公司合同管理制度PPT

合同级别
合同审批程序 会签部门意见
公司领导意见
合同签署权限
合同分类
一级合同
二级合同
三级合同
合同承 办单位 意见
公司办 公室 （法律 事务）
财务 部
专业审 核部门
意见
分管副 总裁级 公司领
导
总 会 计 师
总裁
单位 负责 人
经公 司授 权的 其他 人员
分管 副总 裁级 公司 领导
总 裁
飞机、发动机、模
拟机选型、购买、 出售合同、飞机、
30万以上
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30万以下
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上述相关协议总协
议（含航材采购总
是
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协议）
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金融类
飞机保险、担保、 贷款及融资合同
是
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二、合同审批
提起合同审批前，承办部门须完成以下工作：
深航合同管理制度
主讲：林嵩泉
支持性文件：
1、《深圳航空有限责任公司合同管理办法》（深航发[2013]5号） 2、《深圳航空有限责任公司授权管理办法》（深航发[2011]95号） 3、《深圳航空有限责任公司分公司合同管理规定》（深航发〔2015〕248号） 4、《深圳航空有限责任公司合同专用章管理规定》（深航发〔2015〕249号） 5、《深圳航空有限责任公司合同审核管理规定》（即将发布）
----《授权管理办法》第12、14条
合同专用章使用需满足以下条件：
（一）合同文本为填写完整的清洁文本，合同已经公司授权签字人签字 且写明签字时间。若合同对方已签章的，签章文本应为原件； （二）提交的合同审批单级别正确，相应数据资料填写准确、完整，会 签单位完备，会签意见得到落实； （三）合同份数符合合同约定； （四）提交合同对方的资质材料，包括营业执照复印件（或个人身份证 复印件）、组织机构代码证、合同签字人的授权委托书；涉及特殊行业 的，还需提供相应的经营许可证、资质等级证书等相关资料；合同对方 如与公司具有关联关系，可无需提供上述材料，但仍须提供授权委托书 （五）若为一级合同，须按《深圳航空有限责任公司授权管理办法》第 十四条的规定完成授权审批流程，并提供授权审批流程打印页；
一、合同概述 二、合同审批 三、合同签署、用章 四、合同存档 五、常见问题
一、合同概述
合同的定义 本办法所称合同是指公司与其他法人、
组织或自然人签订的为明确双方权利义务关 系的协议、意向书、备忘录等书面文件。公 司劳动合同不适用本办法。
----合同管理办法第3条
合同的级别
深圳航空有限责任公司合同分级分类及审批权限表
两者在功能、会签部门、领导节点方面都存在 区别，二者不能互相替代。
合同审批单是对合同文本内容审核的流程，呈 批件则是对相关项目基本情况的报批。合同审核要 求财务、法律必须作为会签部门参与文本审核，呈 批件则无此要求。合同审核流程根据不同级别对领 导节点有不同的要求，呈批件则无此要求。
6、签约对方资质材料问题
b.“实质性条款”是指合同的主体、标的、 价款、履行方式、违约责任及争议解决等影响合 同双方权利义务的条款。
----《合同管理办法》第35条 《合同专用章使用管理规定》第13条
8、合同作废
区分已生效合同与未生效合同两种情形：
已加盖公司合同专用章（对方尚未签字盖章） 但合同文本确需作废的，由合同承办单位向公司办 公室提交作废说明，加盖单位印章并经其单位负责 人（重大合同作废须报分管副总裁级公司领导）确 认后提供相应份数的合同原件，交回公司办公室定 期予以销毁。合同已经各方签订的，按本办法第六 章关于合同解除之规定办理。
使用公司合同范本的，如对范本条款有增加、修改、删 除之处，合同承办单位在提交审核时应以明显的形式作出标 识。
----《合同审核管理规定》第5、6条
《分公司合同管理规定》第9条
公司合同范本查阅方法
3、合同文本的初步审核
合同承办单位应在合同主要条款（包括附件） 与合同对方达成一致后，对合同文本进行初步审核 。合同承办单位初步审核内容包括：合法性、严密 性、可行性三个方面。
1、审查对方单位资质材料：负责对签约单位主体资 格、经营范围、履约能力和签字人签约资格进行审 查和核准。
----《合同管理办法》第6条
2、确定合同文本
合同承办单位在选择合同文本时，优先适用公司合同范 本；无公司合同范本的，适用工商行政管理部门或行业主管 部门颁布的标准合同或参考文本。
无上述合同文本或未使用上述合同文本的，由合同承办 单位自拟合同文本或使用合同对方提供的合同文本，但合同 承办单位应在提交审核时作出说明。
要求：可针对该通用版本的合同模板提交合同审批 流程，并于合同审批流程中（合同概要）说明此为 通用版本合同，后续须反复使用。审核流程结束后 ，承办人可持该审批单对上述的同类合同进行多次 用章。
谢 谢！
现状： a.用章时遗忘提交对方资质材料。
b.以续签合同、长期合作、已经提交过等原 因为由不提交对方资质材料。
要求： 仅限于对方单位为我司的关联公司的情况下可
以不提交资质材料，其余情形合同用章时必须提 交对方的基本资质材料。
7、合同审核流程结束后需要对内容进行更改 要求：
a.需界定更改的内容是否属于“实质性条款”， 如修改合同实质性条款，须重新提起合同审批程 序；如修改合同非实质性条款，须提交加盖部门 章的书面说明
一、二级合同，合同承办单位应在公司内网提 起合同审核流程并由法律、财务及其他相关部门进 行专业审核。三级合同，合同承办单位自行审核。
----《合同审核管理规定》第11条 《分公司合同管理规定》第11条
一、二级合同审批单入口
综合业务----（部门类）【办公室】合同审核
经办人提交
可选部门会签 OR？
署合同文本在后的情形。 合同履行日期原则上不Fra Baidu bibliotek早于合同签章日期。
如合同履行日期早于签章日期两个月以上，合同承 办人员应提交加盖部门章的书面说明。
----《合同专用章使用管理规定》第9条
2、合同签署人错误
现状： a.合同无签署人签字
b.有签署人，但签署人错误
要求： a.合同必需先经相关领导签字，再进行用
现状： a.公章和合同专用章混合使用 b.合同中约定为“加盖公章后生效”
要求： 签订合同原则上应使用公司合同专用章，不
得以公司公章、部门章、财务章、营业部章等印 章代替，有关法律法规、政府主管部门另有要求 以及《合同管理办法》另有规定的除外。
----《合同专用章使用管理规定》第3条
5、合同审批流程与呈批件流程的区别
----《合同审核管理规定》第14条 《分公司合同管理规定》第12条
一、二级合同对应的公司领导审批节点
一级合同由公司分管副总裁、总会计师审批同 意后结束流程；
二级合同由公司分管副总裁审批同意后结束流 程。
----《合同管理办法》第15条
须报总裁审批同意的几类一级合同：
（1）飞机、发动机以及模拟机的选型、购买、出售合同和飞机、模拟机 租赁类合同； （2）金融衍生品交易（如油料套期保值，汇率套期保值）类合同； （3）公司重大资产转让、互换、出资、赠与类合同； （4）建设工程中的拆迁、土地购租合同以及标的额500万以上建设工程 中的土建、安装、设备采购及安装等施工类合同； （5）公司对外投资合同、股权合同、资产收购及出让类合同； （6）入盟类协议。
章
b.签署人必需与合同级别相对应。一 级合同通常对应公司分管副总裁；二级、 三级合同通常对应各部门负责人
3、合同级别错误
现状： 合同对应级别时有弄错，导致合同审批程序与
合同风险把控程度不相称。
要求： 严格按照《合同管理办法》附件一的规定对合
同分级，区分一、二、三级合同，提相应的审批 流程。
4、合同专用章与公章的使用问题
合同签署人须已取得公司授权
公司二、三级合同的签署应办理长期授权委托 ，被授权人应为各单位的正职总经理及以上公司领 导，没有正职的部门被授权人可为主持工作的副职 总经理。长期授权委托的期限一般为一年（含）以 上，二年（含）以下。
----《授权管理办法》第12、13条
合同签署人须已取得公司授权
公司一级合同的签署应采取一事一申请的方式 办理短期授权委托，短期授权委托的期限一般为一 年以下。
合同承办单位应对提请盖章的合同文本与合同 审核定稿文本的一致性负责。合同承办单位擅自修 改、变更审核定稿文本的，由公司进行通报，并按 照有关规定追究合同承办单位主管领导及直接责任 人员的责任。
----《合同审核管理规定》第17条 《合同专用章管理规定》第13条
四、合同存档
合同存档的时间要求
合同原则上依照“对方为先、公司为后”的顺 序签章。合同对方先行签章的，合同专用章管理员 用章后应即时归档一份合同原件。不能即时归档的 合同，合同承办人员应于用章后两周内将双方签订 的合同原件交公司办公室归档一份，同时在合同用 章登记表上签字确认。
----《合同管理办法》第35条
9、补充协议如何确定级别
要求：合同的解除（或变更）须签订补充协议，其 审批、签订和履行按照原合同级别标准执行。
----《合同管理办法》第36条
10、通用版本的合同审核
现状：业务部门需要与多家单位分别签订同一类合 同，这类合同除对方单位名称不同外，其余条款均 一致。
必选部门会签
必选部门：财务部、公司办公室法律事务室 可选部门：除财务、法律之外需要签批意见的部门
反馈环节的意见填写
合同承办单位应按审核意见与合同对方协商并 修改合同文本。合同承办单位如无法按审核意见修 改，又确有必要签署合同的，应在合同审核流程的 反馈环节由合同承办人员作出无法修改的情况说明 ，并经合同承办单位负责人同意。
----《合同审核管理规定》第7、8条
4、根据合同级别提交合同审批程序
根据《合同管理办法》的附表《合同分级分类及审批权 限表》确定合同的级别，不得以单价、月租等代替总额或有 意分拆合同降低合同级别。对于无具体合同总额的协议，应 按照历史数据、预测估值等合理认定合同总额及相应级别。
----《合同审核管理规定》第9条
----《合同专用章使用管理规定》第9条
分公司用章
各分公司以自身名义对外签署合同的，可使用 分公司合同专用章。
对于确有必要以深航名义签订的合同，分公司 应将合同主体一方列明为“深圳航空有限责任公司 ”，并按照《合同专用章管理规定》加盖深航合同 专用章。
----《合同专用章使用管理规定》第3条 《分公司合同管理规定》第16条
----《合同专用章使用管理规定》第10条
分公司合同清单报备
分公司合同管理员应以季度为周期，在每季度 首月15号之前将上季度加盖分公司合同专用章（以 分公司名义签署）的所有合同明细清单交公司办公 室备案。
----《分公司合同管理规定》第17条
五、常见问题
1、合同倒签 释义：合同倒签是指双方事实履行在前，而签
是
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模拟机租赁合同
500万以 上
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发动机租赁合同
200万以 上
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200万以 下
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飞机改装
是
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飞机、发动机及模
拟机财产类
500万以 上
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飞机、发动机及部 件修理及改装合同
200万以 上
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200万以 下
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模拟机航材采购合 同
分公司合同专用章刻制
公司合同专用章的首次刻制应以公司呈批件形 式经保卫部、审计监察部、公司办公室会签，报分 管副总裁批准后，依照行政机关的要求进行审批或 备案。
分公司首次刻制合同专用章依照本条第一款的 规定办理，分公司已有的合同专用章继续沿用。
----《合同专用章管理规定》第5条
确保合同文本无误
----《合同管理办法》第15条
示例
三、合同签署、用章
各级合同对应的签署人
一级合同由公司法定代表人、经授权的公司总 裁或分管副总裁级公司领导签字；二级合同由经授 权的各单位负责人或分管副总裁级公司领导签字； 三级合同由经授权的各单位负责人或由经公司授权 的其他人员签字。
----《合同管理办法》第25条
----《合同管理办法》第15条
三级合同审批单
各单位必须参照公司一级、二级合同审批程序自行制定 三级合同的审批流程并执行，审批流程应符合内控及风险管 理的有关要求。
三级合同审批必须经本单位内部业务经办部门、相关审 核部门和本单位领导共同参与。各单位履行财务（含财务管 理员）和法律（含合同管理员）等相关职能的人员必须参与 本单位的合同谈判和审核。