投资基金管理教学大纲

集美大学投资基金管理课程教学大纲

一、课程基本情况

1.课程编号：4008120

2.课程中文名称：投资基金管理课程英文名称：Investment Funds Management

3.课程总学时：32 ，其中：讲课：32 ，实验：0 ，上机： 0 ，实习：0 ，课外：0 。

4.课程学分：2

5.课程类型：专业选修课

6.开课单位：财经学院投资学教研室

7.适用专业：投资学、金融学专业

8.先修课程：西方经济学、投资经济学、货币银行学、证券投资学

9.课程负责人：王平

二、教学目的和要求

1.课程说明：本课程是投资学、金融学专业的专业选修课程。

2.教学目的：使学生了解和掌握投资基金的概念、种类、管理运作原理以及有关投资基金实务的基本知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求，培养学生在实际的投资工作中运用基金的能力，以利于提高投资效益。

3.教学要求：①理解并掌握投资基金的概念、特征和种类；②了解国际上投资基金的发展历程和我国投资基金业的发展现状；③理解并掌握投资基金的治理结构、募集设立及转让交易的基本情况；④掌握投资基金的投资管理过程和投资者的基金投资分析；⑤了解并掌握基金的收益分配原理和业绩评估方法；⑥理解并掌握投资基金业监管的内容和模式。

三、教学内容及要求

第一章投资基金概述

1.1 投资基金的概念和特点

1.2 投资基金的种类

1.3 投资基金的发展历程

1.4 我国投资基金业的发展状况

1.教学方法与学时分配：课堂讲授，8学时

2.主要内容及基本要求：掌握投资基金的概念；熟练掌握投资基金的特征和种类；了解投资基金的发展历程和我国投资基金业的发展现状。

第二章投资基金的治理结构

2.1 基金治理结构概述

2.2 基金管理人

2.3 基金托管人

2.3 基金持有人

2.3 基金其他当事人

1.教学方法与学时分配：课堂讲授，4学时

2.主要内容及基本要求：掌握投资基金治理结构的概念及基本框架；了解国际上投资基金的治理模式；熟练掌握我国基金管理人、托管人、持有人及其他当事人的资格条件、职责和权利义务关系；

第三章投资基金的设立与募集

3.1 基金的设立方式和程序

3.2 投资基金的募集

3.3 投资基金的认购

1.教学方法与学时分配：课堂讲授，2学时

2.主要内容及基本要求：了解投资基金发起设立的方式和步骤；掌握投资基金的设立条件和募集方式；熟练掌握投资者认购基金的方法和认购份额的计算。

第四章基金的上市交易

4.1 基金上市交易的含义和意义

4.2 基金上市交易的条件及程序

4.3 基金份额净值与基金交易价格

1.教学方法与学时分配：课堂讲授，2学时

2.主要内容及基本要求：了解基金上市交易的含义、意义和程序；掌握投资基金上市交易的条件；熟练掌握基金份额净值及交易价格的确定。

第五章基金的申购与赎回

5.1 基金申购与赎回的含义

5.2 基金申购与赎回的程序

5.3 基金申购与赎回价格的确定

5.4 基金的营销

1.教学方法与学时分配：课堂讲授，4学时

2.主要内容及基本要求：掌握投资基金申购与赎回的含义和基金营销；熟练掌握未知价法和基金申购赎回价格的确定；了解投资基金申购与赎回的程序。

第六章投资基金的运作

6.1 基金的投资管理

6.2 基金的信息披露

6.3 基金运作中的风险及其管理

1.教学方法与学时分配：课堂讲授，4学时

2.主要内容及基本要求：掌握基金的投资目标、投资策略、资产配置和投资限制；了解基金的投资决策模式和过程；了解基金应披露的信息；理解并掌握基金运作中的投资风险、流动性风险、管理风险及其防范。

第七章投资基金的收益、费用、税收及收益分配

7.1 投资基金的收益

7.2 投资基金的费用

7.3 投资基金的税收

7.4 投资基金的收益分配

1.教学方法与学时分配：课堂讲授，2学时

2.主要内容及基本要求：掌握基金的收益来源、费用种类及收益分配方式；了解基金的有关税收政策。

第八章投资基金的变更、终止和清算

8.1 投资基金的变更

8.2投资基金的终止

8.3投资基金的清算

1.教学方法与学时分配：课堂讲授，1学时

2.主要内容及基本要求：掌握封闭式基金转开放式基金的模式及影响；了解基金终止、清算的条件和程序。

第九章投资基金选择

9.1 投资者的自我评估

9.2投资基金的信息分析

9.3投资基金的业绩分析

9.4投资基金的风险分析

9.5投资者如何选择基金

1.教学方法与学时分配：课堂讲授，3学时

2.主要内容及基本要求：了解投资者的自我评估和进行基金投资时的信息分析；掌握基金投资的业绩分析和风险分析；熟练掌握基金投资选择和基金的退出或转换。

第十章投资基金业监管

10.1 投资基金业监管概述

10.2我国投资基金业的监管

1.教学方法与学时分配：课堂讲授，2学时

2.主要内容及基本要求：掌握投资基金业监管的原则、内容和我国投资基金业监管体系的完善；熟练掌握基金监管的模式；了解基金业监管的目标和我国基金业监管的发展历程。

四、有关说明

1.教材：李曜编著．证券投资基金学（第3版）[M]．北京：清华大学出版社，2008.10.

2.主要参考书：

[1]中国证券业协会编．2011年证券从业资格考试统编教材：证券投资基金[M]．北京：中国财政经济出版社，2011.

[2]王鲁志．证券投资基金实务教程[M]．上海：复旦大学出版社，2011.2.

[3]何孝星著．证券投资基金管理学（第2版）[M]．大连：东北财经大学出版社，2009.

[4]益智．证券投资基金实务操作大全[M]．上海：上海财经大学出版社，2007.

[5]宋国良著．证券投资基金——运营与管理[M]．北京：人民出版社，2005.

[6]何孝星著．证券投资基金运行论[M]．北京：清华大学出版社，2003.

3.其他说明：

（1）教学组织形式：多媒体教学+案例分析+课外作业与讨论

（2）考核方式：期末考试70%+平时30%（案例+作业+讨论）

（3）习题要求：以课程组教师编写的习题集为基础进行练习

执笔人：

审核人：