了解决这个问题，可以使“外部性内在化”
对有负外部性的物品征税 对有正外部性的物品补贴
外部性 经济学基础
二、针对外部性的公共政策
22
两种方法： 命令与控制政策：直接管制
限制排放的污染数量 强制企业采取某种技术来减少排放量
以市场为基础的政策：向私人决策者提供由他 们自己来解决问题的激励。
矫正性税收与补贴 可交易的污染许可证
外部性 经济学基础
4
（1）负外部性的例子 工厂对空气的污染 邻居的狗叫声 深夜里邻居吵闹的立体声 建设工地的噪声污染 二手烟对健康的危害 驾车时打电话使路人更不安全
外部性 经济学基础
5
（2）正外部性的例子 接种预防传染病的疫苗不仅保护你自己，而且也保护
其他人 研究与发展创造出了别人也可以使用的知识 人们上大学提高了教育水平，并减少了犯罪和改善了
政府
外部性 经济学基础
6
由于自利的买者与卖者忽略了他们行为的的外部成本 或收益，因此市场结果没有效率
经济学十大原理之一： 政府行为有时可以改善市场结果 在存在外部性的情况下，公共政策能提高效率
外部性 经济学基础
一、外部性和市场无效率
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铝市场
铝的 价格
供给 (私人成本)
均衡
需求 (私人价值)
10 C H A P T E R
经济学原理
N.格里高利.曼昆 著
外部性
© 2009 South-Western, a part of Cengage Learning, all rights reserved
本章我们将探索这些问题的答案：
2
什么是外部性？ 为什么外部性的存在使市场结果无效率? 什么公共政策能够解决外部性问题？ 人们有时如何自己来解决外部性问题？为什么
私人解决方法并不总是有效？
外部性 经济学基础
外部性
3
第一章的经济学十大原理之一： 市场通常是一种组织经济活动的好方法
如果没有市场失灵，竞争市场的结果是有效率的，并 最大化了总剩余 一种市场失灵： 外部性：一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响 外部性有负外部性或正外部性之分，这取决于对旁观 者福利的影响是有利的还是不利的
内在化，这样可以减少均衡数量以达到社会最适量。
外部性 经济学基础
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P $5
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3 $2.50
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汽油市场
市场均衡结果最大化 了消费者剩余+生产 者剩余
供给曲线表示私人成本： 卖者直接承担的成本
需求曲线表示私人价值： 对于买者的价值（也就是 他们的支付意愿）
外部性 经济学基础
10 20 25 30 Q
外部性 经济学基础
消费外部性
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(a) 负消费外部性
酒的 价格
供给 （私人成本）
(b) 正消费外部性
教育的 价格
供给 （私人成本）
0 最适量
需求
(私人价值)
社会价值
市场量
0
酒Hale Waihona Puke Baidu数量
市场量
需求
(私人价值)
社会价值
最适量
教育的数量
外部性 经济学基础
外部性与市场无效率
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生产或消费的负外部性使市场生产的量大于社 会希望的量。
S
大于社会均衡数
量(Q = 20)
一种解决方法：
D
对卖者征税$1/每加 仑，使供给曲线向
上移动$1
10
20 25 30 Q 外部性 经济学基础
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P $5
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汽油市场
社会 成本
社会最优数量是
20 加仑
S
任意Q < 20，增加汽油 的价值大于社会成本
D 任意Q > 20，最后一单 位汽油的社会成本大于 它的社会价值
10
20 25 30 Q 外部性 经济学基础
15
在我们的例子中，对卖者征税$1/每加仑使卖者的成 本 = 社会成本
当市场参与者必须支付社会成本时， 市场均衡= 社会均衡 对买者征税也能达到相同的结果；市场均衡量等于社
会最优量
外部性 经济学基础
正的外部性
16
如果对旁观者的影响是有利的， 就认为存在正外 部性。
0
市场量
铝的数量
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需求曲线反映买者的评价，而供给曲线反映卖者的成 本。均衡数量，即市场量，使买者总价值最大化。因 此，没有外部性时，市场均衡是有效率的。
如果铝工厂排放污染（负外部性），这时，生产铝的 社会成本大于铝生产者的成本。
对于生产一单位的铝，其社会成本包括生产者的私人 成本和对旁观者的污染成本。
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汽油市场 外部 成本
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社会成本 = 私人成本 + 外部成本
供给 (私人成本)
外部成本 = 对旁观者负外部性
影响的价值 = $1/每加仑（烟雾，
温室气体等造成的 损害的价值）
外部性 经济学基础
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汽油市场
社会 成本 市场均衡数量
(Q = 25)
外部性 经济学基础
负的外部性
9
铝的 价格
最适
污染
社会成本
成本
供给
(私人成本)
均衡
需求
(私人价值)
0
最适量 市场量
铝的数量
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社会最适量：需求曲线和社会成本曲线相交时铝的生 产水平。 社会最适量低于市场均衡数量 。
外部性的内在化：改变激励，以使人们考虑到自己行 为的外在效应。
外部性的内在化：征税 对于负外部性，政府通过向生产者征税可以使外部性
此时，生产的社会成本小于私人成本。 技术溢出效应是一种正外部性的类型，企业的创
新和设计不仅有利于企业本身，还提高了社会的 技术存量，有利于整个社会。
外部性 经济学基础
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机器人 价格
技术溢出 效应的价值
供给(私人成本) 社会成本
均衡
最优
需求(私人价值)
0
市场量 最适量
机器人数量
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需求曲线和社会成本曲线相交决定最优生产水平。 社会最适量大于市场均衡数量 市场量少于社会希望的需求量。 社会生产成本小于生产者成本。 外部性的内在化: 补贴 政府通过补贴的方式达到使正的外部性内在化的目的。