马克思主义基本原理概论第五章资本主义的发展及其趋势

三、经济全球化及其后果
所谓经济全球化，是指在生产不断发展、科技加速 进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和
国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经
济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互
依赖的一体化过程。
三、经济全球化及其后果
• （一）经济全球化的表现
一是生产的全球化 二是贸易的全球化
第五章 资本主义发 展的和趋势
主讲 陈 康 西安石油大学思政部
第五章 资本主义发展的历史进程
• 第一节 垄断资本主义的形成和发展 • 第二节 当代资本主义的新变化
• 第三节 资本主义的历史地位和发展趋势
第一节 垄断资本主义的形成与发展
• 一、资本主义从自由竞争到垄断
• 二、垄断资本主义的发展 • 三、经济全球化及其后果
美国企业并购的五次浪潮
企业并购
第一次浪潮 第二次浪潮 第三次浪潮 第四次浪潮
时间
19C末20C初 20C20年代 20C60年代 1975年至整个80年 代 20世纪90年代
规模数量
1898-1903年期间2653家企业被兼并，涉及资本总 额达63亿美元 被兼并的企业达12000家
特点
以横向兼并为主 以纵向兼并为主 以混合兼并为主 小企业并购大企业成 为可能 并购着眼于信息革命 和开拓网上市场；跨 国并购成为一种趋势
从全社会看，商品的价格总额仍 然等于商品的价值总额。
二、垄断资本主义的发展
• （一）国家垄断资本主义的形成及作用
• （二）垄断资本在世界范围的扩展 • （三）垄断资本主义的实质
（一）国家垄断资本主义的形成及作用
国家垄断资本主义
国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄 断资本主义，是垄断资本主义生产关系在自 身范围内的部分质变。
政治上
“个人联合”
金融寡头对资本主义国家的统治方式 ห้องสมุดไป่ตู้经济领域中的统治方式：参与制
所谓参与制， 即金融寡头通 过掌握一定数 量的股票来层 层控制企业的 制度。
政治领域中的统治方式 金融寡头同政府的“个人联合”
“你们都是本政
府的股东，我来进 行你们雇佣我来做 的工作。”
美国约翰逊总统
“ 为了解除我们的经济 困难，应设法把我们 的优秀人员，个别地 或集体地安插到政府 中去”。“资本家到 政府中去”。
二十世纪下半叶，经历了五 十年代到七十年代的快速黄 金发展期，推动和平演变战 略，实现“新经济”增长。
学习任务
• 三个问题：资本主义的新变化
1、是否违背了人类社会发展规律？ 2、是否违背了资本主义经济规律？ 3、是否解决了资本主义的基本矛盾并改变了
一个主题： 正确认识资本主义的新变化 •
资本主义的社会性质？
（三）金融资本与金融寡头
• 金融资本：
金融资本：工业垄断资本和银行垄断资
本融合在一起而形成的一种垄断资本。
（三）金融资本与金融寡头
• 金融寡头： 金融寡头：操纵国民经济命脉，并在实
际上控制国家政权的少数垄断资本家或 垄断资本家集团。
（三）金融资本与金融寡头
• 金融寡头统治的实现方式：
经济上
“参与制”
高本国民众的生活水平（因为这样会降低资本家的利润），
而会输出国外，输出到落后的国家去，以提高利润。
—列宁《论帝国主义是资本主义的最高阶段》
—
1、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因
（2）将部分非核心技术转移到国外，以取 得在别国的垄断优势，获取高额垄断利润。 （3）争夺商品销售市场。
（4）确保原材料和能源的可靠来源。
• 思考：帝国主义与资本主义。
• 马克思主义：帝国主义是资本主义发展的 高级阶段，即国家垄断资本主义阶段。 • 也有人认为：帝国主义与资本主义具有实 质的区别。
（二）垄断资本主义在世界范围内的发展
1、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因
（1）将国内相对过剩的资本输出，以便在国外谋
求高额利润。
“ 只要资本主义还是资本主义，过剩的资本就不会用来提
（三）金融资本与金融寡头
银行 业自 由竞 争 工 商 业 自 由 竞 争
银行 集中 垄断
工 商 业 集 中 垄 断
企 对 行 依 增 银 对 业 控 力 强
业 银 的 赖 强 行 企 的 制 增
银行垄断资本 通过购买工业 企业的股票和 创办新的工业 企业的方法， 把资本渗入到 工业企业中去； 工业垄断组织 通过购买银行 股票和创办新 的银行等办法， 把资本渗入到 银行中去
三是金融的全球化
三、经济全球化及其后果
• （二）经济全球化的动因
首先 其次 最后
• 科学技术的 进步和生产 力的发展
• 跨国公 司发展
• 各国经济 体质的改 革
三、经济全球化及其后果
• （三）经济全球化的后果
积极后果 消极后果
第二节 当代资本主义的新变化
学习背景
二十世纪上半叶，爆发两次世界大 战，一次严重经济危机，险些导致 资本主义社会的全面崩溃。
（一）国家垄断资本主义的形成及 作用
• 国家垄断资本主义对资本主义经济的作用：
首先， 在一定 程度上 有利于 社会生 产力的 发展 其次，有利 于缓解资本 主义生产的 无政府状态， 促进社会经 济较为协调 发展 再次，通 过收入再 分配手段， 使劳动人 民生活水 平有所改 善和提高 最后，社会 生产和社会 生活的面貌 改观，加快 这些国家国 民经济的现 代化进程
英国从1865年到1898年，国民收入增加了 1倍，而“来自国外”的收入却增加8倍。
（2）对资本输入国的社会经济影响
积极 作用
吸收资金 引进先进技术 培训技术人员、熟练工人和管理干部 优化产业结构 推动外贸发展 增加就业机会，提高收入水平
不利 影响
经济、环境、能源、资源消耗等代价 债务负担沉重 对国际资本依赖增强 本国民族工业易受冲击
垄断产生的原因
集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地 走到垄断。因为几十个大型企业之间容易达成协 议；另一方面，正是企业的规模巨大造成了竞争 的困难，产生了垄断的趋势。
——列宁：《帝国主义是资本主义的最高阶段》 《列宁选集》第二卷，1995年版，第585页。
A、当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业 就会联合起来实行垄断，以追求高额利润。
一、当代资本主义经济政治新变化
1、生产资料所有制
由个体资本所有制、股份资本所有制转 向国家资本所有制与法人资本所有制
英国的国有化工业的固定资本投资： 1960 年为 7.88 亿英镑， 1975年为38.99亿英镑，增加了近4倍。至撒切尔夫人上台前夕，全 国已有大型国有企业23家，垄断了全国的电力、煤炭、钢铁、邮电 等部门，控制了造船、飞机制造和钢铁工业的大部分；美国国有财 产在国民财富中所占比重也稳步增长，1929年是10.4％，1948年是 15.8％，1978年达到25％。 ——季相林《资本主义国家所有制不可能改变资本主义灭亡 的命运》，济南交专学报，1994年第4期
4、国际垄断同盟及其主要形式
（1）国际垄断同盟：各资本主义国家的垄断组织， 通过订立协议建立起国际垄断资本的联盟，以便 在世界范围形成垄断，并在经济上瓜分世界。国际货币 基金组织 （2）主要形式： ●跨国公司
世界贸 易组织
●国家垄断资本主义的国际联盟
●国际经济调节机制
世界 银行
• （三）垄断资本主义的实质
• 缓和社会矛盾、协调利益关系（两极分化、收入分配）。
3、国家垄断资本主义的四种主要形式
（1）国家所有并直接经营的企业 （2）国家与私人共有、合营的企业 （3）国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程 （4）宏观调控和微观规制 ☆宏观调控：财政政策、货币政策 ☆微观规制：反托拉斯法、公共事业规制、社会经济规 制
重点问题：
一、资本主义从竞争到垄断
• • • • （一）生产集中与垄断的形成 （二）垄断与竞争的关系 （三）金融资本与金融寡头 （四）垄断利润与垄断价格
一、资本主义从自由竞争到垄断
资本主义 产生
自由竞争资本 主义逐步向垄 断资本主义过 渡
垄断组织占 据统治地位
16世纪
19世纪70年代
19世纪末 20世纪初
美国洛克菲勒财团
（四）垄断利润和垄断价格
• 垄断利润： 垄断利润：垄断资本家凭借其在社会生
产和流通中的垄断地位而获得的超过平 均利润的高额利润。
（四）垄断利润和垄断价格
• 垄断利润的来源：
第一， • 来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强
第二， • 通过垄断高价和低价获得的非垄断企业的利润 第三， • 对其他国家劳动人民剥削而获得的国外利润 第四， • 通过国家政权进行再分配而获得的部分国民收入
– 第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件 – 第二，垄断必须通过竞争来维持 – 第三，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产全 部包含在内
垄断条件下竞争的新特点
（1）竞争目的：为了追求高额垄断利润，并不
断扩大自己的政治地位和统治权力。
（2）竞争手段：经济手段与非经济手段并用。 （3）竞争范围：由国内市场转向国际市场，由 经济领域扩大到经济领域以外。
C、为避免激烈竞争导致两败俱伤的损失，企业之 间会达成妥协，联合起来实行垄断。
垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。
垄断组织 垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地 位的大企业联合。
常见的垄断组织有：
卡特尔 托拉斯 辛迪加 康采恩等
（二）垄断与竞争的关系
• 垄断不能消除竞争的原因：
可见，垄断利润在本质上仍然是剩余价值。
（四）垄断利润和垄断价格
垄断价格 垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地 位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。
垄断价格=成本价格+垄断利润 垄断 价格
垄断高价 是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的 价格
垄断低价
是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材 料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。
国家资本 输 出
政府及其所属的金融机构的对外贷款
政府的对外经济、军事援助 向国际机构的投资 政府在国外的资产
3、垄断资本向世界范围输出的社会经济后果
（1）对资本输出国的社会经济影响 ●带来了巨额的利润 ●带动扩大了商品输出 ●改善了国际收支状况 ●巩固了垄断优势地位
第一次世界大战前夕，英、法、德三国的 国外投资共达1750亿至2000亿法郎，如果按 最低的利率5厘计算，每年可带来80亿至100 亿法郎的剥削收入。
发生并购25598起，1953-1968年期间工业并购资产 占全部工业资产的21％
并购资产的规模增长迅速，核心业务相关的企业兼 并
第五次浪潮
仅美国国内企业并购交易总额就达到6.5万亿美元 ，超过20世纪80年代的总额的4倍
（参见李德林：《从企业层面看五次并购浪潮》，中国经济科学出版社2004年版）
B、企业规模巨大形成对竞争的限制也会产生垄断。
帝国主义的实质：垄断资本凭借垄断地 位，获取高额垄断利润。
垄断资本主义的五个基本特征：
（1）垄断组织在经济生活中起决定作用； （2）在金融资本的基础上形成金融寡头的统治； （3）资本输出具有特别重要的意义； （4）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成； （5）最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。
自由竞争资本主义阶段
过渡阶段
进入垄断资本 主义阶段
（一）生产集中与垄断的形成
• 1.生产集中与资本集中 • 2.垄断 • 3.垄断组织
（一）生产集中与垄断的形成
• 1.生产集中和资本集中
生产 集中
• 生产资料、劳动力和商品的生产日益集 中于少数大企业的过程，其结果是大企 业所占的比重不断增加。
资本 集中
• 大资本吞并小资本，或由许多小资本合 并而成大资本的过程，其结果是越来越 多的资本为少数大资本家所支配。
（一）生产集中与垄断的形成
• 1.生产集中和资本集中
自 由 竞 争
生产集中 资本集中
垄 断
（一）生产集中与垄断的形成
• 2.垄断
垄断：少数资本主义大企业，为了获得高 额利润，通过相互协议或联合，对一个或 几个部门商品的生产、销售和价格，进行 操纵和控制。
2、垄断资本向世界范围内扩展的形式
– （1）基本形式
– 第一种：借贷资本输出； – 第二种：生产资本输出；
– 第三种：商品资本输出。
（2）从输出来源来看，可以分为
私人对外直接投资
私人资本 输 出
各种对外证券投资
私人银行和非银行金融机构的对外贷款
私人在国外的房地产投资和存款 私人对外开展商品和服务贸易
1914年一战爆发 二战结束初期
1
开始形成 的时期
Monday, December 21, 2015
2
不稳定发 展的时期
3
广泛而深入 发展的时期
国家垄断资本主义产生和发展的原因
• 生产力的发展,生产社会化程度的提高，要求对社会 经济进行国家干预，加强宏观调控。 • 经济波动和经济危机的深化，要求借助国家力量弥补 市场机制、应对机制。