《创新管理》-1创新的概念
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• (1) 第1次工业革命（1789-1812）1780-1840年，纺织工业(棉花及棉 纺工业的惊人增长及其在英国工业革命初期的重要地位)，学徒制， learning by doing；
• (2) 公路与冶金（1842-1894）1840-1890年，蒸汽动力与铁路工业 时代；
• (3) 电子、化学、内燃机（1898-1939）1890-1940年，电气与钢铁 时代，R&D内部化。
不同的排名情况（2）
• 中国社会科学院召开的《二十国集团（G20） 国家创新竞争力发展报告（2011—2013）》 （2013年9月发布）（“黄皮书”），美国、 日本、德国创新竞争力位列G20前三名，中 国排名第八，是G20中唯一进入前十名的发 展中国家。
•
（一）国家创新的意义
• 对国家创新系统的诠释（Michael Porter, 1990, p.19，转引自《工业创新经济学》中 文版第389-390页）：
（4）显示器由日本东芝的合资 公司提供，分享生产价值20美元， 但其生产地在泰国。
2、品牌：
苹果公司80美元。
3、渠道
美国批发商和零售商分 享75美元。
4、组装：
最终产品的组装在中 国大陆（通过台湾代 理商）完成，分得的 生产价值不到4美元。
• 苹果：技术创新+服务创新+商业模式创新 • 改变了我们以前认识的“创新”概念
4、明确了创新与经济发展的概念
熊彼特认为，经济发展是一种“质变”或生 产方法的“新组合”，它与经济增长的最大区别 在于经济发展是一个动态的过程，它是内部自行 发生变化的结果。用熊彼特的话来说，创新就是 实现生产方法的新组合，创新就是经济发展。因 此，“创新”、“新组合”、“经济发展”实际 上是一个意思或同义语。在熊彼特看来，创新是 一种创造性的破坏。他注意到，创新的过程，是 不断破坏旧的结构，不断创造新的结构的过程， 是一个创造性的破坏过程。
企业家之所以创新，是因为他能够看到创新可能带来的 赢利机会，并自信有能力使潜在的赢利机会变成现实的利润。 经济发展的动力是利润和企业家精神。
Last Modified: 2004兺06懍14粧 10:13 湰屃
3、明确了创新与经济增长的关系
熊彼特：经济会由于创新而增长，但这种增长呈 现周期性。创新能够导致经济增长，是因为创新者 不但为自己赢得利润，而且为其他企业开辟了道路， 起了示范。
不同的排名情况（1）
• 全国经济综合竞争力研究中心2013《世界创新竞 争力发展报告(2001～2012)》，2010年，美国、 日本、挪威位列世界创新竞争力排名前三甲，中 国在世界排名第14位，在世界创新排行榜前20名 中，我国是唯一的发展中国家。这也是我国首部 世界创新竞争力评价报告。 根据报告，2010年世界创新竞争力排在第1 至20位的国家依次为：美国、日本、挪威、芬兰、 瑞典、瑞士、德国、丹麦、卢森堡、法国、新加 坡、英国、韩国、中国、澳大利亚、比利时、荷 兰、奥地利、爱尔兰、加拿大。
• B—— • C——
创新与竞争力的排名
• 新加坡（1） • 瑞典（2） • 卢森堡（3） • 丹麦（4） • 韩国（5） • 美国（6） • 芬兰（7） • 英国（8） • 日本（9） • 德国（10） • 中国（33） • 印度 （40）
• 资料来源：华盛顿无党派智库信息技术和创新经济会(Information Technology & Innovation Foundation, ITIF) ，2009年2月
8年 5年 4年 3年 3年 5年 4--7 年 2年 18 个月 1年 8 个月 6 个月 4 个月
Baidu Nhomakorabea50 年前产品生命周期 24 年 20 年 16 年 14 年 11 年
（2）产品开发周期的缩短
公司
产品
原 来 开 发 时 间 （ 年 ）现 在 开 发 时 间 （ 年 ）
本田公司
小汽车
美 国 电 话 电 报 公 电话 司
• 2、技术演化观(evolutionary perspective) • – 技术范式(technological paradigm) • – 技术轨道(technological trajectory)
• 3、企业资源观(resource-based view, RBV) • – Knowledge, learning, and dynamic capability • – Path-dependent
三、我国企业的创新问题
• 矛盾形势：一方面企业需要创新；但另一方面又 害怕创新（阻力）
• 我国总的问题是： • 创新型企业少 • 创新型企业家少 • 创新型成果少
• 思考问题：创新调查？
第二章 创新的内涵
• 2.1创新的起源与发展 • 2.2创新的概念与本质 • 2.3创新的类型及其特征 • 2.4创新的过程
J ·A ·熊彼特（J. A. Schumpeter）
• 《经济发展理论》(Theory of Economic Development)1912年出版 了德文版，1934年出版了英文版：创新(innovation)、企业家 (entrepreneurship)与经济长波，每个经济活动的长周期都是独特的， 受完全不同的产业群所推动。J. A. Schumpeter本人给出了三个经济 长波：
先看一个事实： ipod第五代播放器由苹果公司2007年推出。 在美国市场价为299美元，共有451个部件，其生产价值在全 球的分割如下（注：参考前人资料编辑）：
1、关键硬件：
（1）芯片由美国公司提 供，分得13美元。
（2）其他零部件34美元由韩国、 马来西亚等八国的生产公司获得。
（3）提供存储硬盘的日本东芝 公司分享73美元，东芝公司实际 得到19美元，其余54美元由硬 盘的越南生产商分享。
• 现在研究： • (4)1940s-1970s； • (5)新经济与信息技术。 • 值得注意的问题——经济长波随技术进步在逐渐缩短，周期从50-60
年缩短至30-40年。
（二）熊彼特的创新理论的四个主要思想
1、提出了创新理论的概念（“5新”）
(1)采用一种新的产品 (2)采用一种新的生产方法 （3）开辟一个新的市场 (4)取得或控制原材料一种新的供应来源 (5)实现任何一种工业的新的组织
• 2009年，中国为世界上每一个人生产了一 双鞋子（86亿双），2米布（156亿米）， 三件衣服（185亿件）
• 但要出口60件衣服才能换回一件BOSS体恤。 中国需出口8.2亿件衬衫才能购买一架空中 客车380。
再看几个关于创新的例子
• A——2014年1月29日，中国政府启动对 “高通公司”的反垄断调查。据悉，高通 公司绝大多数的手机芯片授权费来自中国。 创新获利的典型。
• 竞争优势的获得和保持具有强烈的地域性， 各国在经济结构、价值观念、文化、制度 和历史等诸方面的差异，对于他们在竞争 中的取胜将起重要作用。与过去相比，国 家仍然起着重要或更加重要的作用。
（二）创新的贡献—学习与技术变革
• 1、创新与学习(innovation and learning) – Learning by doing | trial and error – Externality of R&D and innovation – 吸收能力(absorptive capability)
最佳创新的公司
• 创新的速度比对手快！ • 创新的成本比对手低！ • 拥有大量专利！
• 例子： • 3M:每年新产品200—300个 • GE：基业长青
（三）创新的阻力
• 1.经济因素 • 2.能力因素 • 3.其他因素
1.经济因素
• （1）主要因素： • 缺乏创新资金 • 创新的回收期太长
• （2）次要因素： • 创新风险大 • 创新成本高 • 创新收益不明显
• 市场需求(demand pull) • 技术机遇(technology push) • 市场结构(market structure)
• （文献阅读：Klevorick, A., R. Levin, R. Nelson and S. Winter (1995), On the sources and significance of interindustry differences in technological opportunities, Research policy 24, pp.185-206）
纳维斯达 惠普公司
卡车 打印机
5
3
2
1
5
2.5
4.5
1.8
原来定货到交货时间 现在定货到交货时间
通用电器 摩托罗拉 惠普公司
断路开关
3周
寻呼机
3周
电子检测设备 4周
3天 2小时 5天
布鲁威克
鱼杆线轴
3周
1周
2、发展的需要
创新的加速 19 世 纪：知识每50年翻一番 20世纪初：知识每30年翻一番 20世纪末：知识每 5 年翻一番 21世纪初：不到5年翻一番
创新的利润： 垄断 — 稀 缺 性 — 超额利润 扩散 — 相对稀缺 — 高利润 模仿 — 非 稀 缺 — 平均利润
2、发展的需要
利润
创新 利润
平均 利润
0
创新期
垄断期
扩散期
模仿期
时间
淘汰期
2、发展的需要
核心竞争力：比较优势 创新能力 创新效率
赢者通吃：经济全球化 微 软：软件 英特尔：芯片 思 科：网络设备
思考问题
• 国家（地区）创新力如何评价？ • 创新对国家（地区）的经济贡献度？
二、创新与企业竞争力
• （一）创新是企业生命之源
• 美国企业：平均40年； • 日本企业：平均13年； • 中国企业：平均5年； 关键词：创新——企业生命的本源！
研发——重要的创新途径！
研究设计：公司/产业R&D投资的决定因素
• 思考问题：这些因素是如何影响的？程度？
2、能力因素
（1）主要因素： • 研究开发支出小 • 缺乏人才 • 缺乏技术信息
（2）次要因素 • 缺乏市场信息 • 消费者不接受 • 销售网不适应 • 创新时机难以把握 • 缺乏技术能力
• 思考问题：这些因素是如何影响的？程度？
3、其他因素
• 易被模仿、假冒 • 企业产权不明晰、奖励不到位 • 研发人员与工人缺乏配合 • 法律、条款 • 文化：枪打出头鸟
《创新管理》-1
第一篇 创新的概念 第一章创新的价值 第二章创新的内涵
第一章创新的价值
• 一、创新与国家及区域竞争力 • 二、创新与企业竞争力 • 三、我国企业的创新问题
一、创新与国家及区域竞争力
• 一场新的世界大战实际上已经拉开了序幕，那就 是“创新战”。这是一场史无前例的战争，一场 争夺最新知识、创新人才、全球市场和发展空间 的战争，一场无法回避、没有硝烟、决定企业命 运和民族前途的战争。没有人轻言自己将成为战 争的胜利者，没有人妄断战争的发展趋势，也没 有人大肆渲染，唯有全力投入、全时投入、全身 心投入。 ――布劳恩（C.F.Braun）
创新一旦出现，往往会引起其他企业模仿。普遍 的模仿，会引发更大的创新浪潮，于是经济走向高 涨。当较多的企业模仿同一创新后，创新浪潮便消 逝、经济出现停滞。如果经济要再度增长，就必须 有新一轮的创新。只有不断创新，才能保证经济持 续增长。
Last Modified: 2004兺06懍14粧 10:13 湰屃
创新制胜！
企
业 成
创新型企业
长
灵活型企业
质量型企业
效率型企业
时间 未来企业须转向创新型
（二）创新的动力
• 1、生存的需要 • （1）产品生命周期缩短
新产品的市场生命周期的缩短
工业领域
药品 食品 工具 玩具 化妆品 洗涤剂 汽车 日用品 电子工业 打印机 磁带录像机 笔记本电脑 摄录像机
当前产品生命周期
2.1创新的起源与发展
一.熊彼特的创新理论 二.新熊彼特主义 三.技术创新理论
一.熊彼特的创新理论
• （一）背景 • （二）核心思想 • （三）简要评价
（一）背景
• 熊彼特以“创新理论”为核心，来研究资 本主义经济发展的实质、动力与机制，探 讨了经济增长和经济发展的模式和周期波 动，预测了经济发展的长期趋势，提出了 独特的经济发展理论体系。
Last Modified: 2004兺06懍14粧 10:13 湰屃
2、明确了企业家的概念及其在创新中的重要作用
熊彼特指出：“我们把新组合的实现称为‘企业’；把 职能是实现新组合的人们称为‘企业家”。企业家活动的动 力来源于对垄断利润或超额利润的追逐，其目的或结果是实 现“新组合”或创新。
在熊彼特看来，企业家应具备三个条件：一是有眼光， 能看到市场潜在的商业利润；二是有能力，有胆略，敢冒经 营风险，从而取得可能的市场利润；三是有经营能力，善于 动员和组织社会资源，进行并实现生产要素的新组合，最终 获得利润。
• (2) 公路与冶金（1842-1894）1840-1890年，蒸汽动力与铁路工业 时代；
• (3) 电子、化学、内燃机（1898-1939）1890-1940年，电气与钢铁 时代，R&D内部化。
不同的排名情况（2）
• 中国社会科学院召开的《二十国集团（G20） 国家创新竞争力发展报告（2011—2013）》 （2013年9月发布）（“黄皮书”），美国、 日本、德国创新竞争力位列G20前三名，中 国排名第八，是G20中唯一进入前十名的发 展中国家。
•
（一）国家创新的意义
• 对国家创新系统的诠释（Michael Porter, 1990, p.19，转引自《工业创新经济学》中 文版第389-390页）：
（4）显示器由日本东芝的合资 公司提供，分享生产价值20美元， 但其生产地在泰国。
2、品牌：
苹果公司80美元。
3、渠道
美国批发商和零售商分 享75美元。
4、组装：
最终产品的组装在中 国大陆（通过台湾代 理商）完成，分得的 生产价值不到4美元。
• 苹果：技术创新+服务创新+商业模式创新 • 改变了我们以前认识的“创新”概念
4、明确了创新与经济发展的概念
熊彼特认为，经济发展是一种“质变”或生 产方法的“新组合”，它与经济增长的最大区别 在于经济发展是一个动态的过程，它是内部自行 发生变化的结果。用熊彼特的话来说，创新就是 实现生产方法的新组合，创新就是经济发展。因 此，“创新”、“新组合”、“经济发展”实际 上是一个意思或同义语。在熊彼特看来，创新是 一种创造性的破坏。他注意到，创新的过程，是 不断破坏旧的结构，不断创造新的结构的过程， 是一个创造性的破坏过程。
企业家之所以创新，是因为他能够看到创新可能带来的 赢利机会，并自信有能力使潜在的赢利机会变成现实的利润。 经济发展的动力是利润和企业家精神。
Last Modified: 2004兺06懍14粧 10:13 湰屃
3、明确了创新与经济增长的关系
熊彼特：经济会由于创新而增长，但这种增长呈 现周期性。创新能够导致经济增长，是因为创新者 不但为自己赢得利润，而且为其他企业开辟了道路， 起了示范。
不同的排名情况（1）
• 全国经济综合竞争力研究中心2013《世界创新竞 争力发展报告(2001～2012)》，2010年，美国、 日本、挪威位列世界创新竞争力排名前三甲，中 国在世界排名第14位，在世界创新排行榜前20名 中，我国是唯一的发展中国家。这也是我国首部 世界创新竞争力评价报告。 根据报告，2010年世界创新竞争力排在第1 至20位的国家依次为：美国、日本、挪威、芬兰、 瑞典、瑞士、德国、丹麦、卢森堡、法国、新加 坡、英国、韩国、中国、澳大利亚、比利时、荷 兰、奥地利、爱尔兰、加拿大。
• B—— • C——
创新与竞争力的排名
• 新加坡（1） • 瑞典（2） • 卢森堡（3） • 丹麦（4） • 韩国（5） • 美国（6） • 芬兰（7） • 英国（8） • 日本（9） • 德国（10） • 中国（33） • 印度 （40）
• 资料来源：华盛顿无党派智库信息技术和创新经济会(Information Technology & Innovation Foundation, ITIF) ，2009年2月
8年 5年 4年 3年 3年 5年 4--7 年 2年 18 个月 1年 8 个月 6 个月 4 个月
Baidu Nhomakorabea50 年前产品生命周期 24 年 20 年 16 年 14 年 11 年
（2）产品开发周期的缩短
公司
产品
原 来 开 发 时 间 （ 年 ）现 在 开 发 时 间 （ 年 ）
本田公司
小汽车
美 国 电 话 电 报 公 电话 司
• 2、技术演化观(evolutionary perspective) • – 技术范式(technological paradigm) • – 技术轨道(technological trajectory)
• 3、企业资源观(resource-based view, RBV) • – Knowledge, learning, and dynamic capability • – Path-dependent
三、我国企业的创新问题
• 矛盾形势：一方面企业需要创新；但另一方面又 害怕创新（阻力）
• 我国总的问题是： • 创新型企业少 • 创新型企业家少 • 创新型成果少
• 思考问题：创新调查？
第二章 创新的内涵
• 2.1创新的起源与发展 • 2.2创新的概念与本质 • 2.3创新的类型及其特征 • 2.4创新的过程
J ·A ·熊彼特（J. A. Schumpeter）
• 《经济发展理论》(Theory of Economic Development)1912年出版 了德文版，1934年出版了英文版：创新(innovation)、企业家 (entrepreneurship)与经济长波，每个经济活动的长周期都是独特的， 受完全不同的产业群所推动。J. A. Schumpeter本人给出了三个经济 长波：
先看一个事实： ipod第五代播放器由苹果公司2007年推出。 在美国市场价为299美元，共有451个部件，其生产价值在全 球的分割如下（注：参考前人资料编辑）：
1、关键硬件：
（1）芯片由美国公司提 供，分得13美元。
（2）其他零部件34美元由韩国、 马来西亚等八国的生产公司获得。
（3）提供存储硬盘的日本东芝 公司分享73美元，东芝公司实际 得到19美元，其余54美元由硬 盘的越南生产商分享。
• 现在研究： • (4)1940s-1970s； • (5)新经济与信息技术。 • 值得注意的问题——经济长波随技术进步在逐渐缩短，周期从50-60
年缩短至30-40年。
（二）熊彼特的创新理论的四个主要思想
1、提出了创新理论的概念（“5新”）
(1)采用一种新的产品 (2)采用一种新的生产方法 （3）开辟一个新的市场 (4)取得或控制原材料一种新的供应来源 (5)实现任何一种工业的新的组织
• 2009年，中国为世界上每一个人生产了一 双鞋子（86亿双），2米布（156亿米）， 三件衣服（185亿件）
• 但要出口60件衣服才能换回一件BOSS体恤。 中国需出口8.2亿件衬衫才能购买一架空中 客车380。
再看几个关于创新的例子
• A——2014年1月29日，中国政府启动对 “高通公司”的反垄断调查。据悉，高通 公司绝大多数的手机芯片授权费来自中国。 创新获利的典型。
• 竞争优势的获得和保持具有强烈的地域性， 各国在经济结构、价值观念、文化、制度 和历史等诸方面的差异，对于他们在竞争 中的取胜将起重要作用。与过去相比，国 家仍然起着重要或更加重要的作用。
（二）创新的贡献—学习与技术变革
• 1、创新与学习(innovation and learning) – Learning by doing | trial and error – Externality of R&D and innovation – 吸收能力(absorptive capability)
最佳创新的公司
• 创新的速度比对手快！ • 创新的成本比对手低！ • 拥有大量专利！
• 例子： • 3M:每年新产品200—300个 • GE：基业长青
（三）创新的阻力
• 1.经济因素 • 2.能力因素 • 3.其他因素
1.经济因素
• （1）主要因素： • 缺乏创新资金 • 创新的回收期太长
• （2）次要因素： • 创新风险大 • 创新成本高 • 创新收益不明显
• 市场需求(demand pull) • 技术机遇(technology push) • 市场结构(market structure)
• （文献阅读：Klevorick, A., R. Levin, R. Nelson and S. Winter (1995), On the sources and significance of interindustry differences in technological opportunities, Research policy 24, pp.185-206）
纳维斯达 惠普公司
卡车 打印机
5
3
2
1
5
2.5
4.5
1.8
原来定货到交货时间 现在定货到交货时间
通用电器 摩托罗拉 惠普公司
断路开关
3周
寻呼机
3周
电子检测设备 4周
3天 2小时 5天
布鲁威克
鱼杆线轴
3周
1周
2、发展的需要
创新的加速 19 世 纪：知识每50年翻一番 20世纪初：知识每30年翻一番 20世纪末：知识每 5 年翻一番 21世纪初：不到5年翻一番
创新的利润： 垄断 — 稀 缺 性 — 超额利润 扩散 — 相对稀缺 — 高利润 模仿 — 非 稀 缺 — 平均利润
2、发展的需要
利润
创新 利润
平均 利润
0
创新期
垄断期
扩散期
模仿期
时间
淘汰期
2、发展的需要
核心竞争力：比较优势 创新能力 创新效率
赢者通吃：经济全球化 微 软：软件 英特尔：芯片 思 科：网络设备
思考问题
• 国家（地区）创新力如何评价？ • 创新对国家（地区）的经济贡献度？
二、创新与企业竞争力
• （一）创新是企业生命之源
• 美国企业：平均40年； • 日本企业：平均13年； • 中国企业：平均5年； 关键词：创新——企业生命的本源！
研发——重要的创新途径！
研究设计：公司/产业R&D投资的决定因素
• 思考问题：这些因素是如何影响的？程度？
2、能力因素
（1）主要因素： • 研究开发支出小 • 缺乏人才 • 缺乏技术信息
（2）次要因素 • 缺乏市场信息 • 消费者不接受 • 销售网不适应 • 创新时机难以把握 • 缺乏技术能力
• 思考问题：这些因素是如何影响的？程度？
3、其他因素
• 易被模仿、假冒 • 企业产权不明晰、奖励不到位 • 研发人员与工人缺乏配合 • 法律、条款 • 文化：枪打出头鸟
《创新管理》-1
第一篇 创新的概念 第一章创新的价值 第二章创新的内涵
第一章创新的价值
• 一、创新与国家及区域竞争力 • 二、创新与企业竞争力 • 三、我国企业的创新问题
一、创新与国家及区域竞争力
• 一场新的世界大战实际上已经拉开了序幕，那就 是“创新战”。这是一场史无前例的战争，一场 争夺最新知识、创新人才、全球市场和发展空间 的战争，一场无法回避、没有硝烟、决定企业命 运和民族前途的战争。没有人轻言自己将成为战 争的胜利者，没有人妄断战争的发展趋势，也没 有人大肆渲染，唯有全力投入、全时投入、全身 心投入。 ――布劳恩（C.F.Braun）
创新一旦出现，往往会引起其他企业模仿。普遍 的模仿，会引发更大的创新浪潮，于是经济走向高 涨。当较多的企业模仿同一创新后，创新浪潮便消 逝、经济出现停滞。如果经济要再度增长，就必须 有新一轮的创新。只有不断创新，才能保证经济持 续增长。
Last Modified: 2004兺06懍14粧 10:13 湰屃
创新制胜！
企
业 成
创新型企业
长
灵活型企业
质量型企业
效率型企业
时间 未来企业须转向创新型
（二）创新的动力
• 1、生存的需要 • （1）产品生命周期缩短
新产品的市场生命周期的缩短
工业领域
药品 食品 工具 玩具 化妆品 洗涤剂 汽车 日用品 电子工业 打印机 磁带录像机 笔记本电脑 摄录像机
当前产品生命周期
2.1创新的起源与发展
一.熊彼特的创新理论 二.新熊彼特主义 三.技术创新理论
一.熊彼特的创新理论
• （一）背景 • （二）核心思想 • （三）简要评价
（一）背景
• 熊彼特以“创新理论”为核心，来研究资 本主义经济发展的实质、动力与机制，探 讨了经济增长和经济发展的模式和周期波 动，预测了经济发展的长期趋势，提出了 独特的经济发展理论体系。
Last Modified: 2004兺06懍14粧 10:13 湰屃
2、明确了企业家的概念及其在创新中的重要作用
熊彼特指出：“我们把新组合的实现称为‘企业’；把 职能是实现新组合的人们称为‘企业家”。企业家活动的动 力来源于对垄断利润或超额利润的追逐，其目的或结果是实 现“新组合”或创新。
在熊彼特看来，企业家应具备三个条件：一是有眼光， 能看到市场潜在的商业利润；二是有能力，有胆略，敢冒经 营风险，从而取得可能的市场利润；三是有经营能力，善于 动员和组织社会资源，进行并实现生产要素的新组合，最终 获得利润。