人力资源部质量管理体系内审检查表
ISO9001：2015全新版内审检查表--人力资源部(含文控)
√
7.5.2
创建和更新
1.组织是否按照标准要求建立并保持了“质量记录控制程序”，该程序适用范围是否包括了QMS实施、保持和改进产生的所有记录（包括原始记录、统计报表、分析报告、相关方有关记录和以各种媒体、形式存在的记录）?
是
√
2.组织是否按照标准要求设置了质量记录？记录项目是否满足标准要求？
是
是，能确保
√
6.不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
是
√
7.组织有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？
有明确，有受控
√
8.组织分发至供方及其他相关方文件是否受控？
有受控
√
9.作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识、能防止非预期使用？
是
√
是
√
9.质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？
有统计、分析
√
7.5.3
形成文件的信息的控制
1.组织是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？该程序适用范围是否包括组织QMS要求的所有文件（内、外部文件；各种类型及形式的文件）？
是
√
2.文件发布前是否组织相关部门评审、以确保文件的适用性、完整性、协调性？
X
5.组织是否注重能力（如技术能力、管理、交往能力）培训？是否注重意识（参与意识、质量意识）培训？在实际工作中，员工是否具备要求的知识、意识和能力？
是
√
6.组织对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？
有评价，有效
√
7.组织员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
质量管理体系内审检查表(2000版)【最新范本模板】
询问改进措施的识别情况,采取了什么改进措施；是否遇有需要采取纠正和预防措施的情况，上次审核有无不合格项，若有，是否采取了纠正和预防措施；查看相关记录。
审核员:
年月日
审核组长:
年月日
内部审核检查表（R05—02)
受审核方
4.采取什么措施使文件的使用部门获得文件正确版本的信息；
5.是否有作废文件的非预期使用情况，对保留的作废文件是否进行了适当的标识。
6。是否对本单位的文件控制情况进行了检查.
1.查看审批记录；
2.查看文件的收发记录;
3.询问是否有文件更改情况，查看评审、审批、发放记录;
4.是否编制下发了本公司受控文件清单;
检查表号
06
审核依据
GB/T19001—2000标准局质量管理体系文件,有关法律、法规、标准。
标准条款
审核要点
审核方式
6。4
1。是否制定了公司年度安全生产管理目标，并组织分解落实;
2.公司是否成立了安全生产管理委员会,是否与项目经理部签订了项目安全生产责任状，在项目结束时是否兑现；
3.是否对项目安全保证计划（技术措施)进行了审批；
5.查看回收记录、标识
6.查看检查记录
内部审核检查表(R05—02）
受审核方
贯标主管部门
审核编号
01—2002
审核内容
5。3 5。4 5.5 4。2.3 8。2.2 8。4 8。5
检查表号
02—2
审核依据
GB/T19001-2000标准，GB/T14001-1996标准，局质量、环境管理体系文件，有关法律、法规、标准。
质量管理体系审核检查表范本
查阅了业务计划，业务计划中包括了质量目标
5。4.2质量管理体系策划
5。4。5
组织的最高管理者是否确保:
a）对质量管理体系进行策划，b）以满足质量目标c）以及ISO/TS 16949：2002中4.1节的要求？
d）在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，e）保持质量管理体系的完整性?
注塑参数记录表未进行收集和保存
4.2.9
组织是否编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制？
（4.2.4）
。依据ISO/TS 16949：2002编制的质量手册。
.根据顾客/法规要求规定的记录保存期限。
。保存欺瞒后，对记录的处理。
。包括对废旧文件的标识.
.对无效/废旧文件的标识。
5.1.1过程效率
5.1.3
组织的最高管理者
(5。1。1）
。最高管理者对产品实现过程和支持过程的评审。
。指标和记录.
。报告过程.
查阅了总经理评价的过程有效性评价表
5。2以顾客为关注焦点
5。2。1
最高管理者是否以增进顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足？
（5。2）
。客观过程的描述。
。使用的调查方法.
（5。4.2）
.内部审核结果.
查阅了内审计划
5.5职责，权限和沟通
5。5.1职责和权限
5.5.1
组织的最高管理者是否确保组织内的职责、权限得到规定和沟通？
（5。5.1）
。作业描述，职责矩阵,程序，说明性文件中规定的职责和权限。
查阅了公司的职责和权限
5。5.1.1质量职责
5。5。2
质量管理体系内审--质量管理部检查表模板
是否按程序要求进行调查分析，明确改进需进，采取措施并组织实施？实施过程的记录是否保存？
审核员/日期：
质量管理体系策划的结果是什么？有无对质量管理体系变更进行策划？有无对顾客提出的质量管理体系的特殊要求作出安排？
5.6
是否定期进行管理评审，并对不符合项进行分析、整改和有效性验证？
7.2.3
是否收集顾客对产品质量的反馈，是否及时处理客户投诉？
7.4
是否制定原料检验标准？是否及时将采购产品的检验记录保存或是保存到公司信息系统中，做好信息收集？
查质量控制点明细表及相关检验作业指导书。
7.5.7
对于企军标生产的产品，是否通过A组和B组的书上面是否有加盖质章后方可交付？
查相关记录
7.5.8
但当故障发生或应客户要求的情况下，安排人员进行现场进行服务？
8.1
是否策划进行产品和服务的监视、测量、分析和改进？（即是否在产品适当的阶段，按照预先策划要求实施检验及试验；有无定期进行内审和管理评审，并根据审核结果进行改进以提高体系的有效性）
4.2
作废文件有无进行标识？
4.2
质量管理部是否对所有部门的部门记录表进行目录整合？
4.2
产品的图样、技术文件是否按规定进行审签、工艺和质量会签、标准化检查？有何规定？
4.2
记录表内容是否清晰，易于识别？是否对记录的保存时间做出规定？有无按照规定执行？
5.4.1
质量目标完成或实现情况怎样？
5.4.2
抽查任意3种关键原材料的检验记录，检查检验项目、检验标准、检验方法手法、抽样方案是否符合检验标准要求（包括供方提供的检验报告）
7.4
产品因质量退货，是否可追溯其供应商？
7.5.2
质量管理体系内审检查表
质量管理体系内审检查表内部审核检查表过程Q 4.1理解组织及其所处的环境审核内容1.是否建立了确定内、外部环境因素的机制（文件）。
2.在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响。
如：经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、息渠道等（外部因素）。
3.如何收集、识别、分析、评审内外部因素。
4.是否持续地识别、分析、评审内外部因素，动态更新。
注意：该条款宜结合6.1条款风险的识别和应对一起审核。
Q 4.2理解相关方的需求和期望1.是否建立了识别相关方及其需求的机制（文件）。
2.如何识别、评价相关方；所识别的相关方是否适宜。
3.是否收集并确定这些相关方的需求及期望。
4.是否对这些相关方及其要求的息进行分析、监视和评审。
注意：该条款宜结合6.1条款风险的识别和应对一起审核。
Q 4.3确定质量管理体系的范围1.质量管理体系是否规定了明白的边界和范围。
2.公司在确定体系范围时是否考虑了内内部环境所带来的风险及其应对相关方要求和公司产品服务等因素。
3.体系范围是否形成文件，在什么文件中进行明确。
4.若体系标准的某些要求不适用，公司是否进行了声明，声明是否适宜。
审核发现（包括时间、地点、事实）结果1Q 4.4质量管理体系及其过程1.公司是否确定体系的整个过程，包括：是否确定了这些过程所需的输入和期望的输出；是否确定了这些过程的顺序和相互作用；是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标）；是否确定这些进程所需的资源；是否分配这些进程的职责和权限；是否按照6.1的要求识别风险和机遇；是否有改进过程；是否对上述过程进行评价。
2.体系策划是否考虑了4.1、4.2条款的内容，是否包括了变换的策划。
3.形成了哪些质量管理体系文件以支持体系运行。
形成了哪些记录以证明体系的正常运行。
Q 5.1领导询问最高管理者: 作用和承诺1.是否清楚在质量管理体系中承担的职责。
内审检查表internal-audit-checklist
识别任何问题并提出必要的措施
输出
绩效
8
是否保持评审结果及任何必要措施的记录？
人员
输出
9
为确保设计和开发输出满足输入的要求，组织是否依据所策划的安排对设计和开发进行验证?并保持验证结果及任何必要措施的记录？
输出
10
为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求，是否依据所策划的安排对设计和开发进行确认并在产品交付或实施之前完成？
内部实验室设施是否有定义的范围，包括有能力进行的检验,试验或校准服务?
设施
10
组织的实验室范围是否包括在质量管理体系中，并符合规定的技术要求？
方法
11
为组织提供检验,试验或校准服务的外部实验室是否有定义的范围、能力并符合下列要求
—通过ISO/IEC17025或相等的国家标准认可
—必须有证据证明外部实验室可以被顾客接受
过程名称：管理评审（MP2）
审核员:
要求Requirement
记录
结论
1
是否按计划评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性，充分性和有效性？，并保持记录?
方法
输入
2
管理评审是否包括过程绩效／质量目标的评审?
绩效
3
组织的管理评审输入是否包括所有必要内容？
输入
4
组织的管理评审的输出是否包括改进与相关资源需求。
设施
8
是否采用多方论证的方法制定工厂，设施及设备的计划，以尽量减少材料的转移和搬运，优化对场地空间的增值利用,便于材料的同步流动?
输出
9
是否制定评价现有操作和过程有效性的方法？
绩效
10
是否为达到产品符合要求所需的工作环境？
人力资源管理过程内审检查表
质量管理体系内部审核检查表过程1）过程特性:是否已规定过程的负责人（执行者）？是■否□是否已对过程给以定义？是■否□过程是否已文件化？是■否□是否已对过程的接口给以明确？是■否□过程是否被监控？是■否□记录是否保持？是■否□是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是■否□由谁做？（能力、培训）是■否□用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是■否□如何做？（方法、技术）是■否□2)子过程3)责任部门4)期望或要求的关键参数、测量4)相关质量文件5)相关IATF 16949: 20166)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）7) 评估1 2 3人力资源管理过程S3 岗位要求《人力资源管理程序》7.1.2 1.是否有建立岗位说明书？特殊特性的选择，质量目标和相关培训的设置，纠正和预防措施，产品设计和开发，产能分析，物流信息，顾客计分卡以及顾客门户的岗位职责是否明确？组织知识《教育培训规定》《品证部（检查员)教育培训手顺书》7.1.6 1.过程需要的知识是否明确2.有无建立知识库3.知识库有无定期更新4.知识库有无识别使用权限？5.需要使用的时候能否及时获取？6.培训知识需求和培训计划的联系？培训过程《教育培训规定》《员工培训考核评分标准管理规定》7.3/7.3/7.3.1/7.2/7.2.1/7.2.21.2017年培训是否包含了意识类培训？包括岗位对质量目标的影响程度及不符合要求产品对客户的影响？2.是否对以下内容进行控制：a）各岗位能力要求是否明确？b）有无评价所采取措施的有效性？c）培训考核记录有无？3.有无特殊岗位清单？特殊岗位上岗资格有无明确？有无客户特殊要求？4.有无在职人员培训？培训需求是否和岗位重要性一致？有无将不符合要求后果进行培训？5S《7S管理程序》7.1.4.1 1，有无建立5S管理准则2.有无定期清洁工厂的检查员工激励正式员工月离职率≤10%派遣员工离职率≤20%员工满意度≥60%《赏罚规定》7.3.2 1.有无建立激励体系？2.定期员工满意度调查有无进行？公司责任《员工举报投诉奖罚管理办法》5.1.1.1 1.有无编制员工手册，建立越级举报制度？应急计划《应急计划》6.1.2.3 1.劳动力短缺应急计划有无制定？文件管理《文件管理程序》7.5.1/7.5.2/7.5.3.1/ 7.5.3.21.过程相关文件是否有编号？版本是否为最新版？文件发行记录有无？记录管理《记录管理程序》7.5.3.2.1 1.过程记录清单是否明确？填写是否完整？过程风险《质量手册》6.1.1/6.1.2 如何预防人员离职率高？〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
iatf16949人力资源过程内审检查表范例
行政人事部控制程序
行政人事部、各部门
1、查行政人事部有无公司组织机构图?
2、查行政人事部是否有《岗位说明书》，《岗位说明书》中是否明确工作职责、权限、任职条件、工作关系?
3、行政人事部是否编有《行政人事部配置计划》?
4、查行政人事部是否对员工进行岗前培训及(岗位)能力测评?
5、查行政人事部培训是否编制年、月计划、培训实施记录、进行了培训效果验证?
6、查行政人事部是否对员工进行激励和授权?
7、查行政人事部是否建立员工个人档案?
8.查行政人事部特殊工种员工持证上岗率、培训计划完成率、人均培训课时完成情况统计分析?
9、是否识别适用的工具和技术且被产品设计人员熟练掌握(公司是否有较强的机器设备和高超技术,且这机器的功能和相关的技术是否被操作人员所掌握和应用)?
质量体系过程审核检查表
（
审核组长：审核员：2020年3月日
过程
ห้องสมุดไป่ตู้输入
绩效指标
输出
过程活动
涉及部门及人员
审核方法和凭证
审核记录
人力资源控制过程
1、部门人员需求
2、部门培训需求
3、职责和权限规定
4、绩效管理制度
5、经营计划
6、岗位描述
7、法律法规及相关要求
1、培训计划完成率
2、员工流失率
3、员工满意度
1、满足各种岗位需求的员工
14.人力资源短缺情况是否有应急预案？是怎样实施的？
15.是否有员工满意度调查计划？是否按计划实施？包括哪些项目？是否有对不满意项进行原因分析并制定有效的措施？
10承担特定任务人员是否具有资格和能力，顾客要求方面是否给予了关注?
11、是否将顾客要求对员工进行培训,各岗位人员是否明白其工作目的,及工作失效所带来的不良后果?
质量管理体系内审--人力资源中心内审检查表模板
是否保存有关教育、经验、培训和资格认定的记录？
6.2
对质量检验人员，特别是最终产品质量的检验人员是否经资格确认？是否有相应的授权？
6.2
参与不合格审核的人员是否经资格确认？是否有相应的授权？
6.3
对厂房及附属设பைடு நூலகம்正常使用保养、维修管理工作如何开展？
审核人/日期：
相关条款.
审核内容及方法
现场记录
评估
6.2
查看是否制定了《年度培训计划》？抽查相关培训记录。
抽查《年度培训计划》完成情况，培训需求识别是否充分？
6.2
是否对新员工进行岗位培训及已上岗的员工是否进行周期培训？
抽查3份新员工的培训记录及相应的考核记录。
6.2
岗位说明书是否从教育、培训、技能各经验等方面考虑？
抽查2~3份岗位说明书是否满足上述要求？了解有无新增的岗位？有无对应的岗位职责说明书？
6.2
是否提供培训或采取其他措施以满足这些岗位需求？
6.2
对管理层及与产品质量有影响的人员是否按规定的时间间隔进行培训。
是否列出质量相关岗位人员清单？是否有文件规定培训时间间隔？是否按文件要求执行？
6.2
如何评价培训的有效性及评价所采取措施的有效性？包括质量意识。
GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表
作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识，能防止误用？ 已撤出使用场所 有无建立文件管理档案，以利于文件管理、分发、更改、回收、作废？ 有无建立最新的文件控制一览表？ 有文件档案目录表 有最新的文件控制一览表 有表格清单，并注明保存期限
10 有无建立记录清单，是否包括了保存期限？ 11
各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位所要求的能力安 各部门有岗位职责制度，并根据能力确定安排人员 排人员 有制订年度培训计划，并按计划实施。
10 是否提供必备的基础设施，以确保符合产品的要求？ 11 有无编制质量手册，有无按规定批准程序文件？ 12 总经理是否已指定管理者代表并对其授权？ 13 管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行？ 14 是否根据标准建立、实施、保持了内部审核程序？
ISO9001：2015-QMS
GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表
审核员
判定
审核结果
判定 OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK
QR:MR-003(A/0)
文件发布前是否得到批准，以确保文件的适用性、有效性？（抽查3-5份受控 经批准，确保文件的适用性、有效性 文件） 文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否得到所需文件？（抽查工作厂 经查，文件发至使用场所，确保执行人员得到所需文件 所的文件发放情况） 文件是否得到及时更改？更改前是否得到评审和批准？ 文件更改前得到评审和批准
受审部门 序号 15 管理层 审核内容 审核时间 2OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK
根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划，计划是否覆盖QMS所有部门、主 依审核计划，除财务外，其他部门全部覆盖； 要场所、过程？ 有编制检查表
内审检查表
质量管理体系现场审核检查表一、高层管理者周总、管理者代表4.1QMS总要求(1）组织于何时，以什么方式决策采用GB/T19001-2000标准建立QMS的？（知道决策时间和方式）(2）如何识别和确定了QMS所需的基本过程和相关子过程。
如：a、QMS包含哪些产品？这些产品实现过程的总体流程是什么？（回答：从接受合同开始、进行设计、形成图纸及工艺、有工艺流程图，采购部进行采购，生产部配备设备设施、人力、物力，按工艺文件组织生产加工、质量部进行检验、实行自检、专检、交接检、巡检、必要时进行首件检验、期间如发现有不合格品，则按不合格品控制程序执行）b、流程中每个过程的输入、输出是否明确？依据标准有无删减的过程？有无外包的过程？（记录总体流程、删减的过程与理由及外包的过程及理由）回答：输入、输出明确。
有删减过程，为电力杆的设计过程。
有外包过程，为镀锌、喷塑、喷漆等过程）c、QMS的文件要求（标准4.2）、管理者职责（5章）、资源管理过程（6章）、测量分析和改进过程（8章）与标准的规定要求有否不同？在识别和确定的过程中遇到过什么问题？是如何解决的？（记录所阐明的不同点，遇到的问题，解决的思路，留待现场审核中关注与核查）回答：2000版标准遵循PDCA的循环过程，本公司的手册描述与标准的要求相一致。
遇到过资源问题，如人力资源d、是否明确了每个大小过程的“所有者”（管理的责任者）？5.1管理承诺（1）是否明确与理解管理承诺的内容? (即: 建立、实施QMS并持续改进其有效性) （2）否明确与理解如何为管理承诺提供证据？（即：实施“四个确保”。
确保向组织的员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；确保制定质量方针和质量止目示；确保适时进行管理评审；确保资源的获得）（3）围绕以上内容为实现管理承诺列举证据，（4）采取了哪些措施掌握顾客和法律法规要求？又如何向员工传达这些要求？5.2 以顾客为关注焦点(1)最高管理者是否理解并做到一切以增强顾客满意为目的?(2)组织采取了哪些措施力求掌握顾客的需求?(3)如何确保顾客的要求得到确定? (与7.2.1有关)(4)怎样将顾客的要求转换为组织自身的要求? (与7.1、7.3有关)(5)组织是否监视和测量顾客满意的程度? (8.2.1)(6)组织是否对顾客的满意程度追求持续的改进? (与8.4、8.5有关)(7)管理者代表是否确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识? (5.5.2)(8)人力资源管理部门是否关注并做好员工这种意识的培训? (6.2.2)5.3 质量方针(1)最高管理者对质量方针内涵的说明;(2)询问最高管理者组织的宗旨或运营的总方针是什么? 质量方针是否与之相适应?(3)质量方针如何体现出为制定和评审质量目标提供了框架?(4)如何在适当的层次上进行了质量方针的沟通并使其理解,达成共识?(5)如何对质量方针的适宜性进行评审使之受控?5.4.1质量目标(1)组织总的质量目标是如何设定的? 是否在相关职能和层次上得到了适宜的分解和落实?（本公司的《质量方针、质量目标考核管理办法》中有分解目标。
质量体系-内审管理层检查表
-有识别确定分析控制风险的文件，且采用了SWOT、FEMA等分析办法
-资源沟通的文件均由最高管理者进行最后审批，且每年进行一次内审管评，且有月度季度会议进行讨论提需求
-将年度质量目标分解为季度质量目标，当无法达到时，及时作出需求计划以及人员等调整，以达到能够逐渐满足与符合年度质量目标，
-如何确保质量管理体系能够实现企业的预期质量目标？
-是如何体现支持其他员工努力提高质量管理体系的有效性？以及履行其相关领域的职责？
-是如何推动过程方法的改进及资源的优化？
答：通过以下活动，对其建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：
1.通过各种会议向全体员工传达满足顾客要求和法律法规的重要性。
在管理评审中评价改进效果，确定新的改进目标和改进的决定。
√
2.责成综合部收集、宣贯有关法律、法规。
3.责成销售部识别顾客的要求和期望。
4.批准发布质量方针、质量目标。并对质量方针、质量目标的实现情况进行评价。
5.每年至少进行一次管理评审，确保质量管理体系的适宜性、充分性、有效性并持续改进。
6.配备满足质Leabharlann 管理体系所需的人才、设备、资金、信息等资源。
7.设置组织结构图，有效分配质量管理体系职能。
负责提供本公司质量管理体系正常运行所需的各类资源。
-与顾客产品有关的部门均是以合同要求为导向，其它部门是以培训带动
√
6.1应对风险和机遇的措施
-如何应对项目实施过程中面对的风险和机遇
-查阅风险跟踪记录
-是否有进行评价风险措施的有效性
-按照风险和机遇应对控制程序对风险进行评估。
-提供了风险和机遇评估分析表
质量体系各部门内审检查表及审核记录
变更筹划考虑体系出现变更时保持其完整性。
职责权限在质量手册中得到明确并按规定执行
Y
1)组织有无确定怎样满足体系运行并提供所需要旳人员？
1)有无人力资源规划、选人用人留人旳有关规定？
2)管理体系运行对组织所需旳知识包括哪些？有无规定和确定？
保证管理方针和目旳旳制定,进行评审,并得到宣传和沟通。
配置了管理体系运行所需旳资源
体系管理基本与企业旳各项管理相融合
具有了基本旳风险管理思维,过程措施得到初步旳运用和实践。
可以跟踪体系运行旳过程,理解管理运行状态。
可以跟踪体系运行旳过程，理解管理运行状态。
Y
Q:6.2
1）与否保证在组织旳职能和层次上建立管理目旳？
2)在有需求旳范围内能否获取？
3)有无获取和更新知识旳途径？
4)有无获取和更新知识旳途径？
企业确定了人力资源规划,明确了企业岗位任职规定。
选、用、育、留人旳机制基本形成。
组织旳知识管理建立有知识管理控制程序,编制了知识资产管理清单,规范了企业名牌、新材料、新工艺等管理。
组织旳知识管理建立有知识管理控制程序，编制了知识资产管理清单，规范了企业名牌、新材料、新工艺等管理。
Y
Q:7
资源需求与否确定并提供,有无包括了内部和外部旳资源满足？
按体系筹划旳规定确定并予以提供和满足了资源旳需求,抽查人员、设备等资源基本满足规定。
Y
1)有无获取顾客满意旳方式措施？
2)确定多长时间进行一次调查？
3)调查旳内容与否合适？
4)有无进行调查记录？
5)调查记录成果怎样？能否满足规定？与否抵达目旳规定？
3）管理目旳与否可测量,并与质量方针保持一致？
【精品】质量管理体系内审检查表范本
质量管理体系内审检查表
1 / 121
2 / 121
3 / 121
4 / 121
注1：文件查阅含记录的查阅注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
表
5 / 121
2 / 121
表
5 / 121
3 / 121
4 / 121
注1：文件查阅含记录的查阅注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
表
6 / 121
4 / 121
5 / 121
6 / 121
7 / 121
注1：文件查阅含记录的查阅注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
表
6 / 121
6 / 121
7 / 121
8 / 121
9 / 121
表
7 / 121
8 / 121
9 / 121
10 / 121
表
8 / 121
9 / 121
10 / 121
表
9 / 121
11 / 121
表
10 / 121
12 / 121
表
11 / 121
12 / 121
13 / 121
13 / 121
续表
13 / 121
15 / 121
续表
17 / 121
14 / 121
续表
16 / 121。
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表受审部门：采购部（一）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：采购部（二）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：计划部/仓储部（一）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：计划部/仓储部（二）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：品质中心（一）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：品质中心（二）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：品质中心（三）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：品质中心（四）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：品质中心（五）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：品质中心（六）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：品牌营销中心（一）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：品牌营销中心（二）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：跨境电商中心（一）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：跨境电商中心（二）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：B2B业务中心（一）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：B2B业务中心（二）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：研发中心（一）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：研发中心（二）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：研发中心（三）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：人力资源中心（一）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：人力资源中心（二）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：最高管理层/管理者代表（一）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：最高管理层/管理者代表（二）接受审核人员：内审员：质量管理体系内部审核检查表受审部门：最高管理层/管理者代表（三）接受审核人员：内审员：。
ISO9001内审检查表人力资源部
录的控制 编制形成文件的程序，以规定质量记录的标识、贮存、 录；供方的评价记录；过程的确认；产品的唯一性
保护、检索、保存期限和处置所需的控制。
标识；顾客财产方面的记录；记录检定或校准的依
据；测量设备失效时的评价和记录；监测设备校准
和检定结果记录；内审记录；产品的监视与测量记
5.4策划 5.4.1质 量目标
是否有外来文件清单？外是否受控，有无标识？
查文件管理部门，作废文件是否从现场撤回?保留 标识如何?
查程序文件有无以下规定：质量记录的标识、贮存 、保管、检索、保存期和处置所需的控制？
是否提供了适宜的贮存方法
应控制建立的记录，以提供符合要求和质量管理体系有
和贮存环境，以保护质量记
4.2.4记 效运行的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。应
6.2人力 资源 6.2.1总
录；过程的监视与测量记录；不合格品控制的记
最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量 询问最高管理者,是否建立公司总目标？各部门是
目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容[见 7.1a)]。质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一 致。
否建立分解目标？结合各部门目标统计情况进行。 目标中是否包含了满足产品要求的内容,如产品性 能看、能参否数定。性或定量说明，目标实现与否是否可判
定？
基于适当的教育、培训、技能和经历，从事影响产品要 是否有文件规定各个岗位的岗位职责、岗位要求
求符合性的人员应是能够胜任的。
（学历、培训、技能、工作经验）？
a)确定从事影响影响产品要求符合性的 人员所必要的能力；
查阅文件，对岗位应知应会是否确定？
6.2.2 能 力、意识 和培训
组织应：
b) 适当时，提供培训或采取其他措施， 达成必须的能力；
体系审核人力资源部内审检查表
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第1页
受审部门
人力资源部
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
5.5.1
部门基本情况
4 .2.3
文件控制
4.2.4
记录控制
1.询问部门人员构成，领导是否熟悉自己的职责？内部沟通如何进行？
1．受控的管理文件如何进行管理？
2 .抽查3-5份文件的控制情况：（包括红头文件的控制）
2、安全生产的管理情况？
1、部门对那些数据进行了收集与分析？采用了哪种统计技术？
2、分析的结果提供哪些信息？在哪些方面持续改进？
1、持续改进开展了哪些工作？
2、是否采取了纠正、预防措施？采取措施的有效性如何？（询问和查看相关记录）
审核员: 内审组长:
2、是否确定了培训需求，是否制定了培训计划？是否按计划进行了相应的培训？（查年度培训计划,从中抽查新员工、转岗人员、检验人员、特殊岗位人员等培训记录）
3、培训的有效性是否进行了评价？
4、是否保存了员工教育、培训、技能、和经验（经历）的记录？
审核员: 内审组长:
内 审 检 查 表
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第3页
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第2页
受ห้องสมุดไป่ตู้部门
人力资源部
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
5.4.1
质量目标
过程的监视和测量
6.2
人力资源
1、部门分解的质量目标是什么？
2、查质量目标实现情况？质量目标未实现时，是否采取了纠正措施去实现质量目标的要求？
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
4查培训计划的实施（培训应有通知、签到、课程表、培训资料、考试记录等）
5查对培训的效果是否进行了考核（早退、迟到、成绩等）
6是否建立内部人才档案，按技术职称、专业岗位证书、五大员上岗证、特殊工种操作证等类别，分别建立台帐（证书的保存情况、年检记录）
内审检查表
受审部门：人力资源部审核员：陈伟杰审核时间：2013-02-25审核依据：GB/T50430-2007GB/T19001-2008
序列
标准条款
检查内容、方法
检查记录
审核结果
纠正及预防措施报告
严重
轻微
观察
OK
1
4.2.3文件控制
1查是否建立了有效文件清单（公司、本部门），有效文件清单内容是否齐全、版本有效；
2本部门是否有明确的目标，设置是否合理，是否量化(人力资源规划)；
5
5.5.1职责和权限
1查岗位人员是否制定了岗位职责（职责和权限）；
2职责内容是否适宜；
3是否对岗位职责进行持续改进；
№：1
内审检查表
受审部门：人力资源部审核员：陈伟杰审核时间：2013-02-25审核依据：GB/T50430-2007GB/T19001-2008
№：2
审核员：日期：
序列
标准条款
检查内容、方法
检查记录
审核结果
纠正及预防措施报告严重轻微观察OK6
5.5.3内部沟通
1部门内与部门间是否有良好的沟通渠道；
2查与沟通相关的记录（会议纪要、工作联系单等）；
7
6.2人力资源
1是否编制了《人员招聘计划》，并经过审核；
2对于员工的聘用、转正、转职解聘等流程是否清晰，并按流程运行且留有记录；
2查三份文件的编制、审批情况（可以从收、发文登记中找出最近的文件）；
2
4.2.4记录控制
1查是否有记录控制清单，完整、齐全
2查记录填写是否规范（样本数量为3-12份，空格无内容打上斜线）；
3查记录的编写、编目、标识；
3
5.3质量方针
1询问1-2个样本（人），公司的管理方针是什么；
4
5.4质量目标
1熟悉公司总体的质量目标；