基金转托管的注意事项以及办理流程

开放式基金转托管和LOF基金跨市场转托管

的注意事项以及办理流程

一、开放式基金的系统内转托管：即从一个开放式基金代销机构转到另外一个代销机构；转

托管分为一步转托管和两步转托管两种模式，一步转托管为投资人只需要在转出方办理转托管业务即可而无需在转入方办理转托管转入，两步转托管为投资人既需要在转出方办理转托管转出业务亦需要在转入方办理转托管转入业务，以下为这两种转托管的办理流程：

1、一步转托管：投资人当日先在转入方销售机构的营业网点办理基金账户注册业务，

取得基金账户注册的相关资料，然后在转出方销售机构的营业网点办理转托管，投资人需要提供转入方的销售机构代码和网点代码以及转托管的基金代码和基金份

额，有的销售机构还需投资人输入投资人在转入方的基金交易账户号码。投资人可于T+2日在转入方的营业网点查询基金份额是否到账。若投资人从其它代销机构转入到我司，销售机构代码为609，网点代码可以是609也可以是我司开放式基金代销系统中的营业部代码。具体要按照登记公司和转出方基金代销系统的要求。支持一步转托管的如博时、大成、银华、华宝、中登深圳、中登上海等。

2、两步转托管：投资人当日在转出方销售机构的营业网点办理转托管转出，投资人需

要提供转入方的销售机构代码和网点代码以及转托管的基金代码和基金份额，取得转托管转出委托的相关资料（必须要有原申请单编号），然后当日在转入方销售机构的营业网点办理基金账户注册业务以及转托管转入，投资人需要提供转出方的销售机构代码以及转托管的基金代码、基金份额和原申请单编号，投资人可于T+2日在转入方的营业网点查询基金份额是否到账。支持两步转托管的如南方、华夏、招商、上投摩根等。

二、LOF基金跨市场的转托管：亦分为两种转托管：由场内（证券交易结算系统）转到场外

（开放式基金登记过户系统）、由场外转到场内两种转托管。成功办理跨市场转托管的前提条件为投资人在两市场都开有账户且两个市场的账户是对应关联的，意思为投资人在证券交易市场用股东代码卡购买的LOF基金，就必须用该股东代码在开放式基金代销系统中办理基金账户开户，而不能用投资人的证券投资基金账户来办理基金账户开户。以下为这两种转托管的办理流程：

1、场内转场外：投资人在证券交易系统购买的LOF基金如果想在开放式基金系统中赎

回来获取价差需要在证券交易柜台办理跨市场转托管。首先需要在开放式基金代销系统中办理基金账户开户（必须使用在证券交易市场购买LOF基金的账户来开户，若投资人已开设中登深圳的开放式基金帐户，则只需办理注册基金账户即可），然后在证券交易柜台办理转托管，转入方席位必须是以“6”开头，若不是以“6”开头交易所会认为是系统内的转托管，具体的开放式基金销售机构代码与转入方席位对应表请查阅交易所下发的代理信息库文件（SJSDL.DBF）且以此文件为准，特别请注意交易所下发的代理信息库中的销售商席位代码与开放式基金代销系统中的

销售机构代码可能不相同。跨市场转托管必须申报具体的证券代码和转托管数量。

T+2日，投资人可以在转入方营业网点查询基金份额是否到账。

2、场外转场内：投资人在开放式基金代销系统购买的LOF基金如果想在证券交易系统

中卖出来获取价差需要在开放式基金柜台办理跨市场转托管。投资人在转出方代销

机构办理跨市场转托管申请，选择对方销售机构代码为999，在营业网点中输入证券公司营业部席位号（6位）、开放式基金帐户号码、基金代码、转托管数量、其中转托管数量必须为整数。由于跨系统转托管导致开放式基金账户中LOF基金份额低于基金管理人规定的单个账户最低持有限额是，中登开放式基金登记过户系统会对剩余的基金份额进行强制赎回。T+2日，投资人可以在转入方营业网点查询基金份额是否到账。

跨系统转托管的限制：处于下列情形之一的LOF基金份额不得办理跨系统转托管：

1、处于认购期内或基金封闭期内的LOF基金份额；

2、权益分派前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF基金份额；

3、处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额；