证券从业继续教育100分答案
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共100题）1、世界上最早的证券交易所是（）。
A.纽约证券交易所B.费城证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.伦敦证券交易所【答案】 C2、（）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D3、交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度被称为（）。
A.逐日盯市制度B.大户报告制度C.断路器制度D.强行平仓制度【答案】 B4、（2019年真题）下列关于期货交易的说法正确的有（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D5、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。
如市场净价报价为97元，按30/180计算，实际支付价格为（）元。
A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】 C6、上证100指数是从（）指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。
A.上证综指B.上证380指数C.上证180指数D.上证150指数【答案】 B7、债券按发行主体分类，可以分为（）。
A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】 A8、（2018年真题）设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9、A公司的每股市价为8元，每股净资产为4元，则A公司的市净率倍数为（）。
A.0.5B.1C.2D.4【答案】 C10、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。
2024年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案
2024年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共200题）1、下列关于企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件说法正确的是（）。
A.申请前2年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足B.申请前1年，注册资本金不低于5亿元，净资产不低于行业平均水平C.发行金融债券后，资本充足率不低于10%D.申请前2年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期【答案】 C2、（2020年真题）根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B3、我国证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
A.价格优先、时间优先B.时间优先原则、按比例分配原则C.数量优先原则、客户优先原则D.做市商优先原则、经纪商优先原则【答案】 A4、（2021年12月真题）下列属于国债销售价格影响因素的有()A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II【答案】 A5、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。
A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】 B6、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（）。
A.理事人数不足规定的最低人数B.1/4的会员提议C.理事会认为必要D.监事会认为必要【答案】 B7、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B8、对某公司的司法性事件及监管调查会引发()A.系统性风险B.战略风险C.声誉风险D.操作风险【答案】 C9、下列关于中小非金融企业集合票据的发行规模的说法中正确的是（）。
A.应在交易商协会注册，一次注册，分期发行B.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的30%C.任一企业集合票据募集资金额不超过5亿元D.单只集合票据注册金额不超过10亿元【答案】 D10、下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。
证券从业基础知识题库100道及答案解析
证券从业基础知识题库100道及答案解析1. 以下不属于有价证券的是（）A. 信用证存款B. 企业债券C. 股票D. 国库券答案：A解析：信用证存款属于货币资金，不是有价证券。
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
2. 证券市场的基本功能不包括（）A. 筹资—投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案：D解析：证券市场的基本功能有筹资—投资功能、定价功能、资本配置功能。
证券市场不能规避风险，而是转移和分散风险。
3. 按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同答案：B解析：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
4. 狭义的有价证券是指（）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 凭证证券答案：B解析：狭义的有价证券即指资本证券。
5. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）A. 政府、金融机构、公司企业B. 中央政府、地方政府、公司企业C. 政府、中央银行、公司企业D. 政府、金融机构、财政部答案：A解析：证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府、金融机构、公司企业。
6. 关于记名股票，下列说法正确的是（）A. 不得转让B. 股东应在认购时一次缴足股款C. 股东可以分次缴纳出资D. 只有记名股东才能行使股东权答案：C解析：记名股票可以分次缴纳出资；记名股票的转让相对复杂，但并非不得转让；记名股票股东在认购时可以分次缴纳股款；股东权的行使不以是否记名作为区分标准。
7. 以下关于股票的说法错误的是（）A. 股票是一种有价证券B. 股票是一种物权证券C. 股票是一种综合权利证券D. 股票是一种要式证券答案：B解析：股票不属于物权证券，而是综合权利证券。
8. 股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，不因（）而消失。
证券从业考试题及答案
证券从业考试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券从业资格考试是由哪个机构组织的？A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 中国银保监会D. 中国人民银行答案：A2. 证券从业资格考试的合格分数线是多少？A. 50分B. 60分C. 70分D. 80分答案：B3. 证券从业资格考试的科目包括哪些？A. 证券市场基本法律法规B. 证券发行与承销C. 证券投资分析D. 以上都是答案：D4. 证券从业资格考试的报名费用是多少？A. 100元B. 200元C. 300元D. 400元答案：B5. 证券从业资格考试的考试形式是什么？A. 笔试B. 机考C. 面试D. 以上都不是答案：B6. 证券从业资格考试的成绩有效期是多久？A. 1年B. 2年C. 3年D. 永久有效答案：B7. 证券从业资格考试的考试时间一般安排在何时？A. 上半年B. 下半年C. 每季度一次D. 每年两次答案：D8. 证券从业资格考试的考试内容包括哪些？A. 证券市场基本法律法规B. 证券交易C. 证券投资基金D. 以上都是答案：D9. 证券从业资格考试的报名流程包括哪些步骤？A. 注册账号B. 填写个人信息C. 选择考试科目D. 以上都是答案：D10. 证券从业资格考试的考试地点一般在哪里？A. 各大城市B. 省会城市C. 地级市D. 以上都有可能答案：D二、多项选择题（每题2分，共10分）1. 证券从业资格考试的报名条件包括哪些？A. 年满18周岁B. 具有完全民事行为能力C. 无不良信用记录D. 以上都是答案：D2. 证券从业资格考试的考试科目中，哪些是必考科目？A. 证券市场基本法律法规B. 证券发行与承销C. 证券投资分析D. 证券交易答案：A3. 证券从业资格考试的考试形式包括哪些？A. 笔试B. 机考C. 面试D. 以上都不是答案：B4. 证券从业资格考试的合格标准是什么？A. 单科成绩合格B. 两科成绩均合格C. 总成绩合格D. 以上都是答案：B5. 证券从业资格考试的报名流程中，哪些是必须完成的？A. 注册账号B. 填写个人信息C. 选择考试科目D. 以上都是答案：D三、判断题（每题1分，共5分）1. 证券从业资格考试的成绩可以保留至下一次考试。
2023年证券从业题库及完整答案
2023年证券从业题库第一部分单选题(300题)1、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。
A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上10万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】：C2、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（）。
A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬【答案】：B3、下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法正确的是（）A.董事会负责对经理人员履行职责的情况进行监督，并对督促检查不力等情况承担相应责任B.经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构，对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任C.监事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任D.经理人员负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任【答案】：B4、证券交易内幕信息的知情人不包括()。
A.发行人的董事B.持有公司3%以上股份的股东C.公司的实际控制人D.保荐人【答案】：B5、以下不属于国务院金融稳定发展委员会重点关注的问题的是（）。
A.影子银行B.互联网金融C.反洗钱资金监测D.资产管理行业【答案】：C6、下列关于风险偏好的说法，错误的是（）A.风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主B.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度C.风险偏好也称为“风险胃口”D.风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险【答案】：A7、区域性股权市场实行的制度是（）。
2023证券从业继续教育-证券从业人员职业道德建设与道德风险防范
1、加强职业道德建设是证券经营机构和______的安身立命之本。
A.从业人员 B.管理人员标准答案:A
2、以社会主义核心价值观为指针，围绕“____、____、____、稳健”的行业文化核心价值观。
A.合规 B.诚信 C.专业 D.严谨标准答案:ABC本题得分：20
3、从业人员应自觉维护国家利益和金融安全，积极参与________、________、________、投资者教育保护等活动，自觉践行社会责任，做有担当、有格局、令人尊重的从业人员。
A.普惠金融 B.绿色金融 C.金融扶贫标准答案:ABC本题得分：20
4、从业人员应恪守职业操守，规矩做事、踏实做人、不偏不倚，客观、审慎、专业地为投资者及其他利益相关方提供服务，自觉抵制利用资源、信息等不对称损害客户及其他利益相关方合法权益的行为。
正确错误标准答案:正确/5
5、社会主义核心价值观是：富强、民主、文明、和谐，自由、平等、公正、法治，爱国、敬业、诚信、友善。
正确错误标准答案:正确本题得分：20。
证券从业继续教育90分答案
一、单项选择题
1. 公司自由现金流和股权自由现金流的差别是（）。
A. 股权自由现金流是公司自由现金流在扣除营运资本支出后的现金流
B. 股权自由现金流是公司自由现金流在偿还债务及支付利息后的现金流
C. 股权自由现金流是公司自由现金流在扣除了现金储备后的现金流
D. 二者相同
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
2. 股权自由现金流具有（）的特征。
A. 扣除了企业持续经营所需要的各项现金支出
B. 不光取决于公司创造现金的能力，还取决于公司负债结构的调整
C. 负债比率的调整意味着公司风险程度的变化，在使用股权自由现金流贴现时应进行相应的调整
D. 不受公司财务杠杆的影响
您的答案：B,A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 绝对估值法的特征包括（）。
A. 技术上最严密的估值方法，明确的测算了收益和风险以及对估值结果的影响
B. 一般来说，需要对企业进行全面理解才能得到合理结论
C. 方法透明，更利于深入分析和讨论
D. 能够精确的估计企业的价值
您的答案：B,C,A
题目分数：10
此题得分：10.0。
证券从业继续教育100分答案
证券从业继续教育100分答案
C15040
一、单项选择题
1. 下列事件中，属于影响香港股市的宏观因素的是（）。
A. 派息率高的公司股票估值较高
B. 3G、4G网络发展，智能手机板块股价上涨
C. 经济危机引起的股价下跌
D. 中石油加大油服的资本开支，油服股价上涨
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
2. 下列事件中，属于影响香港股市的政策推动因素的是（）。
A. 采购经理人指数持续攀升
B. 3G、4G网络发展，智能手机板块股价上涨
C. 国土资源部于2011年开始进行页岩气开采招标
D. 人民币贬值
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
二、多项选择题
3. 除投资A股具有的一般风险之外，内地投资者投资香港市场还会面临的风险有（）。
A. 市场联动的风险
B. 股价波动的风险
C. 个股的流动性风险
D. 汇率风险
您的答案：B,D,A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
4. 下列影响港股的因素中，属于中观层面的有（）。
A. 产业链
B. 区域经济
C. 政策推动
D. 政策倒逼
E. 市场互通
您的答案：E,C,D,B,A
题目分数：10
此题得分：10.0。
2023证券从业继续教育-全面实行股票发行注册制上市公司再融资规则解读
上市公司向不特定对象募集股份，简称（） A.配股 B.增发 C.非公开发行股票 D.定增标准答案:B
适用简易程序的，应当在中国证监会作出予以注册决定后（）内完成发行缴款，未完成的，本次发行批文失效。
A.5个工作日 B.10个工作日 C.5个自然日 D.10个自然日标准答案:B
上市公司发行股票，募集资金使用应当符合下列规定（） A.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定 B.除金融类企业外，本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司 C.募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性 D.科创板上市公司发行股票募集的资金应当投资于科技创新领域的业务标准答案:ABCD
上市公司申请发行证券，董事会应当依法就下列事项作出决议，并提请股东大会批准（） A.本次证券发行的方案 B.本次发行方案的论证分析报告 C.本次募集资金使用的可行性报告 D.其他必须明确的事项标准答案:ABCD
判断题(5/5)本题分数:205、上市公司向特定对象发行股票，发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十正确错误标准答案:正确。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、发行人、证券公司、证券服务机构、A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关【答案】 D2、以下（）属于某证券公司的高级管理人员。
A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】 D3、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。
A.10B.15C.20D.25【答案】 C4、独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。
A.2B.3C.4D.5【答案】 A5、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D6、经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下列信息中错误的是（）A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】 A7、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。
A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【答案】 C8、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人合规负责人D.全体高级管理人员【答案】 A9、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，正确的是（）。
证券从业继续教育答案
C15037一、单项选择题1. 关于存在的“一元钱收购”现象的原因，最可能是（）。
A. 收购标的的价值只值一元钱B. 收购标的存在巨额未清偿债务C. 象征性的标价D. 供给严重过剩致使价格较低您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题2. 进行公司价值评估时，通常容易被遗漏的价值是（）。
A. 少数股东权益价值B. 成本法下的长期股权投资C. 对当前收益产生贡献的资产D. 现金及其他冗余资产您的答案：B,D,A题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 在对长期股权投资进行估值时可能会遇到的问题有（）。
A. 信息披露不完整B. 成本法下没有分红C. 企业利用分红调节利润D. 可能存在隐藏的金矿您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 从企业经营角度可以把企业资产分为（）。
A. 非经营性资产B. 权益性资产C. 营运资产D. 债务性资产您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 从会计学角度可以把企业投资人分为（）。
A. 债权投资人B. 股东C. 风险投资人D. 少数股东您的答案：B,A,D题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 价值评估常用方法包括（）。
A. 绝对估值法B. 相对估值法C. 行业粗算法D. 账面价值法您的答案：D,A,B,C题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 所有的价值创造都归属于所有的投资人，所有投资人能获得的价值都来自于企业的价值创造。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 价值是资产所能获得的未来收益和未来收益面临的风险之间匹配的结果，价值评估就是对投资收益和风险的度量。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 重复估值可能会导致资产的高估，遗漏估值则会导致资产的低估。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 超额现金是指现金总额中超过账面现金的部分，与经营无关。
证券线上考试题目及答案
证券线上考试题目及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资和投资B. 风险管理和投资C. 信息披露和风险管理D. 融资和风险管理答案：A2. 证券交易的基本原则不包括（）。
A. 公开、公平、公正B. 诚实守信C. 内幕交易D. 合法合规答案：C3. 证券投资基金的分类不包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票型基金D. 储蓄型基金答案：D4. 以下哪个不是证券投资分析的主要方法？（）A. 基本分析B. 技术分析C. 量化分析D. 心理分析答案：D5. 以下哪个不是证券市场的主要参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 保险公司答案：D二、多项选择题6. 证券市场的主要功能包括（）。
A. 资本形成B. 价格发现C. 风险分散D. 财富管理答案：ABCD7. 证券市场监管的主要目标包括（）。
A. 保护投资者利益B. 维护市场公平C. 促进市场效率D. 增加市场流动性答案：ABC8. 以下哪些属于证券市场的主体？（）A. 上市公司B. 投资者C. 证券服务机构D. 监管机构答案：ABCD9. 证券投资基金的特点包括（）。
A. 集合投资B. 专业管理C. 风险分散D. 收益保证答案：ABC10. 证券投资分析中，基本分析主要关注的因素包括（）。
A. 宏观经济因素B. 行业发展趋势C. 公司基本面D. 市场情绪答案：ABC三、判断题11. 证券市场是金融市场的重要组成部分，主要涉及股票、债券等有价证券的发行和交易。
（）答案：√12. 内幕交易是证券市场监管机构严厉打击的行为之一。
（）答案：√13. 证券投资基金是一种集合投资方式，通过将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金管理人进行管理和运作。
（）答案：√14. 证券市场的流动性是指投资者能够迅速买卖证券而不会影响证券价格的能力。
（）答案：√15. 证券投资分析的目的是通过对证券市场及其影响因素的分析，预测证券价格的未来走势，为投资决策提供依据。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案一、单项选择题（每题1分，共60分）1. 证券从业资格考试是由（）组织实施的。
A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 中国银保监会D. 中国人民银行答案：B2. 证券从业资格考试的主要目的是（）。
A. 提高证券从业人员的业务水平B. 规范证券市场秩序C. 保护投资者合法权益D. 以上都是答案：D3. 证券从业资格考试包括（）两个科目。
A. 《证券市场基本法律法规》和《证券发行与承销》B. 《证券市场基本法律法规》和《证券交易》C. 《证券市场基本法律法规》和《证券投资基金》D. 《证券市场基本法律法规》和《证券投资分析》答案：B4. 证券从业资格考试的合格标准是（）。
A. 单科成绩达到60分B. 单科成绩达到70分C. 两科成绩均达到60分D. 两科成绩均达到70分答案：C5. 证券从业资格考试的报名方式是（）。
A. 现场报名B. 邮寄报名C. 网络报名D. 电话报名答案：C6. 证券从业资格考试的报名费用是（）。
A. 100元/科B. 200元/科C. 300元/科D. 400元/科答案：B7. 证券从业资格考试的考试形式是（）。
A. 笔试B. 机考C. 面试D. 口试答案：B8. 证券从业资格考试的考试时间是（）。
A. 每年1次B. 每年2次C. 每年3次D. 每年4次答案：D9. 证券从业资格考试的考试地点是（）。
A. 指定的考试中心B. 指定的证券公司C. 指定的银行D. 指定的律师事务所答案：A10. 证券从业资格考试的考试时长是（）。
A. 90分钟/科B. 120分钟/科C. 150分钟/科D. 180分钟/科答案：B11. 证券从业资格考试的考试题型包括（）。
A. 单选题、多选题、判断题B. 单选题、多选题、填空题C. 单选题、多选题、简答题D. 单选题、多选题、计算题答案：A12. 证券从业资格考试的考试内容主要涉及（）。
A. 证券市场基本法律法规B. 证券市场基本业务知识C. 证券市场基本操作技能D. 证券市场基本职业道德答案：A13. 证券从业资格考试的考试大纲由（）制定。
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案1. 证券市场的基本功能包括哪些？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 所有以上答案：D2. 根据《证券法》，证券公司不得从事哪些行为？A. 操纵证券市场B. 内幕交易C. 虚假陈述D. 所有以上答案：D3. 证券投资基金的分类有哪些？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票型基金D. 债券型基金答案：A、B、C、D4. 证券交易的基本原则是什么？A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 所有以上答案：D5. 证券公司在进行证券经纪业务时，应当遵循哪些规定？A. 遵守法律法规B. 遵循客户自愿原则C. 保护客户合法权益D. 所有以上答案：D6. 证券投资分析的方法主要有哪些？A. 基本面分析B. 技术分析C. 量化分析D. 所有以上答案：D7. 证券公司在进行资产管理业务时，应当遵循哪些原则？A. 合法合规原则B. 客户利益优先原则C. 风险控制原则D. 所有以上答案：D8. 证券市场的监管机构主要有哪些？A. 中国证监会B. 证券交易所C. 证券业协会D. 所有以上答案：D9. 证券公司在进行自营业务时，应当遵守哪些规定？A. 不得操纵证券市场B. 不得进行内幕交易C. 不得利用未公开信息交易D. 所有以上答案：D10. 证券投资基金的运作方式有哪些？A. 公募基金B. 私募基金C. 集合资产管理计划D. 所有以上答案：D。
证券从业员后续培训考试答案
《创业板股票上市规则简介及海外主要创业板概况课程测验》（90分）1.2个月，2三年又一期，3.100万，4.定期临时，5.全选，6.全选，7.对8对9错10对<ETF的特点与运营课程>测验1.每周，2.选4，3.选1，4.选234，5.全选，6.全选，7.错8对9错10对<证券业从业人员执业行为准则解读>课程测验1A2D3B4C5ACD6全选7BD8全选9全选10全选11ABD12错13对14错15对16错17错18对19错20对<基金评价>，（100分）1C2D3A4B5全选6ABC7对8错9对10错<基金宣传推介材料及相关法规>（86分）1C2C3全选4全选5全选6BD7错8错9错10对11错12对13错14错15错<沪深证券交易所《交易规则》解读>（81分）1A2D3A4D5ABD6BD7AD8BC9全选10ABC11对12错13对14错15对《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》解读1B2C3D4B5C6A7BC8ABCD9错10对（100分）《股票估值》（87分）1、B2、D 公用事业股票3、C 32%4、B 市净率5、D 经济附加值6、根据现金流贴现模型，以下判断正确的是多选A 现金流越大的资产，价值越高B 时间越远，现金流的价值越低D 风险越大的现金流价值越低7、与贴现值法相比，相对估值法多选肯定对A 计算简单B 易于理解C 易于查找D8、对“现金牛”公司，以下说法正确多选A 公司缺乏增长机会D 公司应将大部分盈利进行分配9、适用于公司自由现金流估值方法进行估计的公司通常有多选A 财务杠杆不稳定的公司B10、以下有关市盈率与市净率的说法，错误的有多选A 市盈率适用于对周期型公司的估值D 对于收益波动较大的公司，市盈率可能比市净率更有用11、通常基本分析主要用于长期投资决策，技术分析则用于短期投资决定A 正确12、股票估值结果的准确性主要取决于研究者运用的估值方法B 错误13、相对于估算现金股利，自由现金流量的估算，避免了管理者操控股利政策的问题，因此更能满足合理估值的需要B错误14、当公司的市净率低于行业平均市净率时，通常会认为该公司的价值被低估了A正确15、经济附加值是长期指标，可对长期决策形成指导。
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本筹集B. 资本配置C. 风险管理D. 社会服务答案：D2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 专业管理C. 风险自担D. 个人操作答案：D3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 50元答案：A4. 以下哪个不是债券的基本要素？A. 债券面值B. 债券期限C. 债券利率D. 债券持有人答案：D5. 以下哪项不是证券交易所的职能？A. 提供交易场所B. 制定交易规则C. 监管上市公司D. 直接参与证券交易答案：D6. 证券投资分析中，技术分析主要依据的是？A. 宏观经济数据B. 公司财务报表C. 历史价格和交易量D. 行业发展趋势答案：C7. 以下哪项不是证券投资的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 收益风险答案：D8. 证券投资基金的托管人是？A. 基金管理公司B. 基金托管银行C. 基金销售机构D. 基金投资者答案：B9. 以下哪项不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券借贷答案：D10. 证券从业资格考试的合格分数线是多少？A. 60分B. 70分C. 80分D. 90分答案：A二、多项选择题（每题2分，共10分）1. 证券市场的主要参与者包括以下哪些？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：ABCD2. 以下哪些属于证券投资基金的投资范围？A. 股票B. 债券C. 货币市场工具D. 房地产答案：ABC3. 证券市场的功能包括以下哪些？A. 融资功能B. 投资功能C. 价格发现功能D. 风险分散功能答案：ABCD4. 以下哪些是证券投资的风险管理措施？A. 资产配置B. 止损C. 风险对冲D. 增加投资答案：ABC5. 以下哪些是证券公司必须遵守的职业道德规范？A. 诚实守信B. 客户至上C. 专业胜任D. 利益冲突回避答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5分）1. 证券市场是金融市场的重要组成部分。
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C15045
1. 净稳定资金率指标的主要作用是（）。
A. 保障证券公司持有充足的流动性储备
B. 限制短资长用
C. 限制资金集中度
D. 加强日间流动性管理
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 证监会下发的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司净资产与负债的比值不得低
于（）。
A. 9.6%
B. 10.0%
C. 24%
D. 25%
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的流动性覆盖率和净稳定资金率应在2015
年6月30日前达到（）。
A. 80%
B. 100%
C. 120%
D. 150%
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
4. 证券公司可能面临的流动性风险因素有（）。
A. 股票增发项目的包销风险
B. 非标业务发生刚性兑付以及资产方违约风险
C. 非流通股质押带来的流动性风险
D. 股票估值偏离基本面过高导致低质押率带来的风险
您的答案：C,B,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 可以作为流动性资产组合的资产有（）。
A. 国债
B. 政策性金融债
C. 逆回购
D. 信用拆借
E. 高质量债券
您的答案：B,D,A,C,E
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 证券公司可以采取的外源性资本补充措施有（）。
A. IPO、增发、配股
B. 发行永续次级债
C. 增加收益留存
D. 发行次级债
您的答案：B,A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 流动性风险管理的主要要素包括（）。
A. 资产及负债管理
B. 现金流管理
C. 流动性压力测试
D. 应急计划
您的答案：C,D,A,B
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
8. 在日常流动性风险监测的环节中，动态指标起到风险示警的作用，给管理层提供充足时间采取
相应措施。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 流动性覆盖率（LCR)等于优质流动性资产与未来30日现金净流出的比。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 流动性资产组合是一个具有高质量、高流动性、资产无障碍的资产构成的集合，在公司需要时能够及时提供充足的流动性已备各种资金支出需求。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0。