香港证券与期货从业员资格考试___卷八题库与答案一

1. 以下哪一項最貼切地描述恒生中國企業指數的成份股？

A. 由恒生綜合指數中的所有H 股組成。

B. 由恒生綜合指數中銷售額的50%或以上來自中國內地的股份組成

C. 由恒生中國內地綜合指數中的非H 股公司組成。

D. 由銷售收入主要來自香港或中國內地以外地區的股份組成。

2. 為何基金經理多採用基本分析作投資決定？

A 技術分析較適合於大額投資。

B. 基本分析可細緻地考慮經濟因素。

C. 基本分析涉及的成本較技術分析為低。

D. 基本分析所需的時間較短。

3. 2000 年3 月香港交易及結算所有限公司成立，參與合併的包括：

A. 香港聯合交易所、金銀貿易場、香港期貨交易所

B. 香港聯合交易所、香港期貨交易所、香港中央結算有限公司

C. 香港聯合交易所、香港金銀貿場、香港中央結算有限公司

D. 香港期貨交易所、香港期貨結算所、香港聯合交易所

4.

以上之收益圖顯示：

A.以50點子買入行使價為6,100的認購期權

B.以50點子賣出行使價為6,100的認購期權

C.以50點子買入行使價為6,100的認沽期權

D.以50點子賣出行使價為6,100的認沽期權

4. 證券及期貨事務監察委員會並不保證：

A. 監管證券市場失當行為。

B. 執行與證券及期貨市場有關法律。

C. 對犯罪行為作出調查。

D. 對投資者依照經紀的投資建議而招致的損失負責

5. 某投資者於星期二下午三時三十分通過經紀在聯交所購入香港股票何

,他須時交收付款？

A. 星期三

B. 星期四

C. 星期五

D. 下星期一

6. 以下哪一個財務比率最能分映一間公司的短期償債能力？

A. 流動比率

B. 毛利率

C. 盈利與利息倍數

D. 資產負債比率

7. 以下哪種圖形將選定時段內的最高、最低、開市價及收市價畫成垂直條

形？

A. 線形圖

B. 棒形圖

C. 陰陽燭圖

D. 點數圖

8. 散戶投資者最不可能使用下列哪類市場參與者的服務？

A. 證券交易商

B. 證券保證金融資商

C. 槓桿式外匯交易

D. 坐盤交易員

9. 以下哪種估值模式是將股本證券的價值相等於預期未來股息的現值？

A. 股息折讓模式

B. 固定股息模式

C. 股息增長模式

D. 資本資產定價模式

10. 以下哪一項並非股份過戶登記處的職能？

A. 派發股息及紅股。

B. 股份轉讓。

C. 為客戶保管股票。

D. 存置上市公司股東名冊。

11. 以下哪類人士是發行人上市申請中必須聘用的市場參與者？

A. 保薦人

B. 包銷商

C. 證券交易商

D. 證券保證金融資商

12. 以下哪類人士毋須向證監會申請牌照？

A. 交易商或經紀

B. 投資顧問

C. 交易員

D. 高資產值的個人投資者

13. 甚麼人士可接入聯交所自動對盤及成交系統(AMS/3) ？

A. 交易所參與者

B. 結算所參與者

C. 經互聯網交易的投資者

D. 駁腳經紀

14. 以下哪一項是廉政公署所訂立的「思慮要訣—道德抉擇指引」模式中的首個

步驟？

A. 列出所有利益相關者

B. 客觀衡量每位利益相關者的處境

C. 弄清有關事實，找出涉及的道德問題

D. 找出一切可行的辦法及其對利益相關者的影響

15. 請根據下列資料計算出今天富時100指數的水平：

今日成份股總市值

昨日成份股總市值

最新指數除數 A. 103.45

B. 3103.45

C. 3000.00

D. 2900.00

16. 大同有限公司股本認股權證會由誰來發行？

A. 基金公司

B. 投資銀行

C. 經紀行

D. 大同有限公司

17.

根據

300,000 290,000 100

〈適用於證券及期貨事務監察委察委員會的註冊人或持牌人的管理、監督及內部監控指引》，完善的內部監控程序並不涉及：

A. 開戶程序

B. 交易程序

C. 會計及後勤程序

D. 結束帳戶程序

18. 請以下是ABC公司的財務資料計算其2002年度股本回報率：

A. 15.0%

B. 16.0%

C. 16.7%

D. 18.3%

19. 甚麼個人或商行擔任證券買賣雙方之間中介人：

A. 機構投資者

B. 經紀

C. 投資顧問

D. 套戥者

20. 衍生權證最可能發行由以下哪種機構發行：

A. 認可財務機構

B. 聯交所

C. 上市公司

D. 投資銀行

21. 以下哪一項並不包括在國際證券事務監察委員會組織確認的金融從業員應遵守

的七項一般操守準則之內：

A. 誠實公平

B. 勤勉盡責

C. 社會責任

D. 遵守規例

22. 投資可利用專線網絡系統渠道透過互聯網落盤，而買賣盤會經買賣系統盤傳遞

系統傳輸至：