港股通业务投资者培训测试题卷(A)

国盛证券港股通业务投资者培训测试卷(A卷)

（本卷仅限于投资者培训测试使用，不作为业务开展依据，投资者请在完成

营业部培训后独立完成本试卷）

参测者姓名：资金账号：

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总分100分，经测试，您得分是：评卷人：

一、填空题（每题3分，共30分）

1、对于曾被纳入港股通股票，后不再符合条件的股票，将被港股通标的范围。

2、指数成份股之外的H股要调增为港股通标的时，其在上交所上市A股须满个交易日。

3、投资者准入条件中，个人投资者证券和资金账户余额合计不低于万元人民币。

4、港股通的证券代码采用标的证券在香港市场的位证券代码进行申报。

5、只有当两地市场都可进行正常交易和的交易日，才被定为“港股通”交易日。

6、在圣诞前夕(12.24)、新年前夕(12.31)或农历新年前夕，香港市场将仅有交易。

7、香港市场对不同价位的股票，最小的价格变动单位也不同。如：价格范围在0.50至10.00的，其最小价格适变动价位为。

8、港股通标的股票有最大申报限制，每个买卖盘手数上限为手。

9、港股通有申报价格控制，其买卖盘价不得超过当时按盘价倍或以上，以防止键入错误小数位。

10、根据沪股持股比例限制，单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数的 %。

二、单选题（每题2分，共20分）

1、假设，9月8日、9月9日为中秋节放假，9月5日（星期五）沪、港两地均为正常交易日，则9月5日港股通为（）

A、交易日

B、非交易日

C、半日市

D、临时停市

2、港股通每日额度为( )亿人民币。

A、100

B、105

C、2500

D、200

3、港股通业务的公司行为由( )负责处理，负责代理内地投资者参加联交所上市公司投票事宜。

A、上海证券交易所

B、证券公司

C、中国投保公司

D、中国结算

4、当港股通股票价格范围在20.00至100.00时，其最小价格变动单位( )。

A、0.1

B、0.02

C、0.01

D、0.05

5、除开市价的报价，买(卖)盘价一般不可低(高)于当时买(卖)盘价( )个价位。

A、12

B、24、

C、14

D、26

6、港股通上午持续交易时段为( )

A、9：00-11：30

B、9：30-11：30

C、9：00-12：00

D、9：30-12：00

7、洪股市场，每个价格轮候队伍的买卖盘上限为( )个。

A、10000

B、15000

C、20000

D、3000

8、港股市场每只上市证券的买卖单位由( )决定。

A、香港联交所

B、香港结算

C、发行人自行

D、香港证监会

8、香港证券市场，上市公司的股东名册在_____登记。

A、香港结算；

B、香港中央登记机构；

C、香港过户登记处；

D、香港联合交易所。

9、港股通业务中，投资者账户港股的持仓余额可分为( )

A、可交易数量和日终持有余额；

B、未完成交收数量；

C、冻结数量；

D、以上都是。

10、投资者在本公司开通港股通业务，可以办理开通的三方存管银行有( )。

A、工商银行、中国银行、建设银行、农业银行、招商银行或交通银行；

B、中信银行、光大银行、兴业银行或浦发银行；

C、广发银行、华夏银行、民生银行、北京银行或平安银行；

D、以上都可以。

三、多选题（每题4分，共40分）

1、港股通试点期间，标的的选择标准( )。

A、仅包括股票现货，不包括衍生品

B、不包括以港币以外货币报价的股票

C、不包括同时在深交所和联交所上市的发行人的H股

D、不包含风险警示板股票对应的H股

2、港股通个人投资者准入条件( )。

A、证券和资金账户余额合计不低于50万元人民币

B、需要具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识

C、签署风险提示文件

D、上交所会员制定投资者适当性管理标准并负责执行

3、关于港股通交易指令，下列说法正确的是( )。

A、整手买卖指令支持(T+0)回转交易

B、零股买卖暂时仅可卖出不可买入

C、不允许订单修改，而采先撤单再申报的方式

D、仅支持整手买卖指令

4、港股通委托指令的申报要素包括( )。

A、证券代码

B、订单类型

C、席位代码

D、买卖方向

E、以港币计价的价格和数量

5、港股通相关限制中，下列说法正确的是( )

A、港股通都不允许投资者裸卖空

B、港股通暂不纳入融资融券标的

C、不得在联交所以外的场所撮合交易

D、港股通纳入融资融券标的

E、不参与联交所自动对盘系统外交易（类似于A股大宗交易）

6、港股通税费安排中，按大项来讲，主要包括( )。

A、交易费用

B、结算费用

C、监管费用

D、税项

7、沪港通交易的特别规定包括( )。

A、采用竞价交易方式，不支持大宗交易

B、禁止融资融券

C、只能采用限价申报，暂不支持市价申报

D、禁止“裸卖空”

E、涨跌幅不超过10%

F、禁止“暗盘交易”

8、投资者开通港股通业务，需要开立的账户有( )。

A、上海A股证券账户；

B、三方存管资金账户；

C、港股通专用证券账户；

D、港股通专用资金账户。