知识产权贸易壁垒的特征及后危机时代新特点分析

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PROPERTY RIGHTS GUIDE 知识产权贸易壁垒是在保护知识产权的基础上采取的各种阻碍国际贸易自由发展的措施。随着经济全球化的深入发展和知识经济时代的来临，知识产权贸易壁垒——这种新兴的非关税贸易壁垒，由于具有限制竞争性、影响及扩散效应强等若干特点，正逐渐成为世界各国各企业促进自身发展，限制竞争对手发展的一项重要措施。

近年来，我国贸易总额逐年增长，已跃升至世界第二大贸易国，但知识产权贸易壁垒却成了我国对外贸易蓬勃发展路上的一块绊脚石。2008年美国金融危机引发的全球经济危机，至今仍未完全消退，世界经济大背景下的知识产权贸易壁垒呈现出新特征及新特点。

1 知识产权贸易壁垒的特征

1.1 隐蔽性与合法性

知识产权贸易壁垒依托的是知识、信息，是隐蔽存在的一堵墙。当你使用这些信息进行仿制时，可能会被处罚，或被要求支付较高的使用费用。此外，立法虽然是公开和透明的，但知识产权贸易壁垒的制裁具有非常大的不确定性，知识产权作为一种商业

（武汉工程大学法商学院，武汉430073）

韩可卫 陈天明知识产权贸易壁垒的特征及后危机时代新特点分析

【摘 要】 后金融危机时代，

国际贸易保护措施正经历着新的变革，

知识产权贸易壁垒逐渐成为发达国家实施贸易保护的重要手段。

相较于其它贸易壁垒，

知识产权贸易壁垒体现出许多新的特点，

通过探析知识产权贸易壁垒的特征及后危机时代的新特点，

以期引起国际贸易业界人士的关注。

【关键词】

知识产权贸易壁垒 知识产权 贸易壁垒 发展趋势 特征

知识产权〉 〉

秘密，最初只有知识产权人自己知道，这便导致制裁在行为发生之前都是未知的，造成了知识产权贸易壁垒的隐蔽性。无论是何种形式的贸易壁垒，它们都是通过正当合法的立法或者司法形式公诸于众的，是基于各国的知识产权制度和国际保护条例而形成的。知识产权贸易壁垒是基于知识产权保护法律制度的建立和完善的前提下实施的，其公开性和透明性能得到保证，但公平性却饱受人们诟病。

1.2 时间性和地域性

知识产权依附于一定的物质而存在，所依托的是知识产权，而知识产权的实施具有时间性，这是法律赋予的权利人对他所申请知识产权成果的垄断期限，例如著作权的时间是作者

生前到死后的50年，商标权是自核准

之日起10年，发明专利20年，实用

新型和外观设计是10年。一旦过了期

限，知识产权垄断权随之消失。其实

绝大部分的知识产权贸易壁垒都会在

垄断期内由于不再能给权利人继续带

来利益而自然解除。知识产权贸易壁

垒也会受到地域限制，知识产权的效

应不是全球适用的，空间上的效力并

不是无限的，通常知识产权制度是建

立在受相关法律保护的地方，效力一

般只限于本国境内，但他国与本国双

方签订过双边、多边协定或者有国际

公约的也受法律保护，除此之外其他

国家没有义务对这种权利进行保护，

所以各国考虑到知识产权贸易壁垒地

域性的特点，为达统一产生了知识产

权领域国际条约，形成对知识产权的

国际保护。

1.3 歧视性及报复性

首先，知识产权贸易壁垒的歧视

性体现在与之相关的国际公约方面，

发达国家不考虑与发展中国家之间的

发展差距，迫使发展中国家实施高标

准的知识产权保护条例。因而许多发

展中国家因知识产权贸易壁垒问题被

诉模仿侵权频率高，这是权利人实施

歧视性做法的一大体现。此外，歧视

性特征还体现在欧美发达国家的国内

相关法律方面，美国的“337条款”便

是典型代表。同时，知识产权贸易壁

垒还体现出很强的报复性，以他国保

护知识产权不力为借口实行具有报复

性的知识产权贸易壁垒政策便是典范。

美国的“特殊301条款”最能体现其

报复性。其中规定，美国每年都把拒

绝保护美国知识产权的重点国家罗列

出来，然后决定在半年内作出是否采

取报复性措施的决定，其中有可能实

施进口限额、取消贸易最惠国待遇或

增加进口关税等。发展中国家科技水

平明显落后于发达国家，其知识产权

保护立法、司法工作尚不完善，因而

经常遭受发达国家利用知识产权贸易

壁垒进行报复的行为，损失惨重。

1.4 限制竞争性及危害性

知识产权贸易壁垒的概念是随着

高科技的逐步发展而产生的，因其具

52Mar. 2014

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有较强的无形性而不容易被感知，随着知识经济的逐渐发展，一旦某些行业的高新技术被设置了壁垒，该领域的知识产权被垄断在所难免。另外有些国家以不同的政策区别对待本国权利人和外国权利人，或阻止平行进口，或通过知识产权贸易壁垒与专利壁垒、关税壁垒、反倾销交叉使用的手段来限制或者控制外国相关产品进入本国市场，以此为先行进口商提供良好的垄断环境，不利于引入竞争机制。此外，通过对不同客户实行不同价格的歧视行为、通过厂商联合来限制竞争的恶劣手段等都具有很强的限制竞争性。这种限制竞争性久而久之势必会对部分企业造成巨大的损失，给社会造成不良影响，光伏巨头尚德的沉没便是很好的一例。如果当知识产权贸易壁垒被滥用到无以复加的程度时，就会对社会产生相应的危害性，并且其危害性不容小觑。

2 后危机时代知识产权贸易壁垒新特点分析

2.1 企业成为制定标准的主体、私营标准越来越多

大部分贸易壁垒设置的主体是政府。虽然有时企业也参与其中，但发挥的作用有限。但知识产权贸易壁垒则有所不同，企业在知识产权贸易壁垒标准的设置过程中起着关键作用。近年来，越来越多的企业利用自己的技术、专利和知识产权方面的优势形成一个行业标准，并在该类贸易壁垒

中占据主要地位，企业已逐步成为制

定标准的主体。后金融危机时代以来，

伴随着社会大众对食品医疗卫生安全、

环境保护、人权与劳工标准等问题关

注度的增多，一些企业、行业协会和

非政府组织机构已制定了若干自愿性

的标准或协议，并在供应链中推广。

这些非官方机构制定的标准一般被称

为私营标准，通过市场的方式不断推

广。虽是自愿性标准，但对参与其中

的出口企业而言却是强制性的，对贸

易的影响不可掉以轻心。此类私营标

准越来越多，对贸易的影响已受到多

方重视，私营标准将逐渐成为知识产

权贸易壁垒的重要组成部分。

2.2 评定标准越来越苛刻

各国之间由于技术和经济水平的

差异，在制定和实施知识产权贸易壁

垒时差别很大。此外，越来越多的国

家参与制定国际标准，越来越多的国

际标准和合格评定程序被各国采用，

而且国际标准已逐渐成为解决争端的

重要依据。谁控制了国际标准便意味

着拥有了开拓市场和提升竞争力的有

力武器。随着科学技术的进步，技术

创新的加快，产品的检测设备、检测

方法和检测手段的更加先进，新的技

术标准会不断涌现，并被应用于新的

技术法规。发达国家为了控制游戏的

主动权不断的根据自身贸易状况和需

求来修订和更新标准，使评定标准越

来越苛刻，标准的变更频率也越来越

快。近年来，在关税大幅度降低、传

统贸易壁垒措施大大削减的情况下，

我国大部分出口企业由于标准缺失，

在面对国外越来越细、越来越苛刻的

标准时，难以跨越这道阻碍，造成出

口受限。例如国外对大米、茶叶、蔬

菜农药残留标准的不断更新与提高，

导致我国相关出口企业损失惨重。

2.3 影响及扩散效应增强

许多知识产权贸易壁垒一旦实施，

因其涉及范围广，影响力深，可能直

接导致限制甚至禁止进出口，有可能

造成出口企业濒临破产。从历年的损

失额可以看出，出口企业因知识产权

贸易壁垒造成的损失额逐年递增。每

年因国外知识产权纠纷对我国企业造

成的直接经济损失达700亿美元，贸

易机会损失更是高达1500亿美元。有

时影响的不止是一个企业，对整个行

业和产业而言也影响深远。知识产权

贸易壁垒对受害国的影响不仅仅局限

于贸易利益方面的损失，发达国家通

过知识产权贸易壁垒限制发展中国家

对核心专利技术的引进，使发展中国

家难以通过技术引进而实现自主创新，

从而使其贸易结构与产业结构长期被

定格在国际产业链的低端。长期来看，

发展中国家损失的不仅仅是贸易利益,

更是战略利益。此外，知识产权贸易

壁垒的扩散效应相当明显，很容易被

模仿。通常一项措施被执行后，往往

会产生连锁反应，由一个产品影响到

相关的所有产品，从一国扩展到多国

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