软件项目的风险管理研究
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一
应对方法 和风 险类 型之 间不存 在一一对应 的关 系 ，对同 风险不 同的应对方 法主要 区别 是在策略上 ，风 险管理 中一 般常采用 的策 略有 “ 避免” “ 、转移” “ 、接受 ” “ 制” 深入探 、遏 和“ 讨” “ 。 避免” 略是指通过 改变产品的设计或产 品的开发过 策
ｐｏｅｔｄｖｌ ｍｅｔａｄ ｇａｕ ｌ ｐ ｒａｈｔ ｐｏ ｃ ｍａａｅ ｅ ｔｓｆ ａｅｄ ｓ ｎ ａｄ ｄｖｌ ｍ ｎ ｒｃｓ ａ ａｅ ｅｔ ｒ ｃ ｅｅｏ ｎ， ｎ ｒｄ ａ ａｐｏｃ ｏ ｒ ｅｔ ｎｇｍ ｎ ｏ ｗ ｒ ｅｉ ｎ ｅｅ ｐ ｅｔｐｏｅｓｍ ｎ ｇｍ ｎ． ｊ ｐ ｊ ｔ ｇ ｏ Ｐｏ ｏｅ ｏｔ ｒ ｐｏ ｃ ｒ ｋｍａａｅ ｅ ｔ ｙｔ ｎ ｅｓｓ ｍ ｆ ｒ ｉ－ ｅｔ ｅｅｒｈ ｒｐ ｓｄｓｆ ｅ ｒ ｅｔ ｉ ｎ ｇｍ ｎ ｓ ｍ ａ ｄｔ ｙｔ ｒａｍｏｅ ｎｄ ｐｈｒｓａｃ． ｗａ ｊ ｓ ｓ ｅ ｈ ｅ ｏ
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Ｆ ｚ ｏ ｎ ｅｓｙ ｕｈ ｕ ｕｈ ｕ Ｕ ｉ ｒ ｔ，Ｆ ｚｏ ， ｖ ｉ
３ ０ ０ ，Ｃ ｉ ） ５ ０ １ ｈｎ ａ
Ａｂ ｔ ａ ｔ ｓｒ ｃ ：Ｗ ｉ ｔ ｅ ｅ ｅｏ ｍｅ ｔ ｏ ｃ ｍｐ ｔｒ ｔｃ ｎ ｌ ｇ ， ｓ ｆ ａ ｅ ｄ ｖ ｌ ｐ ｎ ｇ ａ ｕ ｌ ｖ ｌ ｅ ｉ ｔ ｓ ｆ ｒ ｔ ｈ ｄ ｖ ｌｐ ｎ ｆ ｏ ｕ ｅ ｅ ｈ ｏ ｏ ｙ ｏｔ ｒ ｅ ｅ ｏ ｍｅ ｔ ｒ ｄ ａｌ ｅ ｏ ｖ ｄ ｎ ｏ ａ ｏｔ ｅ ｈ ｗ ｙ ｗａ
命周期 内， 监视残余风险 ， 识别 新的风险 ， 执行 风险应对计划 ，
以及评估这些工作 的有效性 。 （） １风险管理计划 编制 。风 险管理计划编制过程描述如 何
风 险管理可 以提高项 目的成功率 。在项 目早 期就应 该进行必 要 的风 险分析 。 并通过规避风 险降低失 败概率 ， 免因为返工 避
就不 做解 释 了。其 中较早 出现 的两套体系 （ ｏｈ Ｂ ｅ ｍ和 Ｃ ａ ｔ ｈｒ ｔ ｅｅ
生影响 ， 将这些风险的特征形成文档 。一般 而言 ， 险识 别 并 风
的参 与者尽可能包 括 以下人员 ： 目团队 、 项 风险 管理小组 、 来
体 系） 偏重 于理 论结构 的完善 ； 后两套体 系（Ｅ 和 Ｈ ｌ体 系） ＳＩ ａ ｌ 则偏重于 实践应用 。
行， 并评价这些计划 对减轻风险的有效性 。 风险监 控是项 目整 个生命周期 的一个持续进行 的过程 。
（） ３ 风险分析模块 。 风险分析是一个把风险数据转化为风 险决策信息的过程 ，为风险辨识和风 险控制起 到了连接和 中
介作用 。 风险分析的主要过程是利用项 目背景知识 、 借助适 当 的方法和工具 ， 产生 已经识别风 险项 的风险当量 ， 最后输 出各 风险项 的优先级列表 。 软件项 目风险分析是基于风 险辨识 的基础上进一步研 究
自公 司甚 至其他项 目的专业人员 、 客户 、 终用户 、 最 其他 项 目
经理 、 目干系人和公 司外部 的专家等 。 项 （） ３定性风 险分析 。 定性风 险分析包括对 已识别 的风 险进 行优先级排序 ， 以便采取进一 步措 施 ， 如何进 行风险量化或风 险应 对。 组织可以重点关 注高优先级的风险， 从而可以有效地
收稿 日期 ：０ １０ — ６ ２ １— ３ ０ 作者简介 ： 吴浩， 研 究生， 男， 研究方向 ： 信息管理与信 息规 划。
提 高项 目的绩效 。定性风 险分析是通过对风险 的发生概率 以 及影 响程度 的综合评估 来确定其 优先级 的。 （ ） 量风险分析。 量风险分析是 过程 是定量地 分析风 ４定 定
和手段对项 目涉及 的风险进行有效控制 的过程 。 得 到一致同意的风险评估基础 。由于风 险管理计 划编制过程
现 阶段 主 要 有 ４套 典 型 的风 险管 理 体 系 ，分别 是 是 对 于完成其 它过程非 常重要 ，所 以它应 当在项 目规划 阶段 的 Ｂ ｅｍ体 系、 ｈ ｒ ｔ 体系、 Ｅ 体系 和 Ｈ ｌ体系。关 于这 四套 早期完成 。 ｏｈ Ｃ ａｅ ｅ ｔ ＳＩ ａ ｌ （） ２风险识 别 。 风险识 别是确定何种风险可能会对 项 目产 体系的详细情况有很多同类文章 已经做 过详细的介绍 ，本文
审查确认 ．且这些内容的组织与系统化的思想 和规 范化 的文
档资料紧密相关。
（） ５ 风险跟踪模块 。 风险跟踪 由跟踪风险 的状态和改善风
险状态两部分活动组成 。严格的来讲项 目中所 有项 目活动 和 所有 与项 目有关 的外部 变化都 有必 要处 于 风险跟 踪管 理之 下 ． 是考虑到跟踪的成本的限制 ， 际项 目中通常是在里程 但 实 碑（ 如各 阶段 的转换 时点） 突发事件时或定期地实 施跟踪 ， 、 或 者是 “ 事” “ 时” 定 和 定 结合跟踪 。 不管怎样 ， 在一般情 况下至少 需要在风 险控制活动后 、 里程碑时点上进行跟踪
而造成项 目成本 的上升 。
为项 目 处理和执行项 目 险管理 活动。风险管理过程 的计划 风
编制非常重要 ，因为它要保证风 险管理 的级别 、类型 即可见
和风险本身 以及项 目对组 织的主重要程度是相称 的 ． 这样 项 目风险管理是项 目小组 在整 个项 目生命周期 中对各 种 性 ， 组织才能提供充足的资源 、 时间来实施风险管理活动 ， 并建立 风险进行识别 、 分析 、 评价 的基 础上 ， 采用各 种管理方法 、 术 技
３ 软件 项 目风 险管理 体 系探 究
（） １ 软件项 目风险管 理模 型体 系结构 。 文章将软件项 目开
发风险管理模型分成 五个模块 ：风险辨识模块 、风险分析模
风险 因素发生 的几率 和发生风 险事件 的损失 ，同时也要对引 起研究风险 因素发生 的几率和 风险事件 对其他风险 因素 的影
Ｋｅｗ ｒｓ ｓｆ ａｅｐｏｅｔｒ ｋｍａａｅ ｎ； ｉ ｏ ｕｅ ｙ ｏ ｄ ： ｏ ｗ ｒ ｃ；ｉ ｎｇｍｅｔｒ ｋｍ ｄ ｌ ｔｒ ｊ ｓ ｓ
１ 概述
风 险管理在项 目管理 中有非常重要 的地位 。 先 ， 首 有效 的
功 的机会 、 降低项 目失败的风险 ； 风险监控是在项 目的整个生
风险辨识是软件 项 目风险管理过程 的第 一步 ，就是采取 有严格计划 的步骤 ． 在风险发生之前 ， 把妨碍项 目成功的 因素 找 出并 进行 定位 。软件项 目风险分析是基 于风险辨识的基础
上 进一步研 究风险 因素发生 的几率和发生 风 险事 件 的损 失 ，
同时也要 对引起研究风险 因素发生 的几率 和风险事件对其它
险对项 目目 的影 响。也是 为风险分析提供 了一种量化 的方 标
法， 已作 出更恰 当的决 策。 （） ５ 风险应对计划 编制 。风险应对是这样一 系列 过程 ， 他 通过开发备用 的方法 、 制定某 些措施 以提高项 目成功 的机 会 ， 同时降低失败 的危险 。一个有计划 的风 险应该 考虑风险的重 要性 、 成本 的有效性 、 应对的及时性 、 目环境 中的现实性 、 ’ 项 是
软件项 目风 险体 系的工 作过程如下 ：软件项 目资源及要 求一直都在对 五个模 块进行约束 ．每个模块都 有 自己所对应
的相关 工具同时每个模块有 自己的可查询 和共享的风险数据
（） ６ 风险应对模块 。 只要是预先针对 降低 风险发 生的可能
性 ，或者是为 了削 弱风险发生 的后果的一切活动都称 为风险
第 ３ ８卷 第 ５期 ・ 术 学
Ｖ０ｌ Ｎｏ ５ ３８
湖
南
农
机
２ ０１１年
５ 月
ＨＵＮＡＮ ＡＧＲＩ ＣＵＬ ＴＵＲ ＭＡＣＨＩ ＲＹ ＡＬ ＮＥ
Ｍ 来自百度文库 ２ １１ ｙ． ０
软 件项 目的风险管理研究
夭 活 吴 浩
（ 福州大学 ， 福建 福州 ３０ ０ ） ５０ １
应 对 行 为
库。 风险数据库 中存储 了风 险陈述、 风险列表和风险状态等信 息。 它不仅在风险管理模型 中处 于数 据 中心位 置 ， 还会随着项
目管理 ， 特别是项 目风险管理的深入而逐步成熟 ， 是知识 的集 散地、 数据挖掘技术成果 的来 源 。模 块从风 险辨识 开始 ， 该模
摘
要： 随着计算机技 术的发展 ， 软件 开发逐 渐演变成软 件项 目的开发 ， 并逐 渐以项 目管理 的方法对软件设计 开
发过程进行 管理。提 出了软件项 目 险管理体 系， 风 并对该体 系进 行 了较深入 的研究。 关键词 ： 软件项 目； 风险管理 ； 风险模块
中 图分 类 号 ：Ｐ １ ． Ｔ３１３ ５ 文献标识码 ： Ａ 文 章 编 号 ：０ ７ ８ ２ （０ １０ — ０ ３ ０ １０ — ３ ０ ２ １ ）５ ０ ５ — ２
５ ４
湖 南 农 机
２１ ０ ５月 １年
否可以被各 方接 受以及有一个 明确 的责任人 。风险应对计划
的 内容 要 明 确 出 风 险 的一 般 应 对 方 法 。
碍项 目成功 的因素找 出并进行定位 。风险辨识模块 的定 义包
括 四个方 面的内容 ： 输入 、 出 、 输 约束条件和保障机制。 软件项
风险因素的影响 风险管理计划就是把 风险信息转化为相应 的决策和行动规划 的过程 。只要是 预先针对降低风 险发 生的
可能性 ，或者是为 了削弱风险发生 的后 果的一切活动都称 为 风险应对行为 。风险跟踪 由跟 踪风 险的状态和改善风 险状态 两部分活动组成 。严格 的来讲项 目中所有项 目活动 和所 有与 项 目有关 的外部变化都有必要 处于风险跟踪管理之 下 ，但是 考虑到跟踪 的成本 的限制 ， 实际项 目中通 常是 在里程碑 （ 如各 阶段 的转换 时点 ） 突发事 件时或定期地实施跟踪 ， 、 或者是 “ 定 事 ” 定 时” 和“ 结合跟踪 。
２ 项 目风 险管理 的 内容
项 目风险管理主要包括 以下 过程 ： 险管理计划 编制 、 风 风 险识别 、 定性风 险分析 、 定量 风险分析 、 险应对计 划编制 和 风 风险监视 。 风险管理计划编制决定 了如何动手处理 、 规划 和实 施项 目的风险管理活动 ：风 险识别决定 了那些风险会对项 目 造成 影响 ， 并记 录下这些 风险的属 性 ： 定性 风险分析对项 目的 风险进行 优先 级排 序 ， 以便进行后 续的深入分析 、 或者根据对 风 险概率 和影 响的评估 采取适 当的措施 ；定量 风险分析是测 量风 险出现的概率和结果 ， 并评估 他们 对项 目目标 的影 响 ； 风 险应对计 划的编制 是开发一 些应对方案和措施 以提 高项 目成
响。 （） ４ 风险计划模块 。 风险管理计划 就是把 风险信 息转化为 相应 的决策 和行动规划 的过程 。软件项 目风险管理 必须 包含 风 险计 划的 目的 、 为达成这一 目的所要采 取的策略和手段 、 实 施 策略和手 段的过程 、执行这 个过程的保证及对执行效 果的
块、 风险计划模块 、 风险跟踪模 块和风险应对模块 。
目风险辨识 的方法按 内涵分 可以分为经验型方法 和知识型方 法． 按其外延可分为结构型方法和非结构型方法 。
（） ６ 风险监控 。执行风 险应对 措施 ， 且连续对项 目工作 并 进 行监 督以发现新的风险和变化 的风险 风险监控跟踪 已识
别的危险 ， 检测 残余 风险和识 别新 的风险 ， 保证风险计划 的执
应对方法 和风 险类 型之 间不存 在一一对应 的关 系 ，对同 风险不 同的应对方 法主要 区别 是在策略上 ，风 险管理 中一 般常采用 的策 略有 “ 避免” “ 、转移” “ 、接受 ” “ 制” 深入探 、遏 和“ 讨” “ 。 避免” 略是指通过 改变产品的设计或产 品的开发过 策
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命周期 内， 监视残余风险 ， 识别 新的风险 ， 执行 风险应对计划 ，
以及评估这些工作 的有效性 。 （） １风险管理计划 编制 。风 险管理计划编制过程描述如 何
风 险管理可 以提高项 目的成功率 。在项 目早 期就应 该进行必 要 的风 险分析 。 并通过规避风 险降低失 败概率 ， 免因为返工 避
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行， 并评价这些计划 对减轻风险的有效性 。 风险监 控是项 目整 个生命周期 的一个持续进行 的过程 。
（） ３ 风险分析模块 。 风险分析是一个把风险数据转化为风 险决策信息的过程 ，为风险辨识和风 险控制起 到了连接和 中
介作用 。 风险分析的主要过程是利用项 目背景知识 、 借助适 当 的方法和工具 ， 产生 已经识别风 险项 的风险当量 ， 最后输 出各 风险项 的优先级列表 。 软件项 目风险分析是基于风 险辨识 的基础上进一步研 究
自公 司甚 至其他项 目的专业人员 、 客户 、 终用户 、 最 其他 项 目
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收稿 日期 ：０ １０ — ６ ２ １— ３ ０ 作者简介 ： 吴浩， 研 究生， 男， 研究方向 ： 信息管理与信 息规 划。
提 高项 目的绩效 。定性风 险分析是通过对风险 的发生概率 以 及影 响程度 的综合评估 来确定其 优先级 的。 （ ） 量风险分析。 量风险分析是 过程 是定量地 分析风 ４定 定
和手段对项 目涉及 的风险进行有效控制 的过程 。 得 到一致同意的风险评估基础 。由于风 险管理计 划编制过程
现 阶段 主 要 有 ４套 典 型 的风 险管 理 体 系 ，分别 是 是 对 于完成其 它过程非 常重要 ，所 以它应 当在项 目规划 阶段 的 Ｂ ｅｍ体 系、 ｈ ｒ ｔ 体系、 Ｅ 体系 和 Ｈ ｌ体系。关 于这 四套 早期完成 。 ｏｈ Ｃ ａｅ ｅ ｔ ＳＩ ａ ｌ （） ２风险识 别 。 风险识 别是确定何种风险可能会对 项 目产 体系的详细情况有很多同类文章 已经做 过详细的介绍 ，本文
审查确认 ．且这些内容的组织与系统化的思想 和规 范化 的文
档资料紧密相关。
（） ５ 风险跟踪模块 。 风险跟踪 由跟踪风险 的状态和改善风
险状态两部分活动组成 。严格的来讲项 目中所 有项 目活动 和 所有 与项 目有关 的外部 变化都 有必 要处 于 风险跟 踪管 理之 下 ． 是考虑到跟踪的成本的限制 ， 际项 目中通常是在里程 但 实 碑（ 如各 阶段 的转换 时点） 突发事件时或定期地实 施跟踪 ， 、 或 者是 “ 事” “ 时” 定 和 定 结合跟踪 。 不管怎样 ， 在一般情 况下至少 需要在风 险控制活动后 、 里程碑时点上进行跟踪
而造成项 目成本 的上升 。
为项 目 处理和执行项 目 险管理 活动。风险管理过程 的计划 风
编制非常重要 ，因为它要保证风 险管理 的级别 、类型 即可见
和风险本身 以及项 目对组 织的主重要程度是相称 的 ． 这样 项 目风险管理是项 目小组 在整 个项 目生命周期 中对各 种 性 ， 组织才能提供充足的资源 、 时间来实施风险管理活动 ， 并建立 风险进行识别 、 分析 、 评价 的基 础上 ， 采用各 种管理方法 、 术 技
３ 软件 项 目风 险管理 体 系探 究
（） １ 软件项 目风险管 理模 型体 系结构 。 文章将软件项 目开
发风险管理模型分成 五个模块 ：风险辨识模块 、风险分析模
风险 因素发生 的几率 和发生风 险事件 的损失 ，同时也要对引 起研究风险 因素发生 的几率和 风险事件 对其他风险 因素 的影
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１ 概述
风 险管理在项 目管理 中有非常重要 的地位 。 先 ， 首 有效 的
功 的机会 、 降低项 目失败的风险 ； 风险监控是在项 目的整个生
风险辨识是软件 项 目风险管理过程 的第 一步 ，就是采取 有严格计划 的步骤 ． 在风险发生之前 ， 把妨碍项 目成功的 因素 找 出并 进行 定位 。软件项 目风险分析是基 于风险辨识的基础
上 进一步研 究风险 因素发生 的几率和发生 风 险事 件 的损 失 ，
同时也要 对引起研究风险 因素发生 的几率 和风险事件对其它
险对项 目目 的影 响。也是 为风险分析提供 了一种量化 的方 标
法， 已作 出更恰 当的决 策。 （） ５ 风险应对计划 编制 。风险应对是这样一 系列 过程 ， 他 通过开发备用 的方法 、 制定某 些措施 以提高项 目成功 的机 会 ， 同时降低失败 的危险 。一个有计划 的风 险应该 考虑风险的重 要性 、 成本 的有效性 、 应对的及时性 、 目环境 中的现实性 、 ’ 项 是
软件项 目风 险体 系的工 作过程如下 ：软件项 目资源及要 求一直都在对 五个模 块进行约束 ．每个模块都 有 自己所对应
的相关 工具同时每个模块有 自己的可查询 和共享的风险数据
（） ６ 风险应对模块 。 只要是预先针对 降低 风险发 生的可能
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第 ３ ８卷 第 ５期 ・ 术 学
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库。 风险数据库 中存储 了风 险陈述、 风险列表和风险状态等信 息。 它不仅在风险管理模型 中处 于数 据 中心位 置 ， 还会随着项
目管理 ， 特别是项 目风险管理的深入而逐步成熟 ， 是知识 的集 散地、 数据挖掘技术成果 的来 源 。模 块从风 险辨识 开始 ， 该模
摘
要： 随着计算机技 术的发展 ， 软件 开发逐 渐演变成软 件项 目的开发 ， 并逐 渐以项 目管理 的方法对软件设计 开
发过程进行 管理。提 出了软件项 目 险管理体 系， 风 并对该体 系进 行 了较深入 的研究。 关键词 ： 软件项 目； 风险管理 ； 风险模块
中 图分 类 号 ：Ｐ １ ． Ｔ３１３ ５ 文献标识码 ： Ａ 文 章 编 号 ：０ ７ ８ ２ （０ １０ — ０ ３ ０ １０ — ３ ０ ２ １ ）５ ０ ５ — ２
５ ４
湖 南 农 机
２１ ０ ５月 １年
否可以被各 方接 受以及有一个 明确 的责任人 。风险应对计划
的 内容 要 明 确 出 风 险 的一 般 应 对 方 法 。
碍项 目成功 的因素找 出并进行定位 。风险辨识模块 的定 义包
括 四个方 面的内容 ： 输入 、 出 、 输 约束条件和保障机制。 软件项
风险因素的影响 风险管理计划就是把 风险信息转化为相应 的决策和行动规划 的过程 。只要是 预先针对降低风 险发 生的
可能性 ，或者是为 了削弱风险发生 的后 果的一切活动都称 为 风险应对行为 。风险跟踪 由跟 踪风 险的状态和改善风 险状态 两部分活动组成 。严格 的来讲项 目中所有项 目活动 和所 有与 项 目有关 的外部变化都有必要 处于风险跟踪管理之 下 ，但是 考虑到跟踪 的成本 的限制 ， 实际项 目中通 常是 在里程碑 （ 如各 阶段 的转换 时点 ） 突发事 件时或定期地实施跟踪 ， 、 或者是 “ 定 事 ” 定 时” 和“ 结合跟踪 。
２ 项 目风 险管理 的 内容
项 目风险管理主要包括 以下 过程 ： 险管理计划 编制 、 风 风 险识别 、 定性风 险分析 、 定量 风险分析 、 险应对计 划编制 和 风 风险监视 。 风险管理计划编制决定 了如何动手处理 、 规划 和实 施项 目的风险管理活动 ：风 险识别决定 了那些风险会对项 目 造成 影响 ， 并记 录下这些 风险的属 性 ： 定性 风险分析对项 目的 风险进行 优先 级排 序 ， 以便进行后 续的深入分析 、 或者根据对 风 险概率 和影 响的评估 采取适 当的措施 ；定量 风险分析是测 量风 险出现的概率和结果 ， 并评估 他们 对项 目目标 的影 响 ； 风 险应对计 划的编制 是开发一 些应对方案和措施 以提 高项 目成
响。 （） ４ 风险计划模块 。 风险管理计划 就是把 风险信 息转化为 相应 的决策 和行动规划 的过程 。软件项 目风险管理 必须 包含 风 险计 划的 目的 、 为达成这一 目的所要采 取的策略和手段 、 实 施 策略和手 段的过程 、执行这 个过程的保证及对执行效 果的
块、 风险计划模块 、 风险跟踪模 块和风险应对模块 。
目风险辨识 的方法按 内涵分 可以分为经验型方法 和知识型方 法． 按其外延可分为结构型方法和非结构型方法 。
（） ６ 风险监控 。执行风 险应对 措施 ， 且连续对项 目工作 并 进 行监 督以发现新的风险和变化 的风险 风险监控跟踪 已识
别的危险 ， 检测 残余 风险和识 别新 的风险 ， 保证风险计划 的执