企业效能监察(3.1简化版)工作流程

任务1.依据立项报告组建，领导小组由 监察对象主管领导、分管领导、纪委书 记、纪检及监察对象覆盖的相关部门负 责人组成；工作小组人数根据效能监察 对象业务范围与分布而定，由相关业务 部门与纪检部门共同组成；任务2.根据 立项调研、收集的监察对象相关的各类 法规、管理制度、文件、标准等和效能 监察流程制度、表格、效能监察作业指 引等，由工作小组在熟悉基础上进行编 制，编制期间,监察部门应与监察对象 涉及的主管部门沟通协调监察实施方 案； 任务1依据立项调研情况进行评审，均 由监察主管组织协调，可以采用：①纸 质书面送达；②电子版邮箱送达；③电 子化流程送达；④会议形式评审与确 认；评审时，注意结合业务部门对业务 最近时期的监督检查结果，重点评审“ 监察内容、监察目的”的正确性。任务 2.以公司正式文件通知发出，可以在全 公司OA平台发布，注意确认受监察单位 是否收到通知，也可以不提前通知而直 接去受监察单位开展突击效能监察。
任务1和2.均依据本部门对监察对象过 去一年的业务运行管理情况评估进行， 均由监察岗组织，可采用：①纸质书面 送达；②电子版邮箱送达；③电子化流 程送达；④监察对象主管部门、相关部 门以会议形式评审与确认。注意重点评 审“立项理由、目的”的正确性。
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组织准备 制定方案
任务1.组建 效能监察小 组；任务2. 编写监察实 施方案；
评审 2
审核 /审批
任务1.对立 项调研报告 和立项报告 内容进行评 审；任务2. 立项核准。
任务1.评审 意见、签名 及日期；任 务2.签名与 批准日期
任务1.评审内容应避免简单写“同 意”，专业、职能部门应发表对“ 立项理由、目的”的评审意见，1 个工作日完成，评审部门负责人审 核后报出；任务2.形成纪委书记审 核/总经理审批意见，各1个工作日 完成。
根据年度效能监察计划逐步立项，由监 察部门牵头,主动与业务管理部门、生 产经营单位领导联系、座谈、沟通、商 议形成立项报告，立项报告前，有必要 针对所选的立项题进行适当的效能现状 摸底调研。其中，年度效能监察计划依 据公司发展战略、新一年经济与管理目 标，在分析确认的公司管理短板、年度 业务重点基础上研究确定的，有七种方 法明确年计划选题范围：①无记名问卷 调查法；②现场调研；③专业与职能部 门意见征求；④有关信访举报材料分 析；⑤企业生产经营情况、盈利效果评 估分析；⑥审计建议；⑦上级部门和领 导要求等
进场召开首次会议，交代监察方案和配 合要求。按照抽样技术进行客观、独立 抽样；根据抽取样本的全过程原始记录 和效果资料，按穿行测试法,兼用询问 法、审阅法，客观描述业务执行PDCA全 过程实际步骤和横向每个步骤的实际责 任部门与岗位、工作任务、工作记录、 过程工作标准和工作方法及实际达到效 果；按对比分析法与任务1描述对比分 析，发现业务过程偏离制度、实际效果 未达目标的情形，并标示证据；事后进 行抽样风险评估，如抽样存在时间分布 不均匀、或分层分类中不均匀、或违背 随机、或偏离重点业务范围，皆属于抽 样风险评估不合格，须增加抽样重复进 行检查与评价；事毕即召开末次会，确 认发现、建议和整改要求。以上在小组 内分工又协作完成。
流程名称 主管领导 适用范围 工作方法综述
工作考核目标 完善、改进、优化了业务流程制度，提高了业务绩效。 责任岗位 步 骤 编 号 效能监察 小组 A 监察主管 B 监察对象主管部 效能监察 门\相关专业、 领导小组 职能管理部门 C D 纪委书记/ 总经理 工作任务 工作记录 工作标准 工作方法
F
G
H
I
调查研究 选题立项
1
年初1-3月完成效能监察选题、调 研与立项。立项报告明确：监察对 象、涉及专业、监察时间范围、受 监察部门/单位、计划实施时间、 形成效能监 效能监察立 立项理由、监察内容，明确实施该 察立项。 项报告。 项效能监察的领导小组、工作小组 成员。两项任务完成后，监察部门 负责人应进行初步ຫໍສະໝຸດ Baidu核同意后报出 。
性检查与评价8-10个工作日/人完 成,每份检查与评价记录要经工作 组组长审核。对业务实际执行过程 与执行效果进行客观的过程与效果 描述，其中效果描述包括单个样本 、业务分层分类、阶段时间内的汇 总效果,发现业务执行过程、执行 效果与制度、管理目标不一致的地 方,事后要进行抽样风险评估,评估 已抽样本是否能够代表业务运行总 体执行特征；
任务1.效能 监察组织分 工计划（为 方案附件） 任务2.效能 监察实施方 案；
立项审批同意后10-15个工作日完 成该步骤任务，监察方案完成后应 监察部门负责人审核后报出。任务 1.工作小组职责明确到个人；工作 小组成员应熟悉效能监察操作技能 、工作过程和工作要求，必须具备 监察对象覆盖业务范围的专业知识 与工作经验，且每一覆盖业务范围 均有一名效能监察员负责；任务2. 方案包括：明确效能监察类型（专 项/综合）、监察对象、监察目的 、监察工作思路、业务抽样时间跨 度与监察实施时间、监察依据、监 察内容、监察人员能力要求与工作 原则、监察组织机构与分工、业务 抽样与监察方法要求、工作步骤和 任务1.领导小组成员应认真评审监 察方案，评审意见应避免写“同意 ”，应发表专业业务部门、职能部 门对方案的评审、补充意见，2-4 个工作日完成；领导小组组长审核 后定稿方案；任务2.方案审批后, 附带方案一并发出通知。
企业效能监察工作流程（3.1简化版）
主 效能监察 各级监察 流程层 总部/二级 流程图用途 控 流程 部门 级 /三级 描述 部 门 支持部 公司总经理 公司专业管理部门、职能管理部门、业务分管领导、纪委书记、总经理。 门 适用于各级公司的监察部门牵头组织对本单位的核心业务流程开展效能监察工作。 以流程为监察对象，按照效能监察程序和“四性测试与评价模型”进行检查、分析，发现问题，从制度不断优化和制度执行力不断提高两个角度持续 改进流程，不断提高流程运行效能，以致管理效能卓越。
评审/ 审批
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任务1.对效 能监察方案 进行评审和 方案许可； 任务2.发效 能监察通知 。
任务1.评审 意见、签名 及日期；批 准签名与日 期;任务2. 效能监察通 知。
监察实施 认证分析 5
进退场首次 、末次会议 进行业务过 记录与人员 程符合性、 签到表；任 有效性检查 务2.业务过 与判断； 程符合性、 有效性检查 与判断表；