中国中车 2019 第三季度财报

公司代码：601766 公司简称：中国中车

中国中车股份有限公司

2019年第三季度报告

目录

一、重要提示 (3)

二、公司基本情况 (3)

三、重要事项 (7)

四、附录 (11)

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 未出席董事情况

第三季度报告已经公司第二届董事会第十四次会议审议通过。会议应到董事7人，实到董事6人，执行董事、总裁孙永才先生因其他公务未能出席现场会议，委托执行董事徐宗祥先生代其行使在本次董事会会议上各项议案的表决权和会议决议、会议记录等文件的签字权。

1.3 公司负责人刘化龙、主管会计工作负责人李铮及会计机构负责人（会计主管人员）王健保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位：千元币种：人民币

注：公司全资子公司中车青岛四方车辆研究所有限公司于2018年12月完成了对公司控股股东中车集团控股的青岛北车日立轨道通信信号有限公司51%股权的收购，构成同一控制下企业合并，按照企业会计准则对上年同期数进行了重述调整。

非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

注1：报告期末，公司A股股东户数为801,934户，H股登记股东户数为2,683户。

注2：HKSCC NOMINEES LIMITED(香港中央结算(代理人)有限公司)持有的H股乃代表多个客户所持有。注3：报告期内，中国中车集团有限公司下属全资子公司中车金证投资有限公司将持有的中国中车100,446,000股A股股份换购博时中证央企创新驱动交易型开放式指数基金份额、广发央企创新ETF

份额及嘉实央企创新驱动ETF份额。

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

况表

□适用√不适用

三、重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用□不适用

注：以下分析中本期指2019年1-9月。

1.应收票据减少4

2.92%，主要是本期收到的票据减少所致。

2.应收账款增加40.60%，主要是本期销售收入增长，加之本期末集中交付产品所致。

3.预付账款增加30.45%，主要是本期按照合同约定支付的预付款增加所致。

4.存货增加3

5.56%，主要是本期按订单生产及备料增加所致。

5.发放贷款及垫款减少90.12%，主要是公司所属财务公司发放的贷款及垫款减少所致。

6.长期应收款增加5

7.58%，公司所属金租公司发生的融资租赁款增加所致。

7.使用权资产本期增加，主要是本期公司执行新租赁准则而新增的科目。

8.短期借款增加89.00%，主要是本期增加了短期借款所致。

9.应付职工薪酬增加31.67%，主要是本期计提的应付工资增加所致。

10.应交税费减少42.79%，主要是本期缴纳了增值税和所得税费用所致。

11.一年内到期的非流动负债减少68.56%，主要是本期末一年内到期的应付债券减少所致。

12.其他流动负债增加198.22%，主要是发行的超短期融资债券增加所致。

13.长期借款增加151.07%，主要是本期增加长期借款所致。

14.应付债券增加31.08%，主要是本期可转换债券由一年内到期的非流动负债转回至本科目所致

(回售权日已到期)。

15.租赁负债本期增加，主要是本期公司执行新租赁准则而新增的科目。

16.财务费用减少61.76%，主要是本期利息支出和汇兑损失减少所致

17.投资收益减少77.49%，主要是上年同期有转让股权收益所致。

18.资产减值损失增加31.91%，主要是本期计提的存货跌价准备增加所致。

19.公允价值变动损益减少39.72%，主要是本期金融工具公允价值变动减少所致。

20.资产处置收益减少119.26%，主要是上年同期处置土地使用权所致。

21.经营活动产生的现金净流量为净流出55.35亿元，上年同期为净流出7.42亿元，净流出量增加主要是报告期内销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期减少所致。

22.投资活动产生的现金净流量为净流出 93.15亿元，上年同期为净流出123.45亿元，净流出量减少主要是报告期内投资支付的现金较上年同期减少所致。

23.筹资活动产生现金净流量为净流入90.47亿元，上年同期筹资活动产生的现金净流量为净流出29.51亿元。主要是报告期内取得借款所收到的现金较上年同期增加所致。

营业收入较上年同期增加14.15%，主要是铁路装备业务增长所致。铁路装备业务、城轨与城市基础设施业务、新产业业务、现代服务业务分别占营业收入的57.28%、17.69%、21.19%、3.84%。具体情况如下：

单位：千元币种：人民币

铁路装备业务的营业收入比上年同期增加23.41%，主要是机车、货车、动车组、客车收入增长所致。其中机车业务收入161.83亿元、客车业务收入86.93亿元、动车组业务收入494.07亿元、货车业务收入142.21亿元。

城轨与城市基础设施业务的营业收入比上年同期增加31.09%，主要是本期交付的城轨地铁产品增加所致。

新产业业务的营业收入比上年同期增加4.15%，主要是本期风电业务等收入增加所致。

现代服务业务的营业收入比上年同期减少47.75%，主要是本期缩减物流业务所致。

2019年1-9月，公司新签订单约1,770亿元（其中国际业务签约额约171亿元人民币）。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用□不适用

1. 公司2019年4月18日发行2019年第一期90日超短期融资券人民币30亿元，到期日2019年7月21日，已到期兑付。

2. 公司2019年4月23日发行2019年第二期180日超短期融资券人民币30亿元，到期日2019年10月21日。

3. 公司2019年4月24日发行2019年第三期90日超短期融资券人民币30亿元，到期日2019年7月24日，已到期兑付。

4. 公司2019年4月25日发行2019年第四期90日超短期融资券人民币30亿元，到期日2019年7月25日，已到期兑付。

5. 公司2014年发行的中期票据(14北车MTN002)人民币20亿元，已于2019年3月18日到期并按期兑付。

6. 2019年6月26日，公司完成1次资产支持票据优先级票据利息兑付。

7. 2019年7月24日发行2019年第五期61天超短期融资券人民币30亿元，到期日2019年9月23日，已到期兑付。

8. 2019年7月25日发行2019年第六期120天超短期融资券人民币30亿元，到期日2019年11月22日。

9. 2019年7月26日发行2019年第七期90天超短期融资券人民币15亿元，到期日2019年10月24日。

10. 2019年7月26日发行2019年第八期119天超短期融资券人民币45亿元，到期日2019年11月22日。

11. 2019年9月19日发行2019年第九期60天超短期融资券人民币30亿元，到期日2019年11月18日。