《北美自由贸易协定》中文版

《北美自由贸易协定》

美国、加拿大和墨西哥三国签署的《北美自由贸易协定》（NAFTA）自1994年1月1日起全面生效。该协定的目的是通过在自由贸易区内扩大贸易及投资机会，来促进美、加、墨三国的就业机会和经济增长，增强三国在全球市场的竞争力。自协定生效之日起，美、加、墨在15年的过渡期内全部取消商品、服务及投资领域的所有关税及非关税壁垒。《北美自由贸易协定》是《美加自由贸易协定》的进一步扩大，突破了贸易自由化的传统领域，纳入了服务贸易，并在自由化步伐上迈得更大，在一定程度上成为乌拉圭回合谈判《服务贸易总协定》的范本。

《北美自由贸易协定》有关服务贸易规则的主要内容如下：?

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服务贸易自由的措施。第十一章“投资”、第十二章“跨境服务贸易”、第十三章“电讯服务”、第十四章“金融服务”均规定了国民待遇原则和最惠国待遇原则。现以第十二章为例加以说明。该章国民待遇原则规定：每一协定成员国应像对待本国的服务提供者一样对待另一协定成员国的服务提供者。关于省级及州级的措施，国民待遇是指向另一协定成员国服务提供者提供的待遇应不低于本国、省或州对本地服务提供者提供的待遇。最惠国待遇原则要求一协定成员国对待另一协定国服务提供者应不低于向任何一国服务提供者提供的待遇。此外，该章还规定了成员国不能以在该国设立代办处、代表处、分支机构及任何形式的企业，作为另一协定成员国服务提供者提供服务的前提条件。尽管各成员国承诺根据上述原则取消限制服务贸易自由的措施，但第十二章也明确允许成员国对某些服务部门或服务活动不给予这些待遇。该章连同有关附件列举了成员国可对上述原则提出保留的服务部门或活动。但对于新制定的措施，各成员国必须保证其与协定的一般性义务相一致。

该协定要求成员国遵守上述原则的规定，较之GATS项下之规定有过之而无不及。协定对各成员国采取或维持的与上述原则不一致的措施采用了“否定清单”的规定方式，使未列入该清单的部门和措施均属应实行自由化的范围。在金融服务、陆地运输服务、投资、特种航空服务、专业服务和某些商业服务领域适用“禁止回退（Rollback）”原则，即所有的保留或例外只能朝着自由化方向发展，而不能更趋严格。?

3、市场准入

协定的核心原则之一国民待遇原则保证了来自另一成员国的服务提供者将与所在成员国的服务提供者享受同等待遇。这一规定使服务提供者在进入另一国服务市场时，有了更广泛的服务提供方式选择。第十二章“跨境服务贸易”还规定了“非歧视性数量限制”，要求每一成员国把在某一行业限制服务提供者数量或活动的非歧视性措施列明，任何另一个协定成员国均可要求对这些措施进行咨询以及就这些限制性措施的自由化及取消进行谈判。可见，协定在市场准入方面的步伐比GATS迈得更大。?

济批准机制的受审国所属企业拒绝给予协定项下的利益。

7、垄断性行业的服务提供者

对于垄断及国有企业的服务提供者，协定规定：（1）不得采取与协定义务不一致的措施；（2）在购买或提供垄断性服务时，必须仅依商业考虑行事；（3）对于其他缔约方的服务提供者不得给予歧视；（4）不得滥用垄断优势直接或间接（通过其母公司、子公司或其他关联企业）在非垄断性市场上采取不正当竞争手段。这些规定较之GATS第8条更为严格。?

8、政府采购

NAFTA对每一成员国的联邦政府部门、机构及联邦政府企业所从事的采购规定了具体的约束纪律，为另一成员国的服务提供者打开了一成员国大部分政府采购市场。受政府采购规则约束的服务部门范围得到扩大，包括了一些在过境服务贸易中无法控制的服务部门，如电脑服务、工程咨询、建筑业等。?

9、争端解决机制

NAFTA 没有特别的服务贸易争端解决机制，服务贸易争端适用与其他类别一样的争端解决机制。协定的中心机构即由各国任命的部长或内阁级官员组成的贸易委员会，负责管理协定的执行，解决因协定适用和解释产生的任何纠纷。解决争议的途径有：协商、贸易委员会的调停、调解或其他方法、发起小组诉讼等。与GATS不同的是，所解决的争端不仅包括缔约国间的争端，还包括投资者或服务提供者与缔约国之间的争端。值得注意的是，当争议可以同时在关贸总协定和NAFTA机构得到解决时，NAFTA规定控诉国可以择其一。如果第三个成员国想将同一诉讼提交另一机构，则两诉讼国可以协商，寻求选择同一个机构。如

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从该章的内容安排来看，既有原则性规定，又有一些具体国家的自由化承诺，遵守有关协定原则的过渡期及某些保留意见。在非歧视性待遇原则下，每一国家对于在其境内营业的另一成员国服务提供者必须给予国民待遇，包括给予同等的竞争机会和国民待遇。在透明度原则下，要求各成员国在处理关于进入其国内金融服务市场的申请时要保证程序的公开、信息的及时提供，同时应尽可能事先公布该成员国将要采取的涉及另一成员国金融服务提供者的措施，并给予受影响的成员国评价此措施的机会。具体承诺和保留主要涉及墨西哥逐步开放其金融服务市场的承诺，也包括美、加有关金融服务的承诺和保留。墨西哥允许其他成员国的金融机构在墨西哥建立金融机构，但在2000年以前要受市场份额的限制；在此之后，仍保留行使安全例外措施的权利，以对其国内银行和证券部门提供暂时保护。与此同时，《美加自由贸易协定》的金融服务条款仍适用于两国间贸易。美国对墨西哥金融服务的唯一承诺是：允许在美国境内进行合法并购并且有业务设施的墨西哥银行在实施并购后的五年内，继续在美国的证券机构的营业。?

12、陆地运输

NAFTA专门规定了时间表，以期实现成员间陆路运输服务的自由化，统一陆运技术及安全标准。为了在北美陆运市场创造平等机会，协定规定逐渐取消三国跨国界陆运服务的限制。该条款的目标在于保证三国的陆运服务业将有充分的机会提高竞争力，避免在向贸易自由化过渡阶段被置于不利地位。?

13、专业服务

第十二章“跨境提供服务”规定了资格和证书的相互认可。在有关专业服务的附件中又规定，鼓励并支持在贸易协定中就专业服务资格的标准达成相互承认协定，并制定具体程序就专业证书、考试、经历、专业行为及专业伦理标准、责任保险、居民身份要求等方面的相互承认作出规定，以达成共同接受的标准，从而真正使专业服务贸易走向自由化。第十六章“商务人员的临时进入”对一成员国的商务人员临时进入