证券从业继续教育答案

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2023年继续教育考试答案完整版

单选题参考答案: BDAAD BADDA CADDB CCABC试题:1.某公司某月销售商品发生商业折扣10万元、钞票折扣5万元、销售折让8万元。

该公司上述业务计入当月财务费用的金额为（b）万元。

A:15B:5C:23D:182.下列选项中, 不符合钞票管理的基本原则是（d）。

A:钱账分管原则B:收付合法原则C:日清月结原则D:严禁坐支钞票3.公司支付员工工资应通过（ A）账户进行。

A:基本存款账户B:一般存款账户C:临时存款账户D:专项存款账户4.商业承兑汇票的核算通过（A ）账户。

A:应收票据B:商业汇票C:银行存款D:其他货币资金5.钞票日记账和银行存款日记账保管期限为（D）年。

A:10B:15C:20D:256.下列各项可交存钞票但不能支取钞票的账户是（B ）。

A:基本存款账户B:一般存款账户C:临时存款账户D:专项存款账户7、公司采用备用金制度, 对备用金的核算应通过（A ）科目进行。

A:备用金B:应收账款C:预付账款D:其他应收款8、出纳员在登记钞票日记账时, 有一笔业务记账凭证上钞票借方金额是3000元, 但反映在账本上是8000元, 这是属于（ D）错误。

A:会计原理运用错误B:会计原则运用错误C:计算错误D:记账错误9、下列选项中, 体现办理钞票业务不相容岗位互相分离的是（D ）。

A:由出纳人员兼任会计档案保管工作B:由出纳人员保管签发支票所需所有印章C:由出纳人员兼任收入总账和明细账的登记工作D:由出纳人员兼任固定资产明细账及总账的登记工作10、编制银行存款对账单的调节公式（A ）。

A:银行存款日记账余额 + 银行已收公司未收的款项 - 银行已付公司未付的款项 = 银行对账单余额 + 公司已收银行未收的款项 - 公司已付银行未付的款项B:银行存款日记账余额 + 公司已收银行未收的款项 - 公司已付银行未付的款项 = 银行对账单余额 + 银行已收公司未收的款项 - 银行已付公司未付的款项C:银行存款日记账余额 + 公司已收银行未收的款项 - 银行已付公司未付的款项 = 银行对账单余额 + 银行已收公司未收的款项 - 公司已付银行未付的款项D:银行存款日记账余额 + 银行已收公司未收的款项 - 公司已付银行未付的款项 = 银行对账单余额 + 公司已收银行未收的款项 - 银行已付公司未付的款项11.公司处置长期股权投资时其收回的金额与其账面价值的差额应计入（C ）。

2023年证券从业资格-发布证券研究报告业务(证券分析师)考试备考题库附带答案卷10

2023年证券从业资格-发布证券研究报告业务（证券分析师）考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)（）是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。

A. 完全竞争型市场B. 不完全竞争型市场C. 垄断市场D. 不完全垄断市场2.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列表述正确的有（）I 总需求曲线是反映总需求与利率之间关系的曲线Ⅱ总需求曲线上的点不能表明产品市场与货币市场同时达到均衡III 总需求曲线是表明总需求与价格水平之间关系的曲线IV 在以价格和收入为坐标的坐标系内，总需求曲线是向右下方倾斜的V在以利率和收入为坐标的坐标系内，总需求曲线是向右上方倾斜的A. I、II、IIIB. IV、VC. III、IVD. II 、III、IV3.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列情形中，期权内在价值不为零的情况有( )。

Ⅰ．看涨期权行权价格>标的价格Ⅱ．看涨期权行权价格标的价格Ⅳ．看跌期权行权价格4.(单项选择题)(每题 1.00 分)进行产业链分析的意义有( )。

Ⅰ 有利于企业根据自己独特的比较优势和竞争优势进行相应产业价值链环节的选择Ⅱ 有利于企业形成自己独特的产业竞争力Ⅲ 有利于企业增进自己的创新研发能力Ⅳ 有利于不同国家或地区的生产者在同一产业价值链上不同环节间形成有效协作和分工A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅡC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5.(单项选择题)(每题 1.00 分)在席卷全球的金融危机期间，中央银行为了对抗经济衰退，刺激国民经济增长，不应该采取的措施是（）。

A. 降低商业银行法定存款准备金率B. 降低商业银行再贴现率C. 在证券市场上卖出国债D. 下调商业银行贷款基准利率6.(单项选择题)(每题 1.00 分)流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（）。

I 营业收入Ⅱ 营业利润Ⅲ 流动资产Ⅳ 财务费用A. I、ⅡB. I、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. I、Ⅱ、Ⅳ7.(单项选择题)(每题 1.00 分)当通货膨胀严重时，政府通常会采取的宏观调控措施是( )。

证券从业资格试题答案

证券从业资格试题答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本集聚功能B. 风险分散功能C. 价格发现功能D. 行政管理功能答案：D2. 下列关于股票描述错误的是？A. 股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证B. 股票的持有者享有公司的所有权C. 股票是一种无期限的金融工具D. 股票的收益主要来源于公司分红答案：D解析：股票的收益不仅来源于公司分红，还包括股票价格的上涨带来的资本利得。

3. 债券与股票的主要区别是什么？A. 债券是债权凭证，股票是所有权凭证B. 债券有固定的到期日，股票没有C. 债券的收益稳定，股票的收益波动较大D. 所有上述描述答案：D4. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 分散投资风险C. 投资门槛低D. 投资收益保证答案：D解析：证券投资基金不保证投资收益，投资者需自行承担投资风险。

5. 证券公司的主要业务不包括以下哪项？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 资产管理D. 存款贷款答案：D解析：证券公司不具备吸收存款和发放贷款的业务资质。

二、多项选择题1. 以下哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国人民银行答案：A、B、C解析：中国证监会、上海证券交易所和深圳证券交易所均为证券市场的监管机构。

中国人民银行主要负责货币政策和金融市场的宏观调控，不直接监管证券市场。

2. 证券投资分析的主要方法包括哪些？A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 情绪分析答案：A、B、C解析：情绪分析虽然在实际投资中有一定参考价值，但不属于正规的证券投资分析方法。

三、判断题1. 证券公司可以为客户提供证券投资咨询服务。

答案：正确2. 证券投资基金的收益与风险成正比。

答案：正确3. 股票发行价格可以低于其面值。

答案：错误解析：根据中国法律规定，股票发行价格不得低于其面值，即不得低于票面金额。

四、简答题1. 请简述证券市场的作用。

电大继续教育证券投资技术试卷及答案

电大继续教育证券投资技术试卷及答案试卷类别：闭卷考试时间：120分钟考试科目：形式逻辑考试时间：学号：姓名：1、下列各项中，不属于被动型投资策略特点的是（）。

[单选题] *A.可以避免过多的交易成本B.被动接受市场变化而不是积极主动性调整C.获得超越基准指数的收益(正确答案)D.可以避免误判市场走势造成相对损失2、若张某现在投资 100 万元购买一永续债券，该债券收益率为2.4%，那么，其投资变为 200 万所需的投资时间大致为（）年。

[单选题] *A.14B.20C.30(正确答案)D.243、马柯威茨均值-方差模型的假设条件之一是（）。

[单选题] *A.投资者对证券的收益和风险有相同的预期B.投资者总是希望期望收益率越高越好；投资者既可以是厌恶风险的人，也是喜好风险的人C.投资者以收益率均值来衡量未来收益率的水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性(正确答案)D.市场没有摩擦4、1963 年，提出简化马柯威茨模型计算方法的是（）。

[单选题] *A.罗尔B.詹森C.夏普(正确答案)D.特雷诺5、某一证券组合的目标是追求股息利益最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）。

[单选题] *A.货币市场型B.指数化型C.收入型(正确答案)D.增长型6、假设某一组合由三种不完全相关证券组成，当投资分配比例发生变化时，可能的投资组合在收益与标准差为坐标系的平面中是一（）。

[单选题] *A.区域(正确答案)B.曲线C.直线D.点7、根据债券终值求现值的过程被称为（）。

[单选题] *A.贴现(正确答案)B.回归C.映射D.转换8、在资产配置中，以不同资产类别的收益情况与投资者的偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，是指（）。

[单选题] *A.动态资产配置B.战略性资产配置(正确答案)C.投资组合保险D.战术性资产配置策略9、“与买入一个未知的新股票相比，因买入蓝筹股资产组合下跌而遭受的损失所带来的痛苦相对较小”，这在行为金融学中属于（）。

2023年专业技术人员继续教育考试答案完全版

2023年专业技术人员继续教育考试答案1职务发明发明申请专利的权利属于(C)A成果完毕人B国家C该单位D工会2人身权分为人格权和身份权，下列选项中属于身份权的是(A)A配偶权B姓名权C生命权D肖像权3关于《公司所得税法实行条例》所称工资薪金,下列说法错误的是(D)A工资薪金涉及基本工资、奖金、津贴、补贴B工资薪金有钞票形式和非钞票形式C工资薪金涉及年终加薪、加班工资以及与员工任职或者与受理有关的其他支出D工资薪金指公司支付给在职工工的劳动报酬,受雇员工的劳动报酬不属于工资薪金4下列解除劳动协议的情形中,用人单位必须给予经济补偿的是(B)A协议到期后不减少待遇而劳动者拒绝签协议B用人单位建议协商解除劳动协议C劳动者存在违纪等过错而解除协议D劳动者建议协商解除协议5公务员和参照公务员法管理的事业单位、社会团队的工作人员因工作遭受事故伤害或者患职业病的，支付费用由(A)支付A所在单位B上级财政部门C社保统筹账户D个人6下列条款中，不属于劳动协议的必备条款的是(C)A工作内容、工作地点、工作时间和休息休假B用人单位的名称、住所和法定代表人或者重要负责人C培训、保守秘密、补充保险D劳动者的姓名、住址和居民身份证或者其他有效身份证件号码7下列选项中，可以授予专利的是(C)A动物和植物品种B疾病的诊断和治疗方法C对产品的形状所做出的富有美感并适于工业应用的新设计D智力活动的规则和方法10王某将与李某合作的作品以自己单独创作作品的名义发表，王某侵犯了李某的(D)A发表权B报酬权C复制权D署名权11对于违反服务期约定的违约金,下列说法对的的是(BCD)A因用人单位过失解除劳动协议的，用人单位也可以规定劳动者支付违约金B用人单位规定劳动者支付的违约金不得超过服务期尚未履行部分所应分摊的培训费用C违约金的数额不得超过用人单位提供的培训费用D劳动者违反服务期约定的，应当按照约定向用人单位支付违约金12下列情形中，可以对劳动协议内容进行变更的有(ABC)A因公司转产、重大技术革新或经营方式调整等经济性因素导致劳动协议需要变更B劳动协议中的部分条款与新颁布的法律、法规相抵触C由于严重亏损或自然灾害，用人单位的确无法全面履行劳动协议D用人单位以欺诈等手段迫使劳动者批准变更协议内容13当前的事业单位工资制度改革的原则有(ABCD)A以岗定薪，岗变薪变,加大优秀人才和关键岗位倾斜力度B搞活事业单位内部分派,增强事业单位活力C按劳分派与按生产要素分派相结合,鼓励创新发明D建立体现事业单位特点的工资正常调整机制，使事业单位工作人员收入与经济社会发展水平相适应14国家发展专业技术人员继续教育公共服务事业的原则是(ABD)A市场调节B政府主导C银行投资D社会参与16根据《劳动争议调解仲裁法》规定，发生劳动争议，当事人可以到下列哪些组织申请调解？(ACD)A在乡镇、街道设立的具有劳动争议调解职能的组织B各级信访部门C公司劳动争议调解委员会D依法设立的基层人民调解组织17在岗位绩效工资制度下，工资的组成涉及(ABCD)A津贴补贴B绩效工资C薪级工资D岗位工资20事业单位工作人员的工资应与(ABD)紧密联系A实际奉献B工作业绩C政治理念D岗位职责21住房公积金由单位及其在职职工各按职工工资的一定比例逐月缴存，归职工个人所有对的22工资可以以法定货币支付，也可以实物及有价证券替代货币支付错误23专业技术岗位由三级到改革后的十三级,拉长了专业技术人员的岗位晋升空间对的24人民法院对事业单位人事争议案件的实体解决应当合用人事方面的法律规定对的25两个以上的申请人分别就同样的发明发明申请专利的，专利权授予最先申请的人对的26劳动者在试用期内提前三日告知用人单位,可以解除劳动协议对的27平等权是指专业技术人员平等地享有宪法和法律规定的权利，可以不履行宪法和法律规定的义务错误28公司应切实保证职工教育培训经费足额提取及合理使用对的29在专利的有效期内，未经专利权人许可，以营利为目的实行其专利的行为属于专利侵权对的30薪酬平等权是指在工作岗位、工作职责、工作内容、工作条件、工作量和工作业绩等相同的情况下劳动报酬应大体相同，实行“同一工作，同样报酬”对的 1 .职务发明发明申请专利的权利属于（A ）0（单选题3分）A.该单位B.国家C.成果完毕人D.工会2 .下列人员中，具有工资集体协商权的是（A ）0（单选题3分）A.民营公司高管B.政府官员C.事业单位一般工作人员D.事业单位重要领导 3 .全国专业技术人员继续教育工作行政主管部门是（D ）O （单选题3分）A.教育部B.财政部C.劳动部D.人力资源社会保障部4 .下列职业中，不需要设立准入限制的是（A ）。

2023证券从业继续教育-证券从业人员职业道德建设与道德风险防范

1、加强职业道德建设是证券经营机构和______的安身立命之本。

A.从业人员 B.管理人员标准答案:A
2、以社会主义核心价值观为指针，围绕“____、____、____、稳健”的行业文化核心价值观。

A.合规 B.诚信 C.专业 D.严谨标准答案:ABC本题得分：20
3、从业人员应自觉维护国家利益和金融安全，积极参与________、________、________、投资者教育保护等活动，自觉践行社会责任，做有担当、有格局、令人尊重的从业人员。

A.普惠金融 B.绿色金融 C.金融扶贫标准答案:ABC本题得分：20
4、从业人员应恪守职业操守，规矩做事、踏实做人、不偏不倚，客观、审慎、专业地为投资者及其他利益相关方提供服务，自觉抵制利用资源、信息等不对称损害客户及其他利益相关方合法权益的行为。

正确错误标准答案:正确/5
5、社会主义核心价值观是：富强、民主、文明、和谐，自由、平等、公正、法治，爱国、敬业、诚信、友善。

正确错误标准答案:正确本题得分：20。

2023证券从业继续教育-全面实行股票发行注册制上市公司再融资规则解读

上市公司向不特定对象募集股份，简称（） A.配股 B.增发 C.非公开发行股票 D.定增标准答案:B
适用简易程序的，应当在中国证监会作出予以注册决定后（）内完成发行缴款，未完成的，本次发行批文失效。

A.5个工作日 B.10个工作日 C.5个自然日 D.10个自然日标准答案:B
上市公司发行股票，募集资金使用应当符合下列规定（） A.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定 B.除金融类企业外，本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司 C.募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性 D.科创板上市公司发行股票募集的资金应当投资于科技创新领域的业务标准答案:ABCD
上市公司申请发行证券，董事会应当依法就下列事项作出决议，并提请股东大会批准（） A.本次证券发行的方案 B.本次发行方案的论证分析报告 C.本次募集资金使用的可行性报告 D.其他必须明确的事项标准答案:ABCD
判断题(5/5)本题分数:205、上市公司向特定对象发行股票，发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十正确错误标准答案:正确。

证券从业资格试题及答案

证券从业资格试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 资产定价C. 风险分散D. 产品销售答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司业绩无关D. 股票是一种无期债券答案：B3. 证券投资基金的特点不包括以下哪项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 投资灵活答案：C4. 证券公司开展自营业务时，不得从事以下哪种行为？A. 投资国债B. 投资股票C. 操纵市场价格D. 投资基金答案：C5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者无权参与公司的经营决策C. 债券的收益与市场利率呈负相关D. 债券是一种高风险投资工具答案：D二、多项选择题1. 证券市场中的交易对象包括哪些？A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产答案：A, B, C2. 证券市场中的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场行为C. 促进市场发展D. 直接参与市场交易答案：A, B, C三、判断题1. 证券投资分析主要依赖于技术分析。

答案：错误2. 证券公司可以同时开展经纪业务和自营业务。

答案：正确3. 证券市场中的内幕交易是被法律允许的。

答案：错误四、简答题1. 请简述证券市场中的公开发行与非公开发行的区别。

答：公开发行是指证券发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的行为，需要经过严格的审核程序，并且发行的信息要公开透明。

非公开发行则是指向特定的投资者群体发行证券，通常不需要经过复杂的审核程序，且信息披露要求相对宽松。

2. 请解释什么是资产证券化。

答：资产证券化是一种金融创新过程，通过这个过程，将一组不易流通的资产（如房贷、车贷、信用卡债务等）打包转换成可以在二级市场上交易的证券。

这样做的目的是将资产风险分散，并为资产原始持有者提供资金来源。

证券从业继续教育100分答案

C150451. 净稳定资金率指标的主要作用是（）。

A. 保障证券公司持有充足的流动性储备B. 限制短资长用C. 限制资金集中度D. 加强日间流动性管理您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 证监会下发的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司净资产与负债的比值不得低于（）。

A. 9.6%B. 10.0%C. 24%D. 25%您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的流动性覆盖率和净稳定资金率应在2015年6月30日前达到（）。

A. 80%B. 100%C. 120%D. 150%您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 证券公司可能面临的流动性风险因素有（）。

A. 股票增发项目的包销风险B. 非标业务发生刚性兑付以及资产方违约风险C. 非流通股质押带来的流动性风险D. 股票估值偏离基本面过高导致低质押率带来的风险您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：10.05. 可以作为流动性资产组合的资产有（）。

A. 国债B. 政策性金融债C. 逆回购D. 信用拆借E. 高质量债券您的答案：B,D,A,C,E题目分数：10此题得分：10.06. 证券公司可以采取的外源性资本补充措施有（）。

A. IPO、增发、配股B. 发行永续次级债C. 增加收益留存D. 发行次级债您的答案：B,A,D题目分数：10此题得分：10.07. 流动性风险管理的主要要素包括（）。

A. 资产及负债管理B. 现金流管理C. 流动性压力测试D. 应急计划您的答案：C,D,A,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 在日常流动性风险监测的环节中，动态指标起到风险示警的作用，给管理层提供充足时间采取相应措施。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 流动性覆盖率（LCR)等于优质流动性资产与未来30日现金净流出的比。

证券从业资格证试题答案

证券从业资格证试题答案一、选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资源配置B. 风险管理C. 价格发现D. 收益保证答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票的持有者享有公司的所有权C. 股票的收益是固定的D. 股票是一种货币市场工具答案：B3. 证券投资基金的分类中，不包括以下哪类基金？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 交易所交易基金D. 人寿保险基金答案：D4. 以下哪项不是债券的基本特点？A. 有价证券B. 具有偿还性C. 具有收益性D. 具有高风险性答案：D5. 证券公司开展自营业务时，以下哪项行为是不被允许的？A. 投资国债B. 投资股票C. 投资企业债券D. 使用非自有资金进行投资答案：D二、判断题1. 证券从业资格证是进入证券行业工作的必要条件。

（正确）2. 证券投资分析只包括技术分析，不包括基本面分析。

（错误）3. 证券市场的监管机构在中国是国家发展和改革委员会。

（错误）4. 证券公司可以为客户提供证券投资咨询服务。

（正确）5. 证券交易中的“T+0”制度指的是当日买入的证券可以在当日卖出。

（正确）三、简答题1. 请简述证券市场的分类及其特点。

答：证券市场按交易对象可分为股票市场、债券市场和衍生品市场。

股票市场是公司股权交易的场所，具有高风险高收益的特点；债券市场是债务凭证交易的场所，相对风险较低，收益稳定；衍生品市场包括期货、期权等金融工具，具有风险管理和价格发现的功能。

2. 什么是内幕交易，其对证券市场有何影响？答：内幕交易是指利用未公开的、能够影响证券价格的重要信息进行交易的行为。

内幕交易破坏了证券市场的公平性和透明度，损害了普通投资者的利益，影响了市场的健康发展。

3. 请解释什么是资产证券化及其作用。

答：资产证券化是将一组不易流动的资产，如房地产贷款、信用卡债务或汽车贷款等，打包转换成可以在资本市场上买卖的证券的过程。

证券从业资格证试题答案

证券从业资格证练习题一、选择题1. 证券从业人员在业务操作中应遵守以下原则中的（）原则，确保保密工作的有效开展。

A.合理B.公开C.保密D.自愿2. 证券从业人员在与客户沟通时，应遵循以下原则中的（）原则，确保信息的准确传递。

A.公开B.保密C.契约D.真实3. 证券经纪机构在选择合作伙伴时，应注重以下因素中的（）因素，保证业务合作的顺利进行。

A.政策B.法律D.市场4. 证券投资顾问在提供投资建议时，应注重以下原则中的（）原则，为客户提供个性化的投资建议。

A.契约B.公平C.个别D.公正5. 证券从业人员在进行投资咨询时，应遵守以下原则中的（）原则，确保信息的透明和真实。

A.真实B.透明C.诚实D.个别二、简答题1. 请简要介绍证券市场的特点和功能。

答：证券市场的特点：证券市场的功能：（略）2. 请简要解释资产证券化的概念及其作用。

答：资产证券化是指将一些具有一定流动性和价值的资产通过特定的组织和方式，转化为可以交易的证券，并发行到资本市场上，从而融资和分散风险的一种金融创新方式。

资产证券化的作用：（略）3. 请解释证券交易的基本流程。

答：证券交易的基本流程包括以下几个环节：（略）4. 请解释股票的基本属性和股票市场的分类。

答：股票的基本属性包括以下几个方面：（略）股票市场的分类主要有以下几种类型：（略）5. 请简要介绍证券投资基金的种类和特点。

答：证券投资基金的种类主要包括以下几种：（略）证券投资基金的特点主要包括以下几个方面：（略）三、论述题请以200字左右的篇幅，论述中国证券市场的现状和发展趋势。

（略）。

UOOC优课在线-证券投资学(继续教育学院)-作业-作业一二三-模拟-期末考试-知识要点-考点

一、单选题(共100.00 分)1.债券投资中的资本收益指的是_____。

A.债券票面利率与债券本金的乘积B.买入价与卖出价之间的差额，且买入价大于卖出价C. 买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价D.债券持有到期获得的收益正确答案：C2.以下不属于股票收益来源的是_____。

A.现金股利B.股票股利C.资本利得D.利息收入正确答案：D3.某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股利为0.5元，则该投资者的股利收益率是_____。

A.4%B.5%C.6%D.7%正确答案：B4.以下不属于系统风险的是_____。

A.市场风险B.利率风险C.违约风险D.购买力风险正确答案：C5.以下各种证券中，受经营风险影响最大的是_____。

A.普通股B.优先股C.公司长期债券正确答案：A6.以下关于证券的收益与风险，说法正确的是_____。

A.投资者可以通过恰当的投资实现只有收益而不承担任何风险B.一般说来，收益越高，风险是越小的C.投资者承担的风险越大，就必然能获得越高的收益D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险正确答案：D7.投资者选择证券时，以下说法不正确是_____。

A.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券B.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券C.当各证券预期收益相同时，投资者会选择风险较小的证券D.投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响正确答案：A8.以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是_____。

A.1B.0C.－1D.－0.5正确答案：C9.甲、乙股票报酬率的期望值分别为15%和23%，标准差分别为30%和33%那么_____。

A.甲股票的风险程度大于乙股票的风险程度B.甲股票的风险程度小于乙股票的风险程度C.甲股票的风险程度等于乙股票的风险程度D.不能确定正确答案：A10.下列不是衡量风险离散程度的指标_____。

证券从业继续教育答案

C15037一、单项选择题1. 关于存在的“一元钱收购”现象的原因，最可能是（）。

A. 收购标的的价值只值一元钱B. 收购标的存在巨额未清偿债务C. 象征性的标价D. 供给严重过剩致使价格较低您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题2. 进行公司价值评估时，通常容易被遗漏的价值是（）。

A. 少数股东权益价值B. 成本法下的长期股权投资C. 对当前收益产生贡献的资产D. 现金及其他冗余资产您的答案：B,D,A题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 在对长期股权投资进行估值时可能会遇到的问题有（）。

A. 信息披露不完整B. 成本法下没有分红C. 企业利用分红调节利润D. 可能存在隐藏的金矿您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 从企业经营角度可以把企业资产分为（）。

A. 非经营性资产B. 权益性资产C. 营运资产D. 债务性资产您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 从会计学角度可以把企业投资人分为（）。

A. 债权投资人B. 股东C. 风险投资人D. 少数股东您的答案：B,A,D题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 价值评估常用方法包括（）。

A. 绝对估值法B. 相对估值法C. 行业粗算法D. 账面价值法您的答案：D,A,B,C题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 所有的价值创造都归属于所有的投资人，所有投资人能获得的价值都来自于企业的价值创造。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 价值是资产所能获得的未来收益和未来收益面临的风险之间匹配的结果，价值评估就是对投资收益和风险的度量。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 重复估值可能会导致资产的高估，遗漏估值则会导致资产的低估。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 超额现金是指现金总额中超过账面现金的部分，与经营无关。

桂林电子科技大学继续教育学院《证券法》作业A

桂林电子科技大学继续教育学院《证券法》作业A1. ( 单选题 ) 证券交易以现货方式进行,但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。

( )(本题1.0分)A、对B、错学生答案：B标准答案：B解析：得分：12. ( 单选题 ) 证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法,并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。

( )(本题1.0分)A、对B、错学生答案：B标准答案：B解析：得分：13. ( 单选题 ) 某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出,公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益,则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

( )(本题1.0分)A、对B、错学生答案：B标准答案：B解析：得分：14. ( 单选题 ) 证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件,但须报国务院证券监督管理机构批准。

( )(本题1.0分)A、对B、错学生答案：A标准答案：A解析：得分：15. ( 单选题 ) 股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。

( )(本题1.0分)A、对B、错学生答案：A标准答案：A解析：得分：16. ( 单选题 ) 上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。

( )(本题1.0分)A、对B、错学生答案：B标准答案：B解析：得分：17. ( 单选题 ) 公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途,不得再次公开发行公司债券,公司债券已经上市的,证券交易所可直接终止其上市交易。

( )(本题1.0分)A、对B、错学生答案：B标准答案：B解析：得分：18. ( 单选题 ) 公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一,就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。

( )(本题1.0分)A、对B、错学生答案：A标准答案：A解析：得分：19. ( 单选题 ) 公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因。

2024年继续教育试题及答案--安全(一)

2024年继续教育试题及答案--安全（一）一、单选题1、《安全生产法》对安全生产危险性较大的行业进行了规定，矿山、金属冶炼、建筑施工、运输单位和危险物品的生产、经营、储存、装卸单位，应当（）。

A、根据危险系数决定是否设置安全生产管理机构B、设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员C、视其从业人员的规模来确定是否设置安全生产管理机构D、配备兼职安全生产管理人员正确答案：B、设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员2、落实安全生产责任制，要落实（）直接监管、安全部门综合监管、地方政府属地监管，坚持管行业必须管安全，管业务必须管安全，管生产经营必须管安全，而且要党政同责，一岗双责、齐抓共管。

A、其他监管部门B、行业主管部门C、安全监管部门D、地方政府正确答案：B、行业主管部门3、《国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》提出，“十四五”时期我国常住人口城镇化率提高到（）。

A、0.55B、0.65C、0.7D、0.9正确答案：B、0.654、为了推动对安全生产责任有效的落实，《地方党政领导干部安全生产责任制规定》在问责方面还出了一些新的举措。

比如对（）的党政领导干部，要从重追究责任。

A、工作不力导致伤亡和损失扩大，或造成严重社会影响负有主要领导责任B、主动采取补救措施，减少事故损失或挽回社会不良影响C、经查实已全面履行法律法规规定的职责D、经查实已全面落实党委和政府有关工作部署正确答案：A、工作不力导致伤亡和损失扩大，或造成严重社会影响负有主要领导责任5、报告中，对“安全生产”的论述，是在专章（）中的第三部分。

A、增进民生福祉，提高人民生活品质B、坚持全面依法治国，推进法治中国建设C、推动绿色发展，促进人与自然和谐共生D、推进国家安全体系和能力现代化，坚决维护国家安全和社会稳定正确答案：D、推进国家安全体系和能力现代化，坚决维护国家安全和社会稳定6、安全生产首次写入党代会报告是（）。

证券从业资格考试试题及答案

证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试是所有从事证券行业工作人员需要通过的重要考试，对于提高从业人员的专业素质和业务水平有着重要意义。

以下是一些常见的证券从业资格考试试题及答案，希望能帮助大家更好地备战考试。

1. 证券市场基本知识
试题：以下哪个不是证券市场的基本功能？
A. 资金融通
B. 风险管理
C. 资产重组
D. 价格发现
答案：C. 资产重组
2. 证券法规政策
试题：证券投资基金的备案登记有效期为？
A. 一年
B. 两年
C. 三年
D. 五年
答案：C. 三年
3. 证券交易和结算
试题：股票交易的T+1制度中，T代表哪个时间？
A. 买入当天
B. 买入次日
C. 卖出当天
D. 卖出次日
答案：A. 买入当天
4. 投资基金
试题：以下哪个不是开放式基金的特点？
A. 份额可以随时申购赎回
B. 净值会变动
C. 基金规模固定
D. 投资策略透明
答案：C. 基金规模固定
5. 外汇市场
试题：以下哪个不是外汇市场的参与主体？
A. 央行
B. 商业银行
C. 保险公司
D. 证券公司
答案：C. 保险公司
以上是一些常见的证券从业资格考试试题及答案，希望能够为大家备考提供一些帮助。

在备考过程中，建议大家多做模拟题，加强对知识点的理解和掌握，相信通过努力的学习和复习，一定能够顺利通过考试，取得证券从业资格证书。

祝大家考试顺利！。