产业组织理论
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为什么在一个由价格机制决定资源配置的国家中，厂商会不 断地扩张。对此做出科学答案的是科斯和威廉姆逊。
2）贝恩对市场行为的研究不够重视，他的方法过于结 构化，对此加以调整的是席勒。席勒针对这一局限性，深入 研究了“市场结构—市场行为—市场效果”的框架理论，使 产业组织理论所包容的研究内容 更为丰富。
2020/5/21
1）首次把“组织”列为一个独立生产要素
（第四要素），并分析了工业组织的经济性， 阿尔弗雷德·马歇尔
探讨了适应工业组织管理的企业家才能。
1842-1924
2）触及了现代产业组织理论的基本问题：规模经济与竞
争的矛盾
他认为，规模经济可带来巨大经济收益，但企业追求规
模经济的结果，往往引致垄断，而垄断常常阻碍竞争，使经
2）触及了规模经济与竞争活力这一产业组织的核心问 题，但其论述大都散落在庞大经济学体系中，并未做出专题 阐释。
2020/5/21
（二）产业组织理论的最初形成
1.罗宾逊和张伯伦的贡献
1）时代背景：1929～1932年大危机，使传统经济理论
矛盾暴露。1933年英国经济学家罗宾逊总结有关研究成果出
版了《不完全竞争的经济学》一书，对垄断和竞争的理论进 行了修改、补充。
产业组织理论
2020年5月21日星期四
第一节 产业组织的定义及理论渊源
一、产业组织的定义 1.什么是产业组织 产业组织（Industrial organization），通常是指生产同类
产品的企业或具有密切替代关系的企业之间的组织或市场关 系。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关 系、资源占用关系和利益关系。
（四）产业组织理论的发展 1.芝家哥学派的理论特点和政策主张 1）方法论特点 芝加哥学派1960年代后期在对哈佛学派的批判中崛起。
他们信奉自由市场经济中的竞争机制，强调价格理论在产业 活动分析中的普适性，力图重新把价格理论作为剖析产业组 织问题的基本概念。
认为，只要取消政府的进入规制，长期的竞争均衡状态 在现实中也能形成。
证明：垄断度与产品需求弹性的导数相等。 3）提出了“集中度一利润率”假说 将美国制造业42个门类分为两组，分析两个不同集中度的
产业群之间的利润率差异。前者利润率平均为11.8％，后者 平均只有7.5％。证明，垄断与利润率高低密切相关。
2020/5/21
2.贝恩的不足： 1）贝恩的研究没有找到企业扩大规模的真正动力，即
认为，即使市场是垄断的或高集中寡占的，只要市场绩 效是良好的，政府规制就没有必要。
2020/5/21
2）芝加哥学派的理论基础 坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提 高产业活动的效率性、保证消费者福利最大化的基本条件。 认为，现实中并不存在哈佛学派所讲的严重垄断问题， 生产集中有利于提高规模经济效益，大公司高利润完全可能 是经营活动高效率的结果而与市场垄断无关。 3）芝加哥学派的政策主张 反对政府以各种形式对市场结构干预，反对哈佛学派主 张的对过度集中的大企业采取分割政策和严控兼并行为的做 法，主张放松反托拉斯法的实施和政府规制政策。
济失去活力。二者之间的矛盾被后人称之为“马歇尔冲突”
。
2020/5/21
2.为什么称马歇尔理论是产业组织理论的萌芽？ 受时代背景局限，他对产业组织理论的阐述还是简单的
、初步的。 1）提出了工业组织的概念，但对这一概念的运用却含
混不清。在其著作中，工业组织既可以指各产业部门之间的 关系，也可指产业内部各个不同组织的关系，还可指企业内 的组织关系。
2.产业组织理论研究的核心内容 产业组织理论的核心内容是，通过比较现实的市场状况 与严格竞争的市场之间的差距分析产业内部企业与企业之间 的竞争与垄断行为，以及由此而产生的各类经济问题。
2020/5/21
二、产业组织理论的形成和发展
（一）产业组织理论的萌芽
本世纪初马歇尔的著作《经济学原理》
1.马歇尔的贡献
2020/5/21
2.克拉克（Clark）的有效竞争理论
1940年克拉克《有效竞争的概念》一书出版，提出了有效竞争 (workable competition) 概念。
1）有效竞争的涵义——有效竞争是一种兼顾规模经济 和竞争活力的理想状态，其实质是追求较高的经济效率。 Clark认为，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方 法或手段。
2）克拉克的局限性 Clark提出有效竞争概念的意义深远。但他在理论上尚 未解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。
2020/5/21
3.梅森对有效竞争理论的补充
梅森Baidu Nhomakorabea1939年出版的《大企业的生产价格政策》一书中 作出了两大贡献：
1）将有效竞争的条件归纳为两类标准：一是将能够维 护有效竞争的市场结构标准；二是从市场绩效角度判断竞争 有效性的市场绩效标准。
2020/5/21
2.新制度学派的理论特点
以科斯等人的交易费用理论为基础，从制度角度研究经 济问题，也称之为“新制度产业经济学”。
其理论特点是：主流产业组织理论注重产业组织之间关 系的研究；新制度经济学将研究重点深入到产业组织内部， 从企业内部的产权结构、组织结构变化来分析企业行为，以 及它们对市场绩效的影响。
2）设计了产业组织研究的三个基本范畴，即市场结构 、市场行为、市场绩效，奠定了产业组织理论的框架。
2020/5/21
（三）产业组织理论的最终形成
1.贝恩的贡献（产业组织一书1959年出版） 1）在梅森SCP分析框架基础上，阐述了三者之间的关系
，使产业组织理论形成了系统框架。 2）对垄断指标进行了新的设计，提出了“贝恩指数”，并
同年，美国哈佛大学教授
张伯伦撰写了《垄断竞争理论》，
否定了纯粹竞争的假设，提出了与 罗宾逊相近的观点。
2020/5/21
2）主要贡献 ①否定了纯粹竞争存在条件，引出垄断竞争概念。 ②提出了企业集团问题，引出了集团内部企业之间、 集团企业与非集团企业之间纵横交错的竞争关系。 ③提出了企业的进入和退出问题，指出企业进入和某 一行业的难易程度对企业的成本、收益有重要影响。 ④对垄断的市场结构进行了分类，突破了要么垄断、 要么竞争的框框，提出了完全竞争、纯粹垄断和垄断竞争 三类市场结构，并分析了在不同的市场结构中，不同产业 的联系方式和价格、利润、效率等问题。
2）贝恩对市场行为的研究不够重视，他的方法过于结 构化，对此加以调整的是席勒。席勒针对这一局限性，深入 研究了“市场结构—市场行为—市场效果”的框架理论，使 产业组织理论所包容的研究内容 更为丰富。
2020/5/21
1）首次把“组织”列为一个独立生产要素
（第四要素），并分析了工业组织的经济性， 阿尔弗雷德·马歇尔
探讨了适应工业组织管理的企业家才能。
1842-1924
2）触及了现代产业组织理论的基本问题：规模经济与竞
争的矛盾
他认为，规模经济可带来巨大经济收益，但企业追求规
模经济的结果，往往引致垄断，而垄断常常阻碍竞争，使经
2）触及了规模经济与竞争活力这一产业组织的核心问 题，但其论述大都散落在庞大经济学体系中，并未做出专题 阐释。
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（二）产业组织理论的最初形成
1.罗宾逊和张伯伦的贡献
1）时代背景：1929～1932年大危机，使传统经济理论
矛盾暴露。1933年英国经济学家罗宾逊总结有关研究成果出
版了《不完全竞争的经济学》一书，对垄断和竞争的理论进 行了修改、补充。
产业组织理论
2020年5月21日星期四
第一节 产业组织的定义及理论渊源
一、产业组织的定义 1.什么是产业组织 产业组织（Industrial organization），通常是指生产同类
产品的企业或具有密切替代关系的企业之间的组织或市场关 系。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关 系、资源占用关系和利益关系。
（四）产业组织理论的发展 1.芝家哥学派的理论特点和政策主张 1）方法论特点 芝加哥学派1960年代后期在对哈佛学派的批判中崛起。
他们信奉自由市场经济中的竞争机制，强调价格理论在产业 活动分析中的普适性，力图重新把价格理论作为剖析产业组 织问题的基本概念。
认为，只要取消政府的进入规制，长期的竞争均衡状态 在现实中也能形成。
证明：垄断度与产品需求弹性的导数相等。 3）提出了“集中度一利润率”假说 将美国制造业42个门类分为两组，分析两个不同集中度的
产业群之间的利润率差异。前者利润率平均为11.8％，后者 平均只有7.5％。证明，垄断与利润率高低密切相关。
2020/5/21
2.贝恩的不足： 1）贝恩的研究没有找到企业扩大规模的真正动力，即
认为，即使市场是垄断的或高集中寡占的，只要市场绩 效是良好的，政府规制就没有必要。
2020/5/21
2）芝加哥学派的理论基础 坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提 高产业活动的效率性、保证消费者福利最大化的基本条件。 认为，现实中并不存在哈佛学派所讲的严重垄断问题， 生产集中有利于提高规模经济效益，大公司高利润完全可能 是经营活动高效率的结果而与市场垄断无关。 3）芝加哥学派的政策主张 反对政府以各种形式对市场结构干预，反对哈佛学派主 张的对过度集中的大企业采取分割政策和严控兼并行为的做 法，主张放松反托拉斯法的实施和政府规制政策。
济失去活力。二者之间的矛盾被后人称之为“马歇尔冲突”
。
2020/5/21
2.为什么称马歇尔理论是产业组织理论的萌芽？ 受时代背景局限，他对产业组织理论的阐述还是简单的
、初步的。 1）提出了工业组织的概念，但对这一概念的运用却含
混不清。在其著作中，工业组织既可以指各产业部门之间的 关系，也可指产业内部各个不同组织的关系，还可指企业内 的组织关系。
2.产业组织理论研究的核心内容 产业组织理论的核心内容是，通过比较现实的市场状况 与严格竞争的市场之间的差距分析产业内部企业与企业之间 的竞争与垄断行为，以及由此而产生的各类经济问题。
2020/5/21
二、产业组织理论的形成和发展
（一）产业组织理论的萌芽
本世纪初马歇尔的著作《经济学原理》
1.马歇尔的贡献
2020/5/21
2.克拉克（Clark）的有效竞争理论
1940年克拉克《有效竞争的概念》一书出版，提出了有效竞争 (workable competition) 概念。
1）有效竞争的涵义——有效竞争是一种兼顾规模经济 和竞争活力的理想状态，其实质是追求较高的经济效率。 Clark认为，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方 法或手段。
2）克拉克的局限性 Clark提出有效竞争概念的意义深远。但他在理论上尚 未解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。
2020/5/21
3.梅森对有效竞争理论的补充
梅森Baidu Nhomakorabea1939年出版的《大企业的生产价格政策》一书中 作出了两大贡献：
1）将有效竞争的条件归纳为两类标准：一是将能够维 护有效竞争的市场结构标准；二是从市场绩效角度判断竞争 有效性的市场绩效标准。
2020/5/21
2.新制度学派的理论特点
以科斯等人的交易费用理论为基础，从制度角度研究经 济问题，也称之为“新制度产业经济学”。
其理论特点是：主流产业组织理论注重产业组织之间关 系的研究；新制度经济学将研究重点深入到产业组织内部， 从企业内部的产权结构、组织结构变化来分析企业行为，以 及它们对市场绩效的影响。
2）设计了产业组织研究的三个基本范畴，即市场结构 、市场行为、市场绩效，奠定了产业组织理论的框架。
2020/5/21
（三）产业组织理论的最终形成
1.贝恩的贡献（产业组织一书1959年出版） 1）在梅森SCP分析框架基础上，阐述了三者之间的关系
，使产业组织理论形成了系统框架。 2）对垄断指标进行了新的设计，提出了“贝恩指数”，并
同年，美国哈佛大学教授
张伯伦撰写了《垄断竞争理论》，
否定了纯粹竞争的假设，提出了与 罗宾逊相近的观点。
2020/5/21
2）主要贡献 ①否定了纯粹竞争存在条件，引出垄断竞争概念。 ②提出了企业集团问题，引出了集团内部企业之间、 集团企业与非集团企业之间纵横交错的竞争关系。 ③提出了企业的进入和退出问题，指出企业进入和某 一行业的难易程度对企业的成本、收益有重要影响。 ④对垄断的市场结构进行了分类，突破了要么垄断、 要么竞争的框框，提出了完全竞争、纯粹垄断和垄断竞争 三类市场结构，并分析了在不同的市场结构中，不同产业 的联系方式和价格、利润、效率等问题。