证券投资学课程教学大纲汇总

【证券投资学】课程教学大纲

【课程代码】0410614 【学分】4

【参考学时】64 【讲授学时】48

【实验学时】16 【实习学时】0

【课程性质】专业必修课【参考教材】《证券投资学》（经济科学出版社）

【课程基础】

在学本课程之前，学生应预修过货币银行学、金融市场学、西方经济学、基础会计学、财务管理学等经济类基础课程，掌握宏观经济和金融方面的相关知识。【适应对象】

金融专业的核心专业课及各经济类专业的专业选修课

【教学目的】

掌握证券投资的基本知识和基本原理；熟悉股票、债券、投资基金等证券投资工具和证券市场的相关知识；掌握证券分析的具体方法；了解证券投资的策略与技巧；培养具有分析市场、较准确预测市场，能够运用所学知识服务于政府部门、金融机构、证券机构、企业及从事投资活动的专门人才。

【内容提要】

共包括五部分内容：证券投资原理、证券投资工具、证券市场、证券投资分析、证券投资的策略与方法。

第一章导论

第一节证券概述

证券的概念与分类、证券的产生与发展、证券的特性

第二节投资与证券投资

投资与证券投资、证券投资与证券投机

【基本要求】使学生掌握证券、证券投资的基本概念和特点

【参考学时】2学时

【参考资料】《证券市场基础知识》上海财经大学出版社2002（证券从业人员考试用书）

第二章证券投资的机理

第一节证券投资的动机与目的

获取收益、参与经营决策、分散风险、增加资产流动、其他动机

第二节证券投资的原则

收益与风险最佳组合原则、分散投资原则、理智投资原则等必须遵循的原则第三节证券投资过程

收集资料和信息、研究分析、做出决策、购买证券、证券管理

第四节证券交易的基本方式

现货交易、期货交易、信用交易、期权交易

【基本要求】使学生重点掌握证券投资的机理和过程，掌握证券交易的基本方法【参考学时】3学时

【参考资料】《证券投资学》吴晓求主编，中国人民大学出版社

第三章证券投资者

第一节证券投资者的分类

个人投资者与机构投资者，稳健型、激进型和中庸型投资者，长期和短期投资者，大户与散户，其他类型的投资者

第二节对证券投资者的分析

投资者特征分析、投资者约束分析、投资者心理分析

第三节对投资者的基本要求

投资者树立的观念、投资者学习的知识、投资者掌握的技能

【基本要求】使学生了解和掌握的证券投资者的分类和基本要求

【参考学时】3学时

【参考资料】《证券投资学》吴晓求主编，中国人民大学出版社

第四章股票

第一节股份公司

股份公司的概念与特点、股份公司的类型、股份公司的组织机构

第二节普通股与优先股

普通股、优先股、股票的其他分类

第三节股票的收益

股票收益的概念、股票收益的衡量

第四节股票价格指数

股价指数概述、世界上重要的股价指数、我国的股价指数

【基本要求】使学生熟练掌握股票的概念、分类、收益、股价指数的相关知识【参考学时】4学时

【参考资料】《证券投资学》邢天才、王玉霞编著，东北财经大学出版社，2003年

第五章债券

第一节债券的基本要素和特点

债券的基本要素、债券的特点、债券持有人的权利

第二节债券的种类

政府债券、金融债券、公司债券；短期债券、中期债券、长期债券；公募债券、私募债券；附息债券、贴现债券；信用债券、担保债券等。

第三节影响债券价格的主要因素

市场利率水平、经济发展状况、通货膨胀等

第四节债券的收益

债券收益的特点与分类、债券收益的衡量

【基本要求】使学生熟练掌握债券的概念、特点、分类、影响因素，掌握收益的衡量

【参考学时】4学时

【参考资料】《证券投资学》邢天才、王玉霞编著，东北财经大学出版社，2003年

第六章投资基金

第一节投资基金概述

投资基金的概念与特点、投资基金的种类

第二节开放式基金

开放式基金的特点、优势、买卖程序、申购与赎回、风险分析

第三节投资基金的经营机构

投资公司、基金经理公司、基金保管公司、承销公司、投资顾问委员会

第四节投资基金的运作

投资基金运作的主要环节

第五节基金投资的分析

投资政策、投资组合、投资限制

【基本要求】使学生熟练掌握投资基金的概念、特点、分类和运作

【参考学时】4学时

【参考资料】《证券投资学》邢天才、王玉霞编著，东北财经大学出版社，2003年

第七章金融衍生工具

第一节金融衍生工具概述

产生与发展、功能与作用、衍生工具的分类、

第二节金融期货

期货交易的概念与特点、期货合约、主要种类、交易程序

第三节金融期权

期权与期货的区别、期权的要素、基本分类、价格及其影响因素

第四节互换业务

产生与发展、种类、特点、交易过程、

【基本要求】使学生掌握金融衍生工具的相关知识

【参考学时】4学时

【参考资料】《证券投资学》邢天才、王玉霞编著，东北财经大学出版社，2003年

第八章证券市场概述

第一节证券市场的结构

证券市场的构成要素、分类，新兴股市发展的几个阶段

第二节证券市场的功能与作用

聚集与分配资金、转化与融资、资源配置、分散风险、信息传递、产权复合等

第三节我国证券市场的发展状况与存在的问题

发展状况、存在问题

第四节证券市场的国际化

中国证券市场国际化的现状及其存在的问题、推进国际化的策略

【基本要求】使学生掌握证券市场的相关知识，了解我国证券市场的现状和问题【参考学时】2学时

【参考资料】《金融市场学》高等教育出版社，2003年

第九章证券发行市场

第一节证券发行市场的结构

证券发行人、证券投资者、证券承销商

第二节证券发行的基本程序

证券发行的准备工作、提交申请文件、审批、订立发行协议

第三节证券发行方式

公开发行、非公开发行、直接发行、间接发行、国内发行、国外发行

第四节证券发行价格

股票发行价格、债券发行价格

【基本要求】使学生掌握证券发行市场、发行程序、发行方式和价格等方面知识【参考学时】3学时

【参考资料】《金融市场学》高等教育出版社，2003年

第十章证券流通市场

第一节证券交易所市场

证券交易所、交易程序、交易费用

第二节场外交易市场

OTC市场、第三市场与第四市场、中国的创业板市场

第三节证券商

证券经纪商、证券自营商、综合证券商