世界银行贷款项目管理模式
世行贷款项目财务管理制度
第一章总则第一条为规范世行贷款项目财务管理工作,提高资金使用效益,保障项目顺利实施,根据《中华人民共和国贷款通则》、《世界银行贷款协定》等相关法律法规,结合我单位实际情况,特制定本制度。
第二条本制度适用于世行贷款项目的财务管理和监督工作。
第三条世行贷款项目财务管理应遵循以下原则:(一)合法性原则:遵守国家法律法规,执行世行贷款协定及相关政策。
(二)真实性原则:确保财务数据的真实、准确、完整。
(三)安全性原则:加强资金安全管理,确保资金安全。
(四)效益性原则:提高资金使用效益,确保项目顺利实施。
第二章组织机构与职责第四条成立世行贷款项目财务管理工作领导小组,负责项目的财务管理和监督工作。
第五条财务管理工作领导小组下设财务管理部门,负责具体实施以下职责:(一)编制项目财务预算,并报领导小组审批。
(二)制定项目财务管理制度,并组织实施。
(三)负责项目资金的使用、管理和监督。
(四)编制项目财务报表,及时向领导小组报告财务状况。
(五)对项目财务风险进行评估,并提出防范措施。
第三章资金管理第六条世行贷款项目资金实行专款专用、分账核算、定期审计制度。
第七条项目资金的使用必须符合以下要求:(一)严格按照批准的财务预算执行。
(二)资金使用必须与项目实施进度相匹配。
(三)严禁挪用、截留、挤占项目资金。
第八条项目资金的管理包括以下内容:(一)资金筹措:负责世行贷款的申请、审批和发放工作。
(二)资金支付:按照批准的支付计划,办理资金支付手续。
(三)资金结算:及时办理项目资金结算,确保资金安全。
第四章财务核算第九条项目财务核算应遵循以下规定:(一)严格按照国家会计制度进行核算。
(二)建立健全项目财务账目,确保账目真实、准确、完整。
(三)定期进行财务报表编制,及时向领导小组报告财务状况。
第五章监督检查第十条对世行贷款项目的财务管理工作进行监督检查,包括:(一)财务预算执行情况。
(二)资金使用情况。
(三)财务核算情况。
(四)财务风险防范措施落实情况。
项目管理-世行贷款项目流程
三 . 项目的统一协调、分级管理
世界银行
云南省人民政府
省计委、环保 局、财政厅、 建设厅主任办 公室
国际招标 公司
省项目协调 领导小组
省环境项 目办公室
市、县环 境项目办
省环保局/ 财政厅
州、市人 民政府
市项目协调 领导小组
市/县计委、建委、 财政、环保局等
环境污染 控制小额
贷款
小额贷款 专用银行
三 .项目的统一协调、分级管理
为全面管理和利用好世行贷款资金,确保项 目即定目标的顺利实现,在项目准备阶段, 在省政府的统一领导下,省、项目市/行置 和县相应成立项目协调领导小组,下设项目 管理办公室;确定了项目业主(亦即项目实 施机构和贷款偿还责任单位),形成了项目 内的利益相关者和组织网络。统一制定了项 目管理办法、资金与财务管理办法,并明确 了各项目单位的职责、任务及履行与世行所 签定的贷款协定的义务。
范围: 覆盖省内的五个项目城市/ 县,内容涉及城市污水处理及防 洪排水、供水、城市固体废弃物 管理、重点工业污染源控制、环 境监测及管理系统、农村环境卫 生(示范)、项目业主单位的机构 建设等内容组成的21个子项目
二 . 世行贷款云南环境项目范围和特点
特点:
•云南省第一次独立地作为借贷方,来执行项目,经 历了从不熟悉世行贷款项目操作程序到熟悉的 过程
实施单位 自来水公司、排水公司、固废中心、监测站、农业局、
化肥厂、污染工业企业
四. 项目办的多方位集成管理
上述项目特点表明,作为省项目办在项目 的前期准备和实施阶段的项目综合管理工 作尤为重要。
项目办的角色是上承政府及主管部门,汇 报和提供决策用建议、惯彻政府有关决策 和精神;下接各子项目业主单位,传达落 实政府的决策和意见,履行监督、协调、 指导、服务的职责;同时还是代表政府及 项目业主对外(世界银行)联络的窗口。
世界银行贷款项目管理手册
世界银行贷款项目业务手册第一章概述一、世界银行简介世界银行(the World Bank)是联合国属下的一个专门机构,负责长期贷款的国际金融机构。
World Bank是根据1944年美国布雷顿森林会议上通过的《国际复兴开发银行协定》成立的,其宗旨是通过对生产事业的投资,资助成员国的复兴和开发工作;通过对贷款的保证或参与贷款及其他和人投资的方式促进外国和人投资,当成员国不能在合理的条件下获得私人资本时,则在适当条件下以银行本身资金或筹集的资金及其它资金给予成员国直接贷款,来补充私人投资的不足;通过鼓励国际投资,开发成员国的生产资源,提供技术咨询和提高生产能力,以促进成员国国际贸易的均衡增长及国际收支状况的改善。
根据世界银行的宗旨,其主要业务活动是,对发展中成员国提供长期贷款对成员国政府或经政府担保的私人企业提供贷款和技术援助,资助他们兴建某些建设周期长,利润率偏低,但又为该国经济和社会发展所必需的建设项目。
世界银行与国际开发协会(InternationalDevelopment Association, IDA)、国际金融公司(International Finance Corporation, IFC)、多边投资担保机构(MultilateralInvestmentGuarantee Agency, MIGA)、国际投资争端解决中心(InternationalCentrefor Settlement ofInvestment Disputes, ICSID)五部分共同组成了世界银行集团(World Ban kGroup)。
世行资金来源:世界银行利用国际资本市场筹集发展资金,国际开发协会则依靠较富裕的成员国政府的捐款。
世界银行致力于推进的几个主要方面:体制方面上:完善良性廉洁的政府管理体制、有效的法律和司法制度、良性和受监管的金融系统、社会安全保障制度和社会计划;物质上:解决供水和污水、能源、道路、交通和通信、环境和文化问题;具体战略:针对农村、城市和民营部门。
世界银行贷款项目
世界银行贷款项目简介世界银行是世界上最大的多边开发机构之一,成立于1944年,旨在促进全球可持续发展。
作为一个国际组织,世界银行致力于提供贷款、技术援助和政策建议,为发展中国家和低收入国家的经济和社会发展做出贡献。
世界银行的贷款项目在全球范围内开展,旨在支持各国实现可持续发展、减少贫困、改善基础设施、增强国家竞争力和提高人民生活水平等目标。
贷款项目类型世界银行的贷款项目可以分为以下几类:技术援助贷款技术援助贷款主要支持发展中国家的技术和人力资源方面的建设,旨在提高各国的技术和人力资源水平,推动国家发展。
基础设施建设贷款基础设施建设贷款主要用于支持各国的基础设施建设,包括公路、桥梁、机场、港口、电力和自来水等基础设施建设项目,旨在加强国家基础设施建设和提高国民生活水平。
能源贷款能源贷款主要用于支持各国的能源建设项目,包括石油、天然气、煤炭、核能和可再生能源等。
旨在提供可靠的能源供应并减少对进口能源的依赖。
农业和乡村发展贷款农业和乡村发展贷款主要用于支持农业和乡村的发展,包括农业生产、农村基础设施、农民收入和农业技术开发等方面。
旨在促进农村经济发展和减少贫困。
其他贷款除以上几种贷款项目外,世界银行还为各国提供其他类型的贷款,如健康、教育、社会保障等方面的贷款,以促进全球发展。
贷款审批流程申请世界银行贷款项目需要经过以下审批流程:1.前期准备:在提交申请之前,各国需要进行经济和财政状况的评估,制定项目计划和预算,确定项目的资金需求和资金来源,确保项目的可行性和可持续性。
2.提交申请:各国根据项目计划和预算,向世界银行提交贷款申请。
3.评估和批准:世界银行对申请进行审查和评估,确定项目的可行性和风险,评估项目对可持续发展的贡献和社会效益,最终批准贷款。
4.合同签订:世界银行和各国签订贷款合同,明确项目的实施方案、时间表、管理和监督要求等细节。
5.贷款发放:世界银行向各国提供贷款支持,根据项目计划和合同规定,分步支付贷款。
国际金融组织和外国贷款投资项目管理办法
国际金融组织和外国贷款投资项目管理办法第一章总则第一条为加强国际金融组织与外国政府贷款(下列简称国外贷款)投资项目管理,提高国外贷款使用效益,根据《国务院关于投资体制改革的决定》与国家有关外债管理规定,制定本办法。
第二条借用世界银行、亚洲开发银行、国际农业进展基金会等国际金融组织贷款与外国政府贷款及与贷款混合使用的赠款、联合融资等投资项目的管理,适用本办法。
第三条境内企业、机构、团体均可申请借用国外贷款。
第四条国外贷款属于国家主权外债,按照政府投资资金进行管理。
国外贷款要紧用于公益性与公共基础设施建设,保护与改善生态环境,促进欠发达地区经济与社会进展。
第二章国外贷款备选项目规划第五条国外贷款备选项目规划是项目对外开展工作的根据。
借用国外贷款的项目务必纳入国外贷款备选项目规划。
未纳入国外贷款备选项目规划的项目,国务院各有关部门、地方各级政府与项目用款单位不得向国际金融组织或者外国政府等国外贷款机构正式提出贷款申请。
第六条国务院进展改革部门按照国民经济与社会进展规划、产业政策、外债管理及国外贷款使用原则与要求,编制国外贷款备选项目规划,并据此制定、下达年度项目签约计划。
世界银行、亚洲开发银行贷款与日本政府日元贷款备选项目规划由国务院进展改革部门提出,商国务院财政部门后报国务院批准。
第七条国务院行业主管部门、省级进展改革部门、计划单列企业集团与中央管理企业向国务院进展改革部门申报纳入国外贷款规划的备选项目。
国务院行业主管部门申报的项目,由地方政府安排配套资金、承担贷款偿还责任或者提供贷款担保的,应当同时出具省级进展改革部门及有关部门意见。
第八条申报纳入国外贷款规划的备选项目材料包含下列内容:(一)项目简要情况;(二)项目建设必要性;(三)拟申请借用国外贷款的类别或者国别;(四)贷款金额及用途;(五)贷款偿还责任。
第九条已纳入国际金融组织贷款、日本政府日元贷款备选项目规划的项目,如需调整贷款来源或者撤销贷款的,应当将调整内容按照本办法第七条规定的程序报国务院进展改革部门。
世界银行贷款项目质量管理与控制
管理纵横187世界银行贷款项目质量管理与控制曹婧(长治市财政局世行贷款管理中心,山西 长治 046000)摘要:世界银行除了维护世界金融稳定、促进全球可持续发展外,还致力于一些发展中国家贫困问题的解决与促进经济发展的努力。
我国同世界银行保持着良好的合作关系,充分利用世界银行提供的贷款开展了一些重大项目建设。
由于世界银行项目贷款数额较大,故此存在严格的审批程序,世界银行重视贷款方式管理、合同招标管理与偿还方式管理等,我国政府应完善管理机制,加强风险控制,确保项目预期竣工验收,并及时偿还贷款,从而与世界银行实现长久合作。
关键词:世界银行;项目贷款;质量管理;风险控制引言世界银行成立于1944年,截止目前有189个成员国,员工来自170多个国家,在130多个地方设有办事处。
世界银行集团是一个独特的全球性合作伙伴,所属五家机构共同致力于寻求在发展中国家减少贫困和建立共享繁荣的可持续之道。
世界银行总结半个多世纪的项目贷款管理经验,坚持经济、有效、透明、的采购政策,在工程、货物、咨询服务的采购方面制订出一套成熟和完善的行为规范。
一、我国利用世界银行项目贷款管理需要改进的环节(一)管理方式需要更新在申请世界银行项目贷款过程中,出于经济宏观管理与偿还能力的考虑,一般都是政府承担借款主体职责,很多项目资金的分配与使用方式往往都按照行政思维来实施,缺乏相应的经济管理思维,项目资金的分配与管理需要层层报告、关关审批。
这其中政府机关发挥的职能过大,由于政府机关工作人员数量相对不足,难以对一些项目的实施工程实施有效的宏观管理,导致了一些项目开工后一些部门之间的相互配合容易出问题。
除此之外,由于承担了借款风险,施工方相应的就缺乏风险意识,也缺乏相应的监督检查制约措施,一旦施工方出现资金不足的问题,就会影响该项目的施工进度与工程质量。
(二)管理机制需要整合在申请到世界银行的贷款后,对于这批资金的管理,我国政府主要分为国家、省市、地市、县区等四个层次来执行,这就造成了多套管理机制,运行过程中就会出现混乱。
世界银行贷款项目的财务管理
Case 2 案例2
• 表三未包括先征费 • 表三未包括专用账户金额 • 表三中使用的折算汇率不是年末汇率 • 表四中专用账户首付款金额不正确 • 表四中B部分专用账户的调节不正确 • 财务报表附注过于简略,未说明重大科目的情况
Case 2 案例2
根据你们在项目实施中的经验体会,讨论以下问题:
• 权责发生制的理解及质保金的核算 • 记账的频率 • 世行贷款偿还的核算 • 银行调节表的编制
Case 3 案例3
• 项目的第10个季度,费用已到达92%,可能存在超支风险。需 要进一步了解详细情况
• 第二个子项目尚未开始,应询问原因。 • 本季度费用仅为总预算的3%,应询问原因。 • 世行贷款仅提取68%,与总费用进度不一致。 • 项目还有半年关帐,应考虑专用账户余额是否过高 • 本季度咨询专家费用比上季度增加27%,应询问原因 • 土建工作均由分包商实施,不符合合同规定 • 支付申请无三方签字的进度证明,不能作为支付依据 • 应检查相应合同看是否有为建筑工人购买的安全防护设备 • 海外培训不应包括咨询专家,培训课题与本项目不符
又影响效率
世界银行贷款财务管理与支付培训班 案例五
• 解决措施
– 严格执行财政部指定的提款报帐管理办法,及 时完成审核和拨付程序
– 明确各部门的审核责任,较少重复审核,提高 工作效率
– 制定签字人授权替代制度 – 更加灵活运用指定帐户中的资金
世界银行贷款财务管理与支付培训班 案例五
• 解决措施
– 运用以产出为基础的报帐和批量拨款的方式,简化对报 帐材料的要求,提高审核效率
• 列入本级部门预算 • 一刀切还是区别情况
世行贷款目实施方案
世行贷款目实施方案世界银行是一个国际性的金融机构,致力于减少全球贫困和促进经济发展。
世界银行向发展中国家提供贷款和技术援助,帮助其改善基础设施、教育、卫生和农业等领域。
本文将介绍世行贷款目实施方案,以期为相关工作提供指导。
首先,世行贷款的使用应当遵循世界银行的相关政策和程序。
在申请贷款时,借款国需提交详细的项目计划和预算,并经过世行的评估和批准。
一旦贷款获得批准,借款国需要建立有效的项目管理机构,并按照世行的要求进行项目实施和监督。
其次,世行贷款的资金应当合理分配,确保资金使用的透明度和效率。
借款国应当建立健全的财务管理体系,确保资金使用的合规性和规范性。
同时,借款国需要建立有效的监督机制,及时发现和解决资金使用中的问题,确保贷款资金的安全和有效利用。
另外,世行贷款的实施需要注重项目的可持续性和影响评估。
借款国在实施项目过程中,需要考虑项目的长期影响,确保项目的可持续发展。
同时,借款国需要建立有效的项目评估机制,对项目的实施效果进行监测和评估,及时发现问题并采取措施加以解决。
最后,世行贷款的实施需要注重国际合作和经验分享。
借款国在实施项目过程中,可以借鉴其他国家和地区的成功经验,学习先进的管理理念和技术手段,提高项目实施的效率和质量。
同时,借款国可以加强与世界银行和其他国际组织的合作,共同推动项目的实施和发展。
总之,世行贷款目实施方案是一个复杂而系统的工作,需要借款国和世界银行共同努力,确保贷款资金的安全和有效使用。
借款国需要建立健全的管理体系和监督机制,世界银行需要加强对借款国的指导和支持,共同推动项目的实施和发展。
希望本文提供的方案能够为相关工作提供一定的参考和指导,推动世行贷款项目的顺利实施。
世界银行贷款项目工作手册
世界银行贷款项目工作手册世界银行贷款项目工作手册【章节一:项目背景和目标】本章节将介绍世界银行贷款项目的背景和目标。
包括项目的历史背景、国内外形势、项目所处的领域以及预期目标等。
【章节二:项目概述】本章节将对世界银行贷款项目进行概括性的描述。
包括项目的主要内容、规模以及实施计划等。
【章节三:项目组织管理】本章节将介绍项目的组织管理架构。
包括项目组织结构、各个层级的职责和权限以及项目管理团队的构成等。
【章节四:项目实施计划】本章节将详细说明项目的实施计划。
包括项目的阶段划分、每个阶段的任务和时间安排、关键里程碑等。
【章节五:项目资源管理】本章节将介绍项目的资源管理策略。
包括项目所需的人力资源、物质资源、财务资源以及技术资源等。
【章节六:项目风险管理】本章节将详细分析项目的风险及相应的应对措施。
包括项目风险的识别、评估和监控,以及风险应对策略的制定和执行等。
【章节七:项目进展报告】本章节将规定项目进展报告的内容和形式。
包括报告的周期和频率、报告的格式和结构等。
【章节八:项目质量管理】本章节将介绍项目的质量管理策略。
包括项目质量要求的确定、质量控制和质量保证等。
【章节九:项目沟通与合作】本章节将介绍项目的沟通与合作策略。
包括项目内部的沟通与合作机制、项目与利益相关方的沟通与合作机制等。
【章节十:项目评估与总结】本章节将介绍项目的评估和总结方法。
包括项目的监督评估、中期评估和终期评估等,以及项目总结报告的撰写和发布。
【附件】本文档涉及附件包括但不限于:项目计划表、项目组织结构图、风险评估报告等。
【法律名词及注释】1. 贷款:指一方向另一方提供一定金额的货币资金,利息计算规则和具体用途双方达成协议。
2. 世界银行:由189个成员国组成的国际金融机构,致力于减少贫困和促进可持续发展。
世界银行贷款项目采购管理
世界银行贷款项目采购管理1. 引言世界银行是一个国际金融机构,致力于全球经济发展与减贫事业。
作为世界银行的主要工具之一,贷款项目的采购管理对于项目的成功实施起着至关重要的作用。
本文将对世界银行贷款项目采购管理进行详细探讨,包括采购管理的定义、原则、流程以及相关注意事项等。
2. 世界银行贷款项目采购管理的定义世界银行贷款项目采购管理是指项目管理团队负责策划、组织、协调和监督项目采购活动的过程。
其目的是确保项目采购活动的合法性、公正性以及高效性,以实现项目目标和取得预期的成果。
3. 世界银行贷款项目采购管理的原则3.1 透明性原则世界银行贷款项目采购管理必须遵循透明原则,即所有采购活动的过程、决策和结果都应该是透明的。
任何与采购相关的信息都应该以公开和无偏见的方式提供给有关利益相关方,以确保所有参与者的平等竞争权利。
3.2 公正性原则世界银行贷款项目采购管理必须遵循公正原则,即所有采购决策都应该基于客观、公平、一致和非歧视的标准。
采购人员应当避免以任何形式干扰或操纵竞争,并确保所有投标人在竞争中处于同等地位。
3.3 效率性原则世界银行贷款项目采购管理必须遵循效率原则,即采购过程应该经济高效、时间紧凑。
采购人员应该及时响应需求、制定合理的采购计划,并选择最佳的采购方法和策略,以确保项目的顺利实施。
4. 世界银行贷款项目采购管理的流程4.1 采购需求确认在世界银行贷款项目采购管理中,首先需要进行采购需求确认。
项目管理团队与相关利益相关方合作,明确项目所需的采购物品或服务,并编制详细的采购需求说明书。
4.2 采购计划制定根据采购需求确认,项目管理团队制定采购计划。
采购计划包括采购物品或服务的描述、数量、质量要求、预算以及采购方法等内容。
采购计划应该经过世界银行批准后才能执行。
4.3 采购文件发布项目管理团队根据采购计划编制采购文件,并发布给潜在的投标人。
采购文件包括投标邀请函、招标文件、投标说明书等。
世界银行要求在发布采购文件时必须确保公平竞争和公正性。
世界银行贷款项目管理暂行规定
世界银行贷款项目管理暂行规定【发文字号】财世字〔1997〕43号【发布部门】财政部【公布日期】1997.04.08【实施日期】1997.04.08【时效性】失效【效力级别】部门规章世界银行贷款项目管理暂行规定(财政部财世字[1997]43号1997年4月8日)一、总则第一条为进一步理顺世界银行贷款(下称“世行贷款”)项目管理中各部门之间的关系,建立“借用还”与“责权利”相统一的管理体制,切实加强世行贷款项目的管理,规范项目管理行为,提高管理工作效率,特制定本规定。
第二条本规定适用于所有世行贷款项目。
第三条本规定所指的世行贷款包括国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷以及与世行贷款相关的联合融资贷款。
本规定所指的世行贷款项目系指利用和准备利用世行贷款实施的项目。
第四条世行贷款项目管理工作的总原则是“统一领导,归口管理,分工合作,各司其职”。
财政部是国务院批准的世行贷款的对外窗口和对内归口管理部门,统一负责全国世行贷款业务的协调与管理工作;地方财政部门是地方利用世行贷款业务的归口管理部门和地方人民政府的债权债务代表,全面负责当地利用世行贷款业务的协调与管理工作。
第五条世行贷款是我国政府的主权外债,贷款资金的借入与使用以国家和地方各级财政信誉为基础,贷款项目的管理应以贷款资金的债权债务关系为主线,做到债务责任清晰明确,权、责、利相结合,借、用、还相统一。
世行贷款项目管理主要包括项目计划管理、项目前期准备管理、资金及财务管理、工程管理、招标采购管理、技术援助和培训管理、债务管理、项目完成与运营管理等。
第六条除单独说明者外,本规定中所指的“项目单位”包括中央项目执行部门(或中央项目办)、地方项目执行机构(地方项目办或项目行业主管单位)、财政部直接转贷的中间金融机构以及其它独立执行项目的企业或单位;“地方”系指省、自治区、直辖市和计划单列市;“地方政府”、“地方财政部门”和“地方项目单位”(或“地方项目办”)均指省、自治区、直辖市及计划单列市一级人民政府、财政厅(局)和项目单位(或项目办)二、项目的提出与审定第七条地方或中央行业主管部门,应当根据其地区或部门经济发展的战略和优先重点,向国家计委与财政部提出本地区或本部门利用世行贷款的计划与申请,并随同贷款申请提交项目初始文件,包括简明项目建议书。
中国农业银行世界银行贷款项目管理办法-农银发[1996]192号
中国农业银行世界银行贷款项目管理办法正文:---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国农业银行关于印发《中国农业银行世界银行贷款项目管理办法》的通知(1996年7月24日农银发[1996]192号)各省、自治区、直辖市分行,各计划单列市分行:为适应世界银行贷款工作新的特点和商业银行运作机制的要求,总行对《中国农业银行“外资信贷项目”贷款管理办法》进行了修订。
现将修订后的《中国农业银行世界银行贷款项目管理办法》印发给你们,请遵照执行。
在执行过程中如有问题,请及时向总行报告。
附:中国农业银行世界银行贷款项目管理办法第一章总则第一条为了加强世界银行贷款项目(以下简称“项目”)的管理,实现贷款管理的规范化、科学化,确保项目贷款的安全和效益,特制定本办法。
第二条本办法根据中国政府、中国农业银行(以下简称“农行”)与世界银行签订的有关协议,以及国家有关法律法规,结合农行项目贷款管理的实际制定。
第三条本办法适用于世界银行贷款项目。
第二章项目贷款原则第四条项目要符合国家和地方长远发展规划,符合国家产业政策、符合农业自然资源区域发展规划。
第五条项目应选择开发示范作用大,经济、社会效益好的项目,财务内部报酬率应达到15%以上,并应优先支持科技含量高、技术改造、出口创汇以及农村基础设施建设项目。
第六条项目贷款要坚持专款专用、按期偿还的原则。
在项目单位不能偿还时,经办行应承担还款责任,以维护国家和农行的对外信誉。
第七条项目贷款必须坚持按规定比例落实自有资金的原则。
自有资金包括货币资金和实际投入项目的实物(包括设备、厂房等)投资。
贷款资金、应付货款、非法集资等不得视为自有资金。
浅谈世界银行贷款项目质量管理与控制
浅谈世界银行贷款项目质量管理与控制世界银行是聚焦于减少贫困、推动社会经济发展的国际金融机构,其贷款项目的质量管理与控制至关重要。
这些项目通常涉及政府部门或私人企业的不同方面,包括基础设施、农业、健康、教育等领域。
为了实现这些项目,世界银行需要有效的质量管理与控制机制。
一、贷款项目的质量管理世界银行通过建立有效的质量管理体系,确保贷款项目的质量。
这个体系旨在帮助确保贷款项目遵循规则和标准,并在项目的生命周期内持续改进项目。
以下是世界银行贷款项目质量管理的一些关键方面。
1.规划和设计阶段:质量管理应该从规划和设计阶段开始,以确保项目的质量标准符合世界银行的标准。
在这个阶段,需要确保项目的目标和目的得到明确,而且该国的相关政策和法律已经考虑到。
2.需求管理:对于项目开发,需要确定明确的需求,并确保它们与项目目标和目标一致。
世界银行通过定义明确、全面的项目规范来帮助确保这些需求得到有效管理。
3.进度和成本控制:质量管理需要确保项目进度和成本上限正确地规划,避免因资源失控而导致时间和成本超支,而最终影响项目实施。
4.风险管理:世界银行通过风险管理计划来管理贷款项目风险。
这个计划是为了有效发现、分析和减轻项目中可能会出现的风险,以保证项目的成功和贷款安全。
5.合同管理:世界银行的贷款项目必须经过合同订立和执行。
合同将确保实现规定的任务和目标,合同中应该明确的规定质量标准,并制订具有条理性和可操作性的计划保证质量标准的实现,世界银行参与合同的起草和监控,旨在最大程度的确保合同的执行情况。
世界银行通过质量控制,确保项目是按照质量标准实现的。
以下是贷款项目质量控制的一些关键方面。
1.项目监督:项目监督是确保项目的质量控制和质量管理的重要措施。
项目监督旨在确保项目开发符合世界银行的标准和规定,以及与国家或地区的政策、法律和标准相符。
监督应该由项目的执行人员、世界银行的工作人员和其他监管部门共同实施。
2.文件管理:世界银行要求贷款项目实施人员建立文件管理计划,确保项目的文档记录,以便进行后期跟踪,实现项目的持续监督和进步。
世行贷款项目操作流程
世行贷款项目操作流程世界银行(World Bank)是一家总部位于美国华盛顿特区的国际金融机构,旨在提供贷款和技术援助,以支持发展中国家的经济发展和减少贫困。
世界银行的贷款项目操作流程经过了严格的程序和规定,以确保资金的有效利用和项目的可持续发展。
下面将介绍世界银行贷款项目的操作流程。
1. 申请阶段。
发展中国家或地区的政府或相关机构可以向世界银行提交贷款申请。
申请需要包括项目的详细描述、预期成效、资金需求等信息。
世界银行将对申请进行评估,确定项目的可行性和符合性。
2. 项目准备阶段。
一旦申请获得批准,项目准备阶段将开始。
在这个阶段,世界银行将与申请国家或地区的政府合作,制定具体的项目计划和实施方案。
这包括确定项目的目标、范围、时间表、预算等内容。
同时,世界银行将进行环境和社会影响评估,以确保项目的可持续性和对当地社区的影响。
3. 贷款协议签订。
一旦项目计划得到批准,世界银行将与申请国家或地区的政府签订贷款协议。
该协议将规定贷款的金额、利率、偿还期限、项目实施的监督和评估机制等内容。
双方将共同承担项目的责任和义务。
4. 资金拨付和项目实施。
一旦贷款协议签订完成,世界银行将根据项目的进展和实际需求,按照约定的方式拨付资金给申请国家或地区的政府。
资金的使用将受到世界银行的监督和审计。
申请国家或地区的政府将负责项目的具体实施和管理。
5. 项目监督和评估。
在项目实施过程中,世界银行将定期对项目进行监督和评估,确保资金的有效使用和项目的进展符合预期。
同时,世界银行将与申请国家或地区的政府合作,解决项目实施中的问题和挑战。
6. 项目完成和成果评估。
一旦项目完成,世界银行将对项目的成果进行评估。
这包括项目的经济效益、社会效益、环境效益等内容。
根据评估结果,世界银行将对项目进行总结和反思,为今后类似项目的实施提供经验和教训。
以上就是世界银行贷款项目的操作流程。
通过严格的程序和规定,世界银行确保资金的有效利用和项目的可持续发展,为发展中国家和地区的经济发展和减少贫困做出了重要贡献。
世界银行贷款项目工作手册
世界银行贷款项目工作手册第一章概述一、世界银行简介世界银行(the World Bank)是联合国属下的一个专门机构,负责长期贷款的国际金融机构。
World Bank是根据1944年美国布雷顿森林会议上通过的《国际复兴开发银行协定》成立的,其宗旨是通过对生产事业的投资,资助成员国的复兴和开发工作;通过对贷款的保证或参与贷款及其他和人投资的方式促进外国和人投资,当成员国不能在合理的条件下获得私人资本时,则在适当条件下以银行本身资金或筹集的资金及其它资金给予成员国直接贷款,来补充私人投资的不足;通过鼓励国际投资,开发成员国的生产资源,提供技术咨询和提高生产能力,以促进成员国国际贸易的均衡增长及国际收支状况的改善。
根据世界银行的宗旨,其主要业务活动是,对发展中成员国提供长期贷款对成员国政府或经政府担保的私人企业提供贷款和技术援助,资助他们兴建某些建设周期长,利润率偏低,但又为该国经济和社会发展所必需的建设项目。
世界银行与国际开发协会(International Development Association, IDA)、国际金融公司(International Finance Corporation, IFC)、多边投资担保机构(Multilateral Investment Guarantee Agency, MIGA)、国际投资争端解决中心(International Centre for Settlement of Investment Disputes, ICSID)五部分共同组成了世界银行集团(World Bank Group)。
世行资金来源:世界银行利用国际资本市场筹集发展资金,国际开发协会则依靠较富裕的成员国政府的捐款。
世界银行致力于推进的几个主要方面:体制方面上:完善良性廉洁的政府管理体制、有效的法律和司法制度、良性和受监管的金融系统、社会安全保障制度和社会计划;物质上:解决供水和污水、能源、道路、交通和通信、环境和文化问题;具体战略:针对农村、城市和民营部门。
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一、综述由于工程项目的一次性特征,所以工程项目管理必须是一种约束性很强的管理活动,项目管理过程中出现的失误将很难有机会加以纠正,这充分体现了对工程项目进行全过程控制的重要性。
相对于工程项目管理在国际上的发展而言,我国在工程项目管理上仍处于比较落后的地位,迫切需要进行分析研究,找出差距,借鉴先进的国际经验,根据新时期经济发展趋势的要求,积极推进工程管理的科学化和规范化。
目前,世行贷款项目已逐渐成为我省基础设施建设的一个重要组成部分,但实际上,我们不难发现,现阶段我省在实施世行贷款项目中还是存在一些问题,其中一个重要原因就在于我们对世行贷款项目的管理政策了解不够,忽视了世行贷款项目管理模式、管理原则与国内项目管理体制、相应政策的差别。
因此,针对我省的项目管理水平总体上还比较低的现状,如何提高我省项目管理水平,加速项目管理规范化、国际化,加速与国际接轨进程,通过有效的项目管理降低成本、提高质量、合理计划工期就是需要我们研究的重点课题。
二、世行贷款项目管理模式世行贷款项目管理模式可从FIDIC合同条件和国际惯例二方面来解释和分析。
(一)FIDIC合同条件世行贷款项目管理模式基本上来自FIDIC合同条件,而FIDIC合同条件是国际通用的项目管理模式,它科学地将土建工程权益、技术、管理、经济、法律有机地结合在一起,通过实行招标投标和监理机制,规范了业主、承包商、监理的行为,使工程承包活动规范化、科学化和系统化。
FIDIC合同条件具有下列特征:(i)他人监督原则。
将监理工程师作为第三方引入管理机制,形成以业主和承包商的合同关系为基础,以独立、公正的工程监理为核心的相互制约、相互联系的合同管理模式。
(ii)竞争择优原则。
通过公平竞争的招标制度,实现效益和利益的最大化。
(iii)依法管理原则。
被管理者与管理者都要依法行事,管理者不能滥用职权。
(iv)公平合理原则。
在合同中表现为:权利与义务对等;利益与风险共存;风险分担公平、合理。
(v)诚实、信用原则。
世行管理体系在山东省城建项目上的管理实践,应该是使山东省城建项目在管理上吸收FIDIC合同条件的精髓,结合山东省的现有体制,在管理上做到:1、对设计单位的管理:(i)通过严格的招投标程序和细致的评审来优选设计单位。
(ii)业主应合理给予设计单位设计时间并在设计过程中,监督设计单位按计划执行。
(iii)落实设计单位“招标图即施工图”的理念,使招标文件达到详设的水平。
(iv)监督设计单位落实设计负责制以及质量保证检查制度。
2、对承包人的管理:(i)优选承包人。
工程的实体与质量是施工单位生产出来的,承包商的优劣将直接影响今后产品的好坏,因此,承包商的选择要放在重要的位置,通过严格的招投标程序和细致的评审,预防低标抢标,尽可能选择实力强、信誉好的施工方。
同时,在招标文件中制定一系列规定,确保项目经理部机构和人员的完备,特别要选择综合能力强的项目经理。
(ii)在合同条款中将承包人的责任、义务予以明确,如拆迁、环保、管线摸查等,只有这些在施工技术本身以外的外部条件理顺了,工程才能顺利前进前进。
(iii)FIDIC在过程与结果之间,更关注的是结果。
因此,有必要延伸对承包人的管理,以避免不利后果的发生。
如在工程分包上不能全凭承包商来选择,业主要全程参与其中。
3、质量方面的管理:(i)当进度与质量发生矛盾时,进度必须服从质量,决不以牺牲质量为代价而追求速度。
(ii)质量与支付挂钩,实行按质论价的支付办法,对于没有达到要求的项目,承包商将不能得到全额支付。
(iii)鼓励创优,提高承包商质量意识。
在合同签署规定工程获得国家、省市奖项目给予一定数额的奖金。
(iv)加强监理的地位与作用。
业主放权,使监理工程师独立行使职权,全方位、全过程监理,按FIDIC合同要求赋予监理工程师“质量否决权”和“计量支付否决权”,使其既有权力又有压力。
当然,在这点要看业主选择的监理工程师的能力和诚信。
4、清单管理:工程量清单既是承包商得到工程款的依据,也是投资控制的主要内容。
FIDIC规定,工程数量可变,投标单价不能变。
因此,对工程量的现场计量控制显得尤为重要,在招标文件中须对各综合价组成的工程内容进行详尽的说明,在计量中要防止承包商对综合单价中已包含的工程量进行单列重复计量,同时,对现场的工程量要实行据实计量,不得有估算、超算,防止承包商通过多算工程量提前套取工程款。
5、变更和索赔管理:变更管理的原则:(i)要使合同执行期的每一个变更都在受控范围内。
(ii)对变更的确认要按合同条款和程序实事求是的办理,不受制于任何行政力量。
(iii)加快变更办理的时效。
(iv)变更的理由必须充分,要有可追溯性。
对待设计变更要办理设计变更手续;任何超出原中标清单工程数量的,只要在合同范围内实际发生了,对超出的数量应予以认定;业主指定完成额外的工程量,要提供洽商纪录。
同时,积极对待工程索赔,变“人治”为“法治”,取得很好的成效,减少了承包商与业主间的纠纷、杜绝了腐败,保证了工程顺利实施。
(i)认清引起工程索赔的主要因素- 价格变动的影响。
我国目前尚处于由计划经济向社会主义市场经济过渡的阶段,市场经济新秩序的建立,必然引起物价等诸多方面的变化,并且这种变化有时是处于无规律可循的状态,在合同有效期限内,人工、材料、机械费用的变化,无疑会引起工程造价的变化,因此将会对合同履行产生一定的影响。
如近年来的石油价格波动。
- 工程设计方面的原因,由于施工图有时不能按期交付,图纸中存在缺陷或错误,施工图的反复修改,造成返工。
- 业主方履约不及时。
在现行的工程管理机制中,设备、主要材料大多还由业主方供应。
由于设备材料供应不及时,以及品种、规格不符,导致了承包方的索赔。
- 合同不够严密。
严格地讲合同是由合同协议书、招标文件、投标书、合同专用条款、合同通用条款、图纸、工程量清单及合同履行过程中的补充协议等一系列的文件所组成的,如果这些合同文件在用词上不够严密,文件之间的互相矛盾,将成为产生索赔的重要因素。
- 市场环境的影响。
由于建筑市场竞争日趋激烈,导致建筑业经济效益普遍低下,有些企业几乎难以维持,这就使得施工企业对经济效益十分敏感,迫使他们采取“中标靠低价,盈利靠索赔”的策略。
(ii)工程索赔和索赔处理中应注意的方面- 进行时效检查。
一旦接到承包商的索赔报告,应首先检查索赔报告是否超过规定的时效期。
我国建设工程施工合同文本 (GF- 1999-2001)参照国际上通用的FIDIC合同条件对索赔的时效作了如下规定:“索赔发生28天内,向工程师发生索赔意向通知;发出索赔意向通知后28天内,向工程师提出追加合同价款和/或延长工期的索赔报告及有关资料;工程师在收到承包商送交的索赔报告和有关资料后,于28天内给予签复,或要求承包商迸一步补充索赔理由和证据。
工程师在28天内末予答复或末对承包商作进一步要求,视为该项索赔已经认可。
”对于超出规定时效期限的索赔,视具体情况有权拒绝。
同时对有效索赔应及时处理。
- 调查研究鉴别真伪,防止承包商重复计价。
- 分清责任,严格审核费用。
对实际发生的索赔事件,往往是合同双方均负有责任,对此要查明原因,分清责任,并根据合同规定的计价方式进行审核,以确定合同双方应承担的费用。
(iii)索赔、反索赔处理应注意的方面索赔、反索赔时,为提高索赔的成功率,就要做到:-有正当的索赔理由和充分证据;-按施工合同文件有关规定办;- 准确、合理地计算索赔时间和费用。
(六)支付管理:(i)合理设定预付款和保留金。
预付款的支付可以缓解承包商的资金短缺压力,保留金可以使业主享受工程竣工后的承包商的服务,保障了业主的利益。
(ii)费用支付遵循“现实发生制”原则,只有在计量期限内发生的工程内容才可以进行计量支付,在核定工程费用时,按规定从本期支付中扣减预付款。
(二)国际惯例1、转变观念和管理理念改变传统的计划经济管理模式,按市场经济的运行机制进行管理,转变管理理念。
我们的观念、理念必须与国际惯例合拍,使之共鸣,协调自我的行动,突破传统的思维惯性,这样才能逐步改变我们的观念和管理理念。
随着加入世界关贸组织,我国的经济要全面地融入世界经济大环境,享受同等国民待遇,因此我们在项目管理上必须与世界有共同的语言,有相同的行事规则,增强对外逐渐全面开放的适应力和承受力,这样我们才能全面步入国际市场。
如果我们的观念没有根本的转变,我们的管理理念跟不上国际通行的脉搏,我们将很难面对和适应全球化经济,可能失去更多的机会,面对更多的困难, 甚至被快速发展的世界经济所淘汰。
2、完善法律法规和加强法律服务(1) 法律法规制度建设为了促进项目管理与国际接轨,应健全和完善法津法规,在现有的法律法规基础上,细化法律法规的内容和条款,使我们在实际工作和操作中,有法可依,依法办事,对违法事件必须严格执法,予以追究。
加强法律法规的配套和衔接,建立工程保险与担保制度、个人执业资格制度、中介服务制度、可行性研究的法律责任及监督管理制度等等,健全法律法规的制度建设,覆盖面要广,成熟一个制订一个。
(2) 加强对工程项目的法律服务为项目管理提供全方位、全过程、综合性、及时有效的法律服务。
依法保护市场主体的合法权益,促进市场机制的形成和运行,通过保证每个主体的完整,来保证市场的公平竞争,通过保护市场主体行为合法、守法,保障当事人的合法权利不受侵害。
充分利用律师事务所的独立性、公正性、服务性的特点,为市场主体提供全方位的服务,促进政府职能的转变。
发挥律师事务所的作用,使市场主体学习利用索赔、仲裁、诉讼等各种法律手段保护自身利益,尽快熟练地掌握国际惯例,促进与国际市场经济接轨,提高工程建设效益,满足经济建设高速发展的需要。
3、环境条件与配套环境建设要适应按国际惯例行事的要求,不仅要有健全的法律法规,而且要有与之相适应的环境,要大力发展规范、高素质帮助工程决策、实施和项目管理的中介机构。
业主应多运用中介机构的社会专业组织、专业人员对项目实施有效的管理。
业主要做好自己最实质的工作,重点放在项目的投资决策上,同样在项目的投资决策上也要多依靠咨询机构的力量,发挥其作用。
至于工程建设项目的投资控制、质量把关和控制、项目工程具体实施等工作可通过经济合同契约形式委托给社会专业机构和专业人员来负责。
业主不必也不需要事事都事必躬亲,要利用社会专业机构专业人员的优势,用最满意的社会专业机构,最满意的专业人员为项目服务。
对项目管理来说,要营造市场管理的统一性,市场交易的公平性,市场主体的规范性,法律法规的健全性,要素市场的成熟性,宏观调控的有效性,完善市场运行机制,推进市场化进程,建立与国际惯例相一致的竞争规则和相关的运行秩序,做到信息公开,竞争公平,监督公正。
整个社会和项目管理人员要建立于国际接轨相适应的管理理念,在市场经济框架下,建立起项目管理的运行机制,提高项目管理的水平,提高项目管理人员的素质和职业道德,树立竞争观念、时间观念、系统观念、效益观念和法制观念,真正建立起项目管理与国际接轨相适应的大环境。