最新基础设施BT投融资建造相关法律问题-北大培训ppt课件

重点要素与风险－－合同属性
问题1：民事合同还是行政合同
➢ 与政府签署的BOT或BT合同，认为按照民事合同处理 为妥当。 ➢ 决定争议解决适用的法律，用行政复议、行政诉讼法 还是仲裁法或民事诉讼法
结论：建议按照民事合同对待，但是其中有行政管理的 因素，如有关行政主管部门的批复、许可等。
重点要素与风险－－合同特征
项目融资的瓶颈
➢ 最大的瓶颈-----法律问题（缺少法律直接规 定，与合同法、会计法等相矛盾）
➢ 地方政府越权审批、签“不平等条约”、 过多担保，但许多地方政府的承诺最后却 无法兑现。
➢ 缺少统一的部门，缺少相关经验，复合型 高层次人才短缺，银行对中小企业支持不 足，民营企业与国有企业不是公平竞争等
➢ BOOT: BUILD-OWN-OPERATION-TRANSFER 建设拥有经营转让
➢ B00: BUILD-OWN-OPERATION 建设拥有经营
➢ BLT: BUILD-LEASE-TRANSFER 建设租赁转让
➢ PPP：PUBLIC-PRIVATE-PARTEESHIP 公共民营合作制
➢预算资金： 财政预算安排资金、追加资金 ➢预算外资金：按规定缴入财政专户和经财政部门批准留用未纳入财
政预算收入的管理财政性资金。含： 行政事业性收费（预算内外均包括此项）、政府性基金收入、乡镇自筹 统筹资金、地方财政收入（预算内外均包括此项）、其他等
Hale Waihona Puke 重点要素与风险 －－项目最终业主或合同主体
一、政府类主体 ➢各级政府为法人 ➢政府设立的城市建设投资公司
基础设施BT投融资建造相关 法律问题-北大培训
谭敬慧
建纬（北京）律师事务所主任 工学硕士、法学硕士 英国皇家特许建造师 中国招标投标协会专家 北京仲裁委员会仲裁员、调解员 中国人民大学客座教授 中国建筑业协会企业管理委员会专家 北京建工学院招标采购专业委员会委员 中国房地产协会法律专业委员会副秘书长
项目融投资类型－按项目主体划分
➢ 政府投资的非经营性项目 基础设施、城市市政公用设施、其他公益性建筑
➢ 政府投资的经营性项目 经营性公路（含公路桥梁、公路隧道、公路渡口）
－《经营性公路建设项目投资人招标投标管理规定》
➢ 其他主体投资的经营性项目 除政府限制的以外的项目
项目融投资类型－按内容划分
➢ BOT: BUILD-OPERATE-TRANSFER 建设经营转让
市场现状
➢ 竞争 业主资信、最终收益
➢ 融资 融资结构、担保准备
➢ 风险 工程实施风险、经营风险、回收风险、法律风险
如时间长、收购主体不确定性、担保物处分、管理人员稳定等方面。
有关概念
➢公路： 公路桥梁、公路隧道、公路渡口 ➢基础设施：供水、供气、供热工程
（城市） 污水和固定废物处理 城市轨道交通和其他公共交通 其他
如环境评估、拆迁以及各类补偿等 ➢ 拟投资项目的资本金与项目公司治理的确定 ➢ 政府决定给予的补贴和优惠政策
如：通胀补贴、低流量补贴、低收费补贴、相关保证 等
结论：必须启动与项目有关的人事组织、政策法规、财 税、现场、惯例等的全面调研
重点要素与风险－－项目资金保障
➢ 政府投资项目是否获得当地人大的预算批准 ➢ 预算内资金安排和预算外资金安排的论证 ➢ 项目的概算或预算是否经过项目主管审批机关核准，同 时最好有当地政府会同有关财政各主管部门的批复文件 ➢ 项目前期资金投入最好由当地政府或其委托机构解决
问题1：县政府、建委、开发区、管委会？
二、非政府类 ➢社会投资人 ➢事业单位
结论：主体的确定，决定合同履约资信，为合同的首要重点 问题。
重点要素与风险－－合同主体
问题2：如何进行政府机构的资信评价 ➢ 当地政府的近3年财政预算内外的收支情况 ➢ 当地经济发展指数预测 ➢ 当地政府的以往履约信用
结论：只能与信用好和渴望持续成长的政府合作
问题2：BT合同是垫资施工还是建设转让
➢ BT合同项下不产生物权的转移，其实质，TRANSFER不 是转让所有权，而是一个组织建设权。
合作双方只产生合同之债，因此，理解为垫资施工更 合适。
重点要素与风险－－关于项目前期条件
问题1：哪些条件具备（以BT、BOT为例）
➢ 政府立项批复，含拟计划进行BT方式建设的批复 ➢ 建设项目自身的预可与可行性研究报告的批复 ➢ 符合性调研：土地现状、征地与规划建设
法律
➢ 公路法 ➢ 水法 ➢ 招投标法 ➢ 政府采购法 ➢ 合同法 ➢ 物权法 ➢ 担保法
法律规范
➢ 《政府采购资金财政直接拨付管理暂行办法》 财政 部、人民银行2001年 ➢ 《国务院关于投资体制改革的决定》 2004年 ➢ 《市政公用事业特许经营管理办法》 建设部2004年 令126号 ➢ 《国务院关于固定资产投资项目试行资本金制度的通 知》国务院2009、2004、1996 ➢ 《收费公路管理条例》（国务院令417号） ➢ 关于严禁政府投资项目使用带资承包方式进行建设的 通知（建市（2006）6号） ➢ 《经营性公路建设项目投资人招标投标管理规定》 （交通部第8号） 2008年 ➢ 《招标投标法实施条例》2012年
2011ENR /建筑时报
“中国承包商和工程设计企业双60强” 及 “最值得推荐的30家中国工程法律律师 事务所（团队）”
项目融资的适用范围（易难排序）
➢ 是否采用项目融资模式，很大程度上取决于项目 本身的性质，包括技术复杂性、收费的难易程度、 生产或消费的规模、设施规模等。
➢ 对政府而言，最为关注应用该模式能否提高项目 的建设和运营效率（其最典型的体现就是项目产 品或服务价格的降低）。
➢ 适合融资：项目数量大、技术可靠、收费容易、 区域性强等。
➢ 按融资易难排序：自然资源开采、电厂／供水或 废水／物处理厂、通信、公路／（城市）隧道或 桥梁、铁路／地铁、机场／港口。
融资建造法律环境
➢ 融资建造法律关系非常复杂，在一个项目 流程的各个环节都会涉及许多领域的法律 问题。
➢ 总则性规定、地方法规、专营办法、外商 投资相关法律、招标投标相关法律、土地 相关法律、项目公司相关法律、外汇相关 法律、税收相关法律、争端解决相关法律、 环境相关法律、担保贷款融资相关法律、 定价相关法律、其它。