ISO 版内审检查表 总表

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4.4 质量管理体系及其 过程
和方法、资源、职责权限、风险和机遇？ 如何评价这些过程？ 是否发生了过程变更？
查2015版质量管理体系共三层文件，文件编号07，文件有 受控、有效印章，审批齐全。
在哪些方面可以改进这些过程？
本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？
5 5.1 领导作用和承诺 是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发布实施？
确保产品质量和顾客的要求。
公司通过顾客满意度调查、售后服务反馈信息等方式了解
顾客的要求，解决顾客所反映的问题，以达到顾客满意。
公司制定的质量方针与公司的宗旨是相适应的；各部门能
够在公司的质量方针下细化各自工作，并将质量方针得到
是否制定了内部外部沟通的内容清单？ 周期？沟通对象？沟通方法？责任人？
贯彻。 公司采用公告、质量管理体系文件、培训、各种会议、报 表等形式来进行沟通，公司在《质量管理制度》中列出了
绳、雾霾天气外出发放防护口罩，发放暑期高温补助。
4、对 全体员工进行E/S培训。
13 7.1.2 人员
14 7.1.3 基础设施
对于人力资源方面是如何进行监视和测量的？
查有在职员工档案记录清单，编号为RSDA-2016，文件记录 齐全；
抽查在职员工档案郭新娟，编号为：RSDA-SC-1405G，档案 齐全；
《内部沟通管理规定》，文件编号：***-QS740-2015，为
了加强信息交流、增进理解、协调行动、促进全员参与，
确保下情上转、上令下达，以提高公司质量管理体系运行
的有效性和效率。
20 7.5.1 总则 21 7.5.2 创建和更新
查质量管理体系文件清单
查该部门有2016年文件更改清单，编号为：GL-WJGG-2016, 文件记录齐全； 查质量管理体系文件更改有申请单，其中《质量手册》文 件换版《文件更改申请单》编号为：GL-SCGG-2016，更改 后文件编号为：***-QM-2015-A,更改页数为73页，文件审 批齐全； 查《质量控制程序》文件换版由《文件更改申请单》编号 为：GL-CXGG-2016，更改后文件编号为：***-QP-2015-A, 更改页数为131页，文件审批齐全； 查《质量管理制度》文件换版《有文件更改申请单》编号 为：GL-ZDGG-2016，更改后文件编号为：***-QS-2015-A, 更改页数为179页，文件审批齐全； 查该部门有部门受控文件清单，共计5页，文件齐全； 查该部门有作废文件记录清单，编号为：GL-ZFWJ-2016， 文件记录齐全。
源自文库
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6.1 应对风险和机遇的 措施
是否确定了本公司的风险和机遇？ 是否确定了应对风险和机遇的措施？ 是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？ 是否评价了这此措施的有效性
公司制定了《风险和机遇控制程序》，编号：***-QP6102015，文件要求风险和机遇评审在每年管理评审时进行一 次评审。
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6.2 质量目标及其实现 的策划
是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？ 质量目标是否：与方针一致？ 是否可测量？ 是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？ 是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？ 是否定期检查目标完成情况？是否将完成情况互相沟通？ 是否有不适宜的目标？ 是否调整了不适宜的目标？ 是否确定了实现质量目标 要采取的措施？ 需要的资源？ 由哪个部门负责？ 何时完成？ 如何评价结果？
是否有发生故障并维修及验证合格？
西安***设备制造有限公司采购合同，编号为：
***-P.O-20160116-026，文件编号与记录相符；
抽查***电器有限公司采购合同，编号为：***-P.O-
20160130-053，
文件编号与记录相符；
查该部门有2016年销售合同记录清单，编号为：GL-XSHT-
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5.1.2 点
以顾客为关注焦 最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？
7 5.2.1 制定质量方针 是否由最高管理者制定了质量方针并发布？
8 5.2.2 沟通质量方针
质量方针：是否形成了文件？ 以何种方式进行沟通？ 员工是否理解？ 是否可以提供给相关方？
公司制定的质量方针与公司的宗旨是相适应的；各部门能 够在公司的质量方 针下细化各自工作，并将质量方针得到贯彻。
查该部门有2016年文件存档申记录清单，编号为：GL-GD-
2016,文件记录齐全；
文件是否有标题，制定人、日期、编号、版本等，评审人是 否签字？ 批准人是否签字？包括电子版文件
查《质量管理手册》文件编号为：***-QM-2015-A，《质量 控制程序》文件编号为：***-QP-2015-A，《质量管理制度 》文件编号为：***-QS-2015-A，有文件归档申请表，编号
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4.3 确定质量管理体系 的范围
确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本 了一个动态循环的
公司的产品和服务？
过程网络。
是否将标准所有要求都制定了具体的实现方法并批准实施？
是否有不适用的条款删减？是否说明了删减的理由？
是否确定了管理体系的过程？
（乌龟图），包括输入输出、顺序、相互作用、相关的准则
查该部门有环境卫生检查表，编号为：GL-WSJC-2016；
抽查06月份卫生检查表，编号为GL-WSJS-2016006,文件记
录齐全；
查有生产任务书发放记录清单，编号为：GL-SCRWF-2016,
文件记录齐全；
查该部门有2016度生产计划，有记录清单，编号为：SCJH-
2016，抽查
03月份生产计划，编号为：SCJH-2016-03，任务书编号：
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5.3 组织的岗位、职责 和权限
是否制定了组织结构图？ 各岗位是否规定了职责权限？ 职责权限以何种方式传达给所有相关部门？
管理部通过会议、培训等方式，将职责和权限的规定在相 关层次和范围内传达，使各部门和岗位之间相互了解各自 的职责和权限。公司组织不定期对全体员工进行体系文件 的培训，将体系文件落到实处。
2016；
抽查***电气有限公司，编号为：QFCG151246，文件编号与
记录相
符。
7.1.5.1总则
17 7.1.6 组织的知识 18 7.2 能力 18 7.3 意识 19 7.4 沟通
是否确定了用于产品检验的监视和测量资源清单？
查质检部有《监视和测量设备台账》，表码为***-QF91001-A，编号为ZJ-JT-2016，记录齐全； 查《测量设备运行检查记录表》，表码为***-QF910-02-A, 文件编号为ZJ-JL-2016-1第4项：兆欧表，产品编号：ZJSB011，证书号：JL15-电安规-636，使用周期在范围内， 运行状态正常，证书齐全； 查文件编号为ZJ-JL-2016-2第19项：覆层测厚仪，产品编 号：ZJ-SB038，证书号：JD150503159,使用周期在范围 内，运行状态正常，证书齐全； 查2016年新增检测设备，洛氏硬度计，型号HR-150A，有校 准证书，采购申请编号为ZJ-CG-2015023，文件审批齐全； 查质检部有《生产过程巡检记录》，编号为：ZJ-XJ-20161，第19项：2016年05月08日，***,型号***-1.5/4000Ⅱ，巡检内容：开关分闸时主触头开距，检测标准值： 220+10mm，检测结果：226mm，成产工号：工23，巡检人 员：***，随同卡编号：1605025，文件齐全。
查有离职员工档案记录清单，编号为：RSDA-2016(L)。
通过积极、及时改善基础设施、工作环境及增加设备以确
保满足顾客对产品
是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？ 是否建立了设备台账？ 包括周边设备，是否有车辆台账？ 是否有办公系统台账，如电脑、网络、电话传真等？ 以上是否配备齐全并有维护计划？维护计划是否得到实施？ 是否有发生故障并维修及验证合格？
的要求。 查2016年在用设备台账，有台账记录，编号为：GL-TZ2016； 查采购申请有记录清单，编号为：CGSQ-2016； 抽查智能广播控制器，编号为：GL-SB040,设备编号已更 新，与记录相符； 抽查柜式空调2，编号为：GL-SB053，设备编号已更新，与
记录相符。
7.1.4 过程运行环境 15
公司会不定期购买相关书籍、国家标准或者外派培训、内
是否确定了现有的需要掌握的知识清单？ 以何种方式保证员工能学习到这些知识？ 以何种方式检查员工学会了这些知识？ 是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期的学习计划？
部培训、张贴 海报等形式向员工传达相关知识，为提高顾客满意度以及 质量管理体系有效运行； 2016年上半年共计派出1人参加了CQC公司的内 审员培训，并已取得内审员资格证书。
□ISO9001
内审检查记录表
编 号： AAA/ RCRS03
被审核部门：
审核日期：
审核员：
被审核部门签名：
NO .
标准条款
审核内容
审核记录
检查方法
判定结果
文件 查阅
现场 检查
严重 一般 轻微 符合
1 4.1 理解组织及其环境 是否确定了外部和内部因素，并进行了监视和评审。
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4.2 理解相关方的需求 和期望
是否确定了相关方？ 是否确定了相关方的要求？ 是否对这些要求进行了监视和评审？
公司明确按照ISO 19001:2015标准建立、实施、保持和持 续发展改进质量 管理体系，识别主要由管理职责、资源管理、测量/分析和 改进四大过程组
是否确定了质量管理体系的范围并批准发布？
成，这四大过程通过策划、实施、检查、处置活动，形成
为：GL-GD-2016-01,文件记录审批齐全；
7.5.3 形成文件的信 息的控制
23 8.1 运行策划和控制
24 8.2.1 顾客沟通
文件是否在使用现场可查阅？
文件是否清晰完整？
是否有保密文件并如何管理？查文件发放表 或电子版文件 查该部门有授权书记录清单，编号为：GL-SQ-2016；
7.1.1 总则 13
1、为了满足公司质量管理体系要求公司对各个岗位、内外
部相关方、所需设备进行了认定或评估。
是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公 等各方面的资源并提供？
2、为保证E/S的实施公司建立了固废回收箱；灭火器台账 、应急预案、进行了应急演练； 3.对施工作业人员佩戴防护手套、安全帽（必要时）安全
查管理部有2016年会议记录记录清单，编号为：GL-HYJL-
抽查员工对质量方针、本部门目标的掌握，并如何对达成目 2016,文件齐全，抽查会议记录编号为：GL-HYJL-2016-
标作出贡献？本岗位发生问题对质量和要求的影响？
001，会议无决议事项，文件齐全。
公司经常通过不同形式如会议、培训、人力资源等方式来
是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明书？ 如果不能满足能力要求，是否进行了培训或采取其他措施？ 以何种形式确认人员达到上岗能力？ 如上岗证、任命书等？
查管理部有2016年培训计划，编号为：GLB-PXJH-2016，文 件齐全。抽查培训申请表编号：GLB-PXSQ-201601，有培训 记录表，编号为:GLB-PX-201601，有培训成绩统计表，编 号为：GLB-PXCJ-201601，文件审批齐全。
12 6.3 变更的策划
是否发生了体系的变更？ 是否明确了变更的目的？ 是否预计了变更的后果？ 是否保证的管理体系的完整性？ 是否获得了需要的资源？ 是否要对责任和权限进行分配或再分配？
公司制定的质量目标与规定的运行过程和相关的资源相 符，并得到有效测 量。
查质量管理体系文件更改有申请单，其中《质量手册》文 件换版《文件更改申请单》编号为：GL-SCGG-2016，更改 后文件编号为：***-QM-2015-A,更改页数为73页，文件审 批齐全； 查《质量控制程序》文件换版由《文件更改申请单》编号 为：GL-CXGG-2016，更改后文件编号为：***-QP-2015-A, 更改页数为131页，文件审批齐全； 查《质量管理制度》文件换版《有文件更改申请单》编号 为：GL-ZDGG-2016，更改后文件编号为：***-QS-2015-A, 更改页数为179页，文件审批齐全。
20160202-008
要求完成为03月31日，反查原生产任务书要求完成日期
是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环 为：04月10
境要求？
日，文件齐全；
对以上要求是否检查并确定合格？
查该部门有2016年采购合同记录清单，编号为：GL-CGHT-
是否对以上环境要求制定了维护计划并实施？
2016-01,抽查