开户操作流程

开户前必做：
先查上海、深圳是否有无股东卡、姓名是否一致、账户状态是否正常、身份证号是否需要升位、股东账号是否一致。

操作流程：
（1）上海
证券→代理中登上海业务→上海证券账户资料查询→投资人查询
（2）深圳
证券→代理中登深圳业务→深圳证券账户资料查询
★无股东卡的新开户客户，必须在3点前来办理，如果3点之后就只能暂存信息（暂存信息时间为4点半之前）。

有股东卡的客户，4点之前都可办理。

联合开户：
▲注意事项：如下
（1）联系电话：必须为固定电话，格式为“0898-”，如没有固定电话就再留一个手机号码；（2）联系地址：必须具体到门牌号，方便以后寄送贺卡之类的东西给客户；
（3）交易密码：告知客户市用来买卖股票的密码，设置为6位数；
（4）资金密码：告知客户市用来卖完股票之后转钱到银行卡上的密码；（建议客户交易密码资金密码设置一致，方便记忆，以免混淆）
（5）职业说明后，备注栏要填上客户具体从事的行业；（如果客户从事的行业市个体，备注栏应填写商贸）
（6）渠道：渠道网点代表市客户经理开发的客户，自然增长代表无客户经理服务，自己过来开户的客户；
（7）如果是一步式（农行、光大银行）的签三方，需要输入银行卡账号以及银行卡的密码；（8）股东卡：深圳的老股东号一般为8位数，我们挂到系统里必须在前加上俩个0；
（9）注意客户提交的银行卡与三方协议书是否一致；
（10）工行和建行折和卡都可以签约，建行和农行都支持省外卡签约；
（11）做完以上开户业务，趁客户没离开之前，必须到老系统查询银证转账、客户信息、证券帐号是否办理成功。

增加：在客户去银行办理三方存管之前提醒客户，在银行办理业务时，需验证客户的银行卡或折的密码及我部的资金密码，同时提醒客户我部的券商代码我营业部代码。

创业板开户：
(1)（新系统）证券→代理中登业务管理→账户首笔交易日期查询
（查询首笔交易日，为了让客户抄写俩年以上或者俩年以下的风险提示；）
（2）（新系统）证券→代理中登深圳业务→客户信息登记
□已培训，为“√”；负责人登记：必须填写营业部负责人姓名，无论是俩年以上还是俩年以下；
（3）单客户查询→其他查询→创业板登记信息
（做完查询创业板是否开成功）
☆创业板是深圳市场中以“300”开头的高成长性公司发行的股票，但创业板当中有1部分公司不如主板上市的公司稳定，因此它的波动较大。

存管账户开户：
如果在联合开户时，一步式的银行签约未成功；
（1）资金→存管账户→存管账户开户业务（输入银行卡号，密码重新再签约，密码输入超过三次就办理不成功了<客户密码会被银行锁定，需客户本人持身份证到银行柜
台办理解锁，这一点需提醒客户>）
密码输入三次未成功，还要做一笔流水，此次操作无需输入银行卡号和密码，只选择银行。

为了预指定开存管账户。

（2）资金→存管账户→存管账户开户业务
如果一步式的银行三方存管签约未办理成功，原因有三点：
①密码输错；
②客户以前在银行用的是一代身份证，现在来公司开户拿的是二代身份证，身份信息不一致；
③拿错卡、信息不一致；
遇到以上情况，必须在客户去银行办理升位之前，做一笔存管账户预开户流水。

资金→存管账户→存管账户开户业务
查询业务：
①（老系统）查询→多客户查询→账号信息→证券账号信息→条件（选昨天的开户日期、交易类别选上海）
指定交易：（9点之后指定）
②（新系统）证券→代理中登上海业务→上海A股指定
（做完回老系统查询是否指定上，姓名与资金账号是否一致）
③（新系统）证券→代理中登业务查询→中登业务流水查询→条件（选择昨天开户的日期、申报状态选成功、交易类别选深圳、业务类别选1A深圳使用信息报送）
（确定之后，核对姓名与资金账号是否一致，申报状态是否成功）
＊深圳的使用报送信息不成功的原因有：⑴休眠账户；⑵过了下午3点之后来开户的；
如果出现以上情况，就使用手动发送使用信息报送；
证券→代理中登深圳业务→深圳证券账户使用报送
基金开户：
（新系统）基金→场外基金帐户→基金帐户开户（除了沪TA,深TA不打勾）
打印基金单子：
（老系统）单客户→账号流水→基金账号修改（选择开户日期）→系统工具（打印）
基金帐户开通后，T日可以买基金，T+2日基金帐户才可以申报成功。

证券帐户开户：
如果客户在联合开户菜单里只开了一个上海或者深圳的账户，之后再追加一个新的账户进去（新系统）证券→证券账户→证券账户开户（中登没股东卡，点中登开户；中登有股东卡，点柜台开户）
代理人开户：
（新系统）账户→代理人账户→代理人账户开户
代理权限根据客户需求打勾，除了创业板代理不能打勾。

单客户多银行开户：
①（新系统）账户→资产账户→财付通账户开户
②（新系统）账户→资产账户→财付通权限开通
国债回购开通：
①（新系统）资产账户修改→选7天回购交易（做完回老系统查询，资产账号→证券账号）
②证券→证券账户→证券账号修改（分别选股东权限的f质押回购）
以上做完回老系统查询是否开立成功。

挂居间人：
①（老系统）客户→客户关系→客户关系建立
②（老系统）资金→账户修改→资产账户修改（其中客户分组改为1号团队）
做完回老系统查询。

休眠激活：
休眠激活有俩种情况：①上海的指定在别的券商，直接注销新开；②如果上海未指定在别的券商，可以选择休眠激活再联合开户，也可以选直接注销；
（上海）
⑴上海未指定在别的券商
证券→代理中登上海业务→上海休眠户激活→联合开户（T日激活后，第二天再做沪深隔日重发，休眠激活隔日交易限制解除，上海隔日指定信息发送）
⑵上海指定在别的券商
证券→代理中登上海业务→上海休眠户注销
（深圳）
⑴证券→代理中登深圳业务→深圳休眠户激活→联合开户（T日激活后，第二天再做沪深隔
日重发，休眠激活隔日交易限制解除，深圳隔日使用信息发送）
⑵证券→代理中登深圳业务→深圳休眠户注销
（以上销户需点击俩次确定）
身份证号升位：
这种情况一定市客户来开户的时候用的是一代身份证（15位），过后客户再拿二代身份证来变更。

遇到这种情况要填中登变更资料和公司的资料修改单。

（修改内容：根据实际情况来打勾，最后一项必须同步登记公司）
客户资料联合修改：（一般情况，客户信息修改都在此菜单操作）
如果客户拿二代身份证过来开户，之前在中登却用的是一代身份证。

升位之前：
（1）证券→代理中登上海业务→上海股东资料修改
（2）证券→代理中登深圳业务→深圳股东资料修改
（查询出来后，根据情况填写变更表）
（3）账户→客户账户→客户资料联合修改（只同步中登账户信息，银行不需要同步）
存管银行变更：（之前签约的银行重新换成另一家银行的签约，同行间换卡无需来柜台办理，直接去银行办理变更）
△当天不能有交易；明天再换上新的银行卡之前也不能有交易；
（1）资金→存管账户→存管账户预销户（T日）
（2）资金→存管账户→存管账户销户(T+1日)
（3）资金→存管账户→存管账户开户(T+1日)
销户：（当天有交易，不能转托管和撤销指定）
（T日）
（1）填转托管单（有持仓的情况下）和撤销指定单；
（2）证券→代理中登上海业务→上海A股撤销指定
（3）证券→证券持仓→证券全部转托（把所有股票的代码、证券名称、数量和总市值都填在单上）
（4）资金→存管账户→存管账户预销户（第二天再做销户）
（T+1日）
（5）单客户查询→资产信息（主要看所有余额是否为0，尤其市预计利息是否为0）（6）账户→资产账户修改→资产账户修改（把客户权限的W开基代销删除，改为ct）（7）账户→客户账户→客户其他信息修改（开户规范信息2改成A销户）（做完回老系统查询客户的基本信息张太是否为销户）
（8）如果客户开通过创业板，要去新系统取消创业板，步骤如下：
证券→代理中登深圳业务→手工取消权限
（9）如果客户开通过基金，T日申请，T+2日再做所有签名才可以销基金账户（填写资料修改单）步骤如下：
基金→场外基金账户→基金账户销户
（10）如果开通代理人，需要取消代理人资格；步骤如下：
账户→代理人账户→代理人销户
（11）居间人解除
客户→客户关系→客户关系解除
（12）账户→客户账户→联合销户（销户内容根据实际情况打勾）
☆（如果客户退出股市，把股东卡全销。

必须在股票卖完后的第二天才能办理，不需要做转托管和撤销指定的操作）步骤如下：
证券→代理中登上海业务→上海证券账户注销
证券→代理中登深圳业务→深圳证券账户注销。