最新第三讲产权-新制度经济学教学讲义PPT课件
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3新制度经济学
3-1 产权的内涵及功能
二、产权的三个功能
激励和约束功能 外部性内在化 资源配置功能
第三，产权的数量多少和受保护的强度大小决定物品价值高低 第四，产权是一系列社会制度
3-1 产权的内涵及功能
二、产权的基本构成
所有权
使用权
所有权是指在 法律范围内， 产权主体把财 产（产权客体 ）当作自己的 专有物，排斥 他人随意加以 侵夺的权利。
使用权是指产 权主体使用财 产的权利。
收益权
让渡权
财产的收益权 是指获得资产 收益的权利。
博文明理
厚德济世
新制度经济学
第三章 制度与人类行为
3-1产权的内涵及功能 3-2产权的属性、保护及科斯定理
3-1 产权的内涵及功能
一.产权的概念
1.产权 ——新制度经济学里讲的产权是指因物的存在或使用而
形成的人与人之间相互认可的行为关系。
3-1 产权的内涵及功能
一.产权的概念
第一，产权是一种人与人之间的基本关系，不是人对物的关系 第二，产权是一组行为性权利，即一个“权利束”
让渡权是指以 双方一致同意 的价格把所有 或部分上述权 利转让给其他 人的权利。
3-1 产权的内涵及功能
三、产权的分类 产权
私有 产权
共有 产权
国有 产权
3-1 产权的内涵及功能
三、产权的分类
1.私有产权： 权利完全排他，不重合。 对所有权利行使的决策及其承担的后果完全是私人做出的。
3-1 产权的内涵及功能
三、产权的分类
2:共有产权: 共有产权，是将权利分配给共同体的所有成员。 最重要的特点在于共有产权在个人之间是完全不可分的。
3-1 产权的内涵及功能
三、产权的分类
制度经济学 第三讲 新制度经济学的基本原理II
第三讲新制度经济学的基本原理II：产权分析发布日期： 2006-05-31 15:31:44目的和要求：（1）掌握产权的概念、功能及特征；（2）重点理解产权的三个层次的模型及产权结构的效率；（3）弄清产权与企业制度的关系。
教学手段：多媒体、案例分析及与学生互动。
在互动中形成课堂高潮。
第一节产权理论概述讲解要点：重点讲述产权的定义、功能、特征及产权分析范式的一般框架。
一、产权的概念1、定义在英语中Property包含多种含义：⑪财产、资产和所有物的总称；⑫指地产、房地产；⑬指财产权和所有权，亦即“Property right”。
产权的定义很多，一个被罗马法、普通法、马克思和恩格斯以及现行的法律和经济研究基本同意的产权定义为：产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。
产权制度是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位和社会关系。
①2、产权的形式讲解要点：说明共有制与国有制的区别，私有制的核心内涵。
产权与经济选择之间存在着内在的联系。
新产权方法的中心任务是表明产权的内容如何以特定的和可以预期的方式来影响资源的配置和使用的。
如果将一个社会所强制实施的选择一种经济和使用的权利分配给一个特定的人，就是私有产权，它可以同附着在其他物品上的类似权利相交换。
产权有两种形式：（1）共有制。
共有制是将这种选择的产权权利分配给共同体的所有成员。
共有制意味着共同体否定了国家或单个市民干扰共同体内的任何人行使共有权利的权利。
国有制则意味着只要国家是按照政治程序来决定谁不能使用国有资产，它就能排除任何人使用这一权利。
（2）私有制。
私有制是给予人们对物品那些必然发生矛盾的各种用途进行选择的权利。
这种权利并不是，对物品可能用途施以人为的或强加的限制，而是对这些用途进行选择的排它性权利分配。
②私有制意味着所有者有权排除其他人行使私有者的私有权。
简而言之，没有经过你的许可或没有给你补偿，任何人都不能合法地使用或影响那些产权归你所有的物品的物质性状。
新制度经济学第三讲产权-PPT精选文档
新制度经济学
第三讲 产权理论济世界里，由于资源是稀缺的，因而就存在如何将稀
缺资源进行最合理的配置问题。这意味着各种用途之间存 在着冲突，这种冲突是通过竞争来解决的。因为当每个人 都想得到更多的资源时，他们之间的竞争就不可避免。一 旦进行竞争，就存在输赢的问题，也就是说，一定要决定 是谁输谁赢。而要决定赢输，必须要有规则来评定，这也 就是游戏规则。如果改变了游戏规则，赢输的情况也就会 改变。 因此，有的人喜欢这一类的游戏规则，有的人喜欢另外一 类的游戏规则。就象在考试里面一样，有的人喜欢论述题， 有的人喜欢多项选择题，有的人喜欢数学题，有的人喜欢 文字题，各不一样。所以如果改变游戏规则，人的行为就 会相应地改变。结果就会不一样。 要有一个游戏规则，三是要说明为什么用这一种规则而不 用其它的游戏规则。
Garrett Hardin (1968) ,Science, 162(1968):1243-1248. “公地”是人类赖依生存与提高生活质量的公共资源。 场景：一群牧民一同在一块公共草场放牧。 某个牧民想多养一只羊增加个人收益，虽然他明知草
正如在政府里选拔干部一样，标准不同，入选的人就不同。
归纳起来，竞争的问题有三点：一是必须决定赢输，二是
2
从另一方面来说，人的不同行为，可以由不同的游戏
规则本身来解释。现在如果你要买一套房子，无论在 在哪儿购买，只要你可以出得起钱，都可以购买得到。 地产商也不会因为你是男人，她是女人，就给不同的 价格。在这里，游戏规则很简单：出价高者得。但在 计划经济条件下，你要想得到房子，不是看你可以出 多少钱，而是看您的级别多高，工龄多长。
5
在美国阿拉斯加淘金热时有一个规则，谁来得最早，谁就可以在
那儿挖金，结果人们花大量的时间去训练他们的狗，以便跑得更 快。这对社会来说是一种浪费。在中国，我们也很清楚的是，过 去分配紧俏物资，主要是靠权力，因而人们花了很多精力去走后 门，打通关节，这些行为本身是不创造任何社会价值的。如果用 价格机制来分配这些物资，这些浪费是不会产生的。
第三讲 产权理论济世界里，由于资源是稀缺的，因而就存在如何将稀
缺资源进行最合理的配置问题。这意味着各种用途之间存 在着冲突，这种冲突是通过竞争来解决的。因为当每个人 都想得到更多的资源时，他们之间的竞争就不可避免。一 旦进行竞争，就存在输赢的问题，也就是说，一定要决定 是谁输谁赢。而要决定赢输，必须要有规则来评定，这也 就是游戏规则。如果改变了游戏规则，赢输的情况也就会 改变。 因此，有的人喜欢这一类的游戏规则，有的人喜欢另外一 类的游戏规则。就象在考试里面一样，有的人喜欢论述题， 有的人喜欢多项选择题，有的人喜欢数学题，有的人喜欢 文字题，各不一样。所以如果改变游戏规则，人的行为就 会相应地改变。结果就会不一样。 要有一个游戏规则，三是要说明为什么用这一种规则而不 用其它的游戏规则。
Garrett Hardin (1968) ,Science, 162(1968):1243-1248. “公地”是人类赖依生存与提高生活质量的公共资源。 场景：一群牧民一同在一块公共草场放牧。 某个牧民想多养一只羊增加个人收益，虽然他明知草
正如在政府里选拔干部一样，标准不同，入选的人就不同。
归纳起来，竞争的问题有三点：一是必须决定赢输，二是
2
从另一方面来说，人的不同行为，可以由不同的游戏
规则本身来解释。现在如果你要买一套房子，无论在 在哪儿购买，只要你可以出得起钱，都可以购买得到。 地产商也不会因为你是男人，她是女人，就给不同的 价格。在这里，游戏规则很简单：出价高者得。但在 计划经济条件下，你要想得到房子，不是看你可以出 多少钱，而是看您的级别多高，工龄多长。
5
在美国阿拉斯加淘金热时有一个规则，谁来得最早，谁就可以在
那儿挖金，结果人们花大量的时间去训练他们的狗，以便跑得更 快。这对社会来说是一种浪费。在中国，我们也很清楚的是，过 去分配紧俏物资，主要是靠权力，因而人们花了很多精力去走后 门，打通关节，这些行为本身是不创造任何社会价值的。如果用 价格机制来分配这些物资，这些浪费是不会产生的。
第三讲产权 新制度经济学
第三讲
产权
产权的含义 产权的形式 产权的特性 斯定理 产权界定
国彦兵:新制度经济学
1
产权的含义
产权是制度经济学中的一个核心概念
产权又是一个非常复杂的概念，制度经济 学派中不同的人对产权概念的界定和使用 是不一样的
从内涵 界定
从外延 界定
国彦兵:新制度经济学 10
那么谁能够判断那个损害更大呢？政府办不到， 只有通过市场，方式就是明晰产权。 污染权就是一种产权，只要产权明晰，问题就可 以得到解决，而不管把产权界定给谁 如果把污染权界定给工厂，那么居民可以选择搬 走，或者出钱让工厂搬走或安装排污设备，在这 些方案中居民会选择成本最小的 如果把污染权界定给居民，那么工厂可以选择搬 走，或安装排污设备，或出钱让居民搬家，它也 会在各种方案中选择成本最低的
产权的内容
所有权：法律概念，表明某人对某物法律上的占有 使用权：就是实际使用、享用其使用价值的权利 处置权：指处置物品的权利 收益权：享有该物品带来的收益的权利
产权就是包括上述各种权利的 “权利束” 这些权利是可以 分割的
问题:在这几种权利当中那一种最重要？
国彦兵:新制度经济学 4
产权界定
由市场界定：讨价还价
由企业界定：横向一体化
由政府界定：法律手段
国彦兵:新制度经济学
14
国彦兵:新制度经济学 11
不管是把污染权界定给谁，结果都会是一样的， 人们都会选择成本最小的方式，即社会效益会 实现最大
这就是科斯定理：如果交易成本为零，那么无论 产权如何界定，市场机制都可以实现资源的有效 配置
国彦兵:新制度经济学
12
新制度经济学私有产权共有产权事物产权明确归个人所有的的是私有产权没有明确归自然人个人所有或由多人共有的为公有产权他可以将这些权力同其它附着了类似权力的物品相交换也可以通过自由合约将权力转给别人他对这种权力的使用不应受到限制某人对一种资源行使权力时并不排除他人行使同样的权力区有产权在个人之间完全不可分或完全重合
产权
产权的含义 产权的形式 产权的特性 斯定理 产权界定
国彦兵:新制度经济学
1
产权的含义
产权是制度经济学中的一个核心概念
产权又是一个非常复杂的概念，制度经济 学派中不同的人对产权概念的界定和使用 是不一样的
从内涵 界定
从外延 界定
国彦兵:新制度经济学 10
那么谁能够判断那个损害更大呢？政府办不到， 只有通过市场，方式就是明晰产权。 污染权就是一种产权，只要产权明晰，问题就可 以得到解决，而不管把产权界定给谁 如果把污染权界定给工厂，那么居民可以选择搬 走，或者出钱让工厂搬走或安装排污设备，在这 些方案中居民会选择成本最小的 如果把污染权界定给居民，那么工厂可以选择搬 走，或安装排污设备，或出钱让居民搬家，它也 会在各种方案中选择成本最低的
产权的内容
所有权：法律概念，表明某人对某物法律上的占有 使用权：就是实际使用、享用其使用价值的权利 处置权：指处置物品的权利 收益权：享有该物品带来的收益的权利
产权就是包括上述各种权利的 “权利束” 这些权利是可以 分割的
问题:在这几种权利当中那一种最重要？
国彦兵:新制度经济学 4
产权界定
由市场界定：讨价还价
由企业界定：横向一体化
由政府界定：法律手段
国彦兵:新制度经济学
14
国彦兵:新制度经济学 11
不管是把污染权界定给谁，结果都会是一样的， 人们都会选择成本最小的方式，即社会效益会 实现最大
这就是科斯定理：如果交易成本为零，那么无论 产权如何界定，市场机制都可以实现资源的有效 配置
国彦兵:新制度经济学
12
新制度经济学私有产权共有产权事物产权明确归个人所有的的是私有产权没有明确归自然人个人所有或由多人共有的为公有产权他可以将这些权力同其它附着了类似权力的物品相交换也可以通过自由合约将权力转给别人他对这种权力的使用不应受到限制某人对一种资源行使权力时并不排除他人行使同样的权力区有产权在个人之间完全不可分或完全重合
第三章 产权为何重要 《新制度经济学》PPT课件
• 总结：产权的界定与执行关乎着制度的质量，而这对经济效率至关重 要
3.5 产权的转让
• 科斯定理中的转让或交换 • 阿尔钦：比较优势、分散风险、退出权的
作用 • 德姆塞茨：外部性影响最小化 • 波斯纳：资源使用效率 • 张五常：资源价值最大化与有效利用、日
本明治维新的成功、香港的土地
3.6 产权的保护
• 波斯纳：保护的作用 • 保护的方法：自我保护与国家保护
股权设计的重要性
• 老板不懂股权，如同埋下地雷。 • 马云通过股权锁定18罗汉，成就了阿里神话！阿里巴巴的成功
告诉我们：股权可以吸引人才（蔡崇信）；股权可以留住人才 （18罗汉）；股权可以融资（孙正义 ）；股权可以打开市场 （与雅虎合作）；设计股权可以控股（马云不到10%却有控制 权） • 股权的激励作用：规范员工行为，提高企业凝聚力；解放老板， 业绩倍增；平衡股东关系功臣退出；人才战略梯队，吸引人才； • 股权的五条生命线：67%老板有完全控制权；51%老板有相对控 制权；34%老板有一票否决权；20%界定同业竞争权利；10%可 以申请解散公司。 • 企业不懂股权设计的8大痛苦：哥们变仇人；同床异梦，同室操 戈；养大儿子叫别人爹；竞争对手挖墙脚；团队工作效率低； 融资难题；影响上市；无法做大。
• 案例：文物的产权、土地的产权、骚扰权（男女的人权 不一样，“我能骚，你不能扰”，但不能滥用）、校园 权、路权、香港《禁止蒙面规例》
• ，小费的例子
案例：法律中的同居权
• 当前，未婚同居的现象越来越多，民法典是否会做出相应规定？对此， 臧铁伟称，早在2001年修改婚姻法的时候立法机关就注意到这个问题， 当时法律中针对其中事实婚姻的问题作了规定，“未办理结婚登记应 当补办登记”，即针对未婚同居中符合结婚实质要件的，应该通过补 办结婚登记的方式来解决，不能简单地一律宣布为无效婚姻。对此最 高人民法院也有相应的司法解释。 但他强调，对于其他形式的同居，现行法律暂未作出明确的规定，现 在民法典婚姻家庭编也维持这一做法。主要有如下考虑：一是随着人 们观念的变化，未婚同居在一些地方为一部分人所接受，但是在整个 社会上还远未形成共识。如果法律上对同居制度予以认可的话，将会 对现行的婚姻登记制度形成较大的冲击。二是因为同居的情况和原因 都比较复杂，法律难以作出统一的规定，如果这样规定也不一定有利 于保护相关当事人的合法利益。三是考虑未婚同居涉及到诸多法律问 题，比如财产分割、抚养权等，对大多数的问题现有不同意见，还未 达成共识。所以从目前情况看，法律上明确规的公地悲剧：效率论 • 德姆塞茨与昂贝克：强权占有论 • 埃格逊的综合（1990）：天真产权理论 • 专有权为什么没有出现：排除成本、内部
3.5 产权的转让
• 科斯定理中的转让或交换 • 阿尔钦：比较优势、分散风险、退出权的
作用 • 德姆塞茨：外部性影响最小化 • 波斯纳：资源使用效率 • 张五常：资源价值最大化与有效利用、日
本明治维新的成功、香港的土地
3.6 产权的保护
• 波斯纳：保护的作用 • 保护的方法：自我保护与国家保护
股权设计的重要性
• 老板不懂股权，如同埋下地雷。 • 马云通过股权锁定18罗汉，成就了阿里神话！阿里巴巴的成功
告诉我们：股权可以吸引人才（蔡崇信）；股权可以留住人才 （18罗汉）；股权可以融资（孙正义 ）；股权可以打开市场 （与雅虎合作）；设计股权可以控股（马云不到10%却有控制 权） • 股权的激励作用：规范员工行为，提高企业凝聚力；解放老板， 业绩倍增；平衡股东关系功臣退出；人才战略梯队，吸引人才； • 股权的五条生命线：67%老板有完全控制权；51%老板有相对控 制权；34%老板有一票否决权；20%界定同业竞争权利；10%可 以申请解散公司。 • 企业不懂股权设计的8大痛苦：哥们变仇人；同床异梦，同室操 戈；养大儿子叫别人爹；竞争对手挖墙脚；团队工作效率低； 融资难题；影响上市；无法做大。
• 案例：文物的产权、土地的产权、骚扰权（男女的人权 不一样，“我能骚，你不能扰”，但不能滥用）、校园 权、路权、香港《禁止蒙面规例》
• ，小费的例子
案例：法律中的同居权
• 当前，未婚同居的现象越来越多，民法典是否会做出相应规定？对此， 臧铁伟称，早在2001年修改婚姻法的时候立法机关就注意到这个问题， 当时法律中针对其中事实婚姻的问题作了规定，“未办理结婚登记应 当补办登记”，即针对未婚同居中符合结婚实质要件的，应该通过补 办结婚登记的方式来解决，不能简单地一律宣布为无效婚姻。对此最 高人民法院也有相应的司法解释。 但他强调，对于其他形式的同居，现行法律暂未作出明确的规定，现 在民法典婚姻家庭编也维持这一做法。主要有如下考虑：一是随着人 们观念的变化，未婚同居在一些地方为一部分人所接受，但是在整个 社会上还远未形成共识。如果法律上对同居制度予以认可的话，将会 对现行的婚姻登记制度形成较大的冲击。二是因为同居的情况和原因 都比较复杂，法律难以作出统一的规定，如果这样规定也不一定有利 于保护相关当事人的合法利益。三是考虑未婚同居涉及到诸多法律问 题，比如财产分割、抚养权等，对大多数的问题现有不同意见，还未 达成共识。所以从目前情况看，法律上明确规的公地悲剧：效率论 • 德姆塞茨与昂贝克：强权占有论 • 埃格逊的综合（1990）：天真产权理论 • 专有权为什么没有出现：排除成本、内部
新制度经济学课件 第3章 产权理论
二、经济管制的实际效果
一项不利于产权完备的产权制度，如价格控制，往往会导 致坏的经济后果，原因在于产权往往以复数的形式出现， 并且随着合约条件的变化而变化，只要政府不能做到全知 全能，限制产权的合约就是不完全的，被管制者就可以通 过反应性调整来减少管制带来的收益耗散。
三、产权制度与国家竞争力
有效的产权保护制度是一国经济增长从而竞争力的重要源 泉之一。 有效率的经济组织是西方世界兴起的原因。
对于非稀缺资源，个人可以通过对这些资源的实际使用配 置资源，有无产权无关紧要；对于稀缺资源，通过配置产 权可以提高效率。
第五节 产权制度与经济结果
一、企业产权制度与企业经营绩效
公有制企业产权模糊的部分原因在于，国有和集体企 业不仅要从事商业生产活动，还要承担社会功能；不 仅是企业单位，还是政府部门。 国有企业低效的另一个原因是委托代理关系过于复杂 而产权分散的分工好处不足以弥补其产生的巨大的交 易成本。 私营企业的好处在于简单的委托代理关系和清晰的产 权产生的巨大的激励作用。
3、公有产权与过度拥挤
并不是所有的资源都能够由私有产权得到满意的控制。公 有产权会产生两种情形：一是资源的过度使用，二是资源 的使用不足。
权利的配置通常可以用来解决过度拥挤问题。
三、德姆塞茨的产权思想
1、产权及其作用
可以自由议价的交易就是两束产权的交换，商品的价值反 映的不是物品的价值而是财产权利的价值。
产权的重要性主要体现在两个方面。首先在于它能帮助交 易双方形成一个稳定合理的预期。其次，产权可以有效地 引导人们实现将外部性全部或者部分内在化。
2、所有制问题
产权不可以完全清楚地界定。（所有制残缺）
对人们实施专门的所有权的能力的制约，会导致他们在更 大的程度上依赖于企图使效用最大化的边际替代调整。
新制度经济学课件(PPT56页)
一、新制度经济学的产生和发展 二、产权经济学 三、交易成本经济学 四、企业理论 五、制度变迁理论
一、新制度经济学的产生与发展
1.1、新古典经济学的问题 新古典经济学指的是马歇尔《经济学原理》之
后一直到今天仍然居于主流地位的经济学研究 范式。 20世纪初，马歇尔曾满怀信心地宣布，经济学 的基本理论已经确立且无争论的余地，下一代 经济学家可以放心大胆地将主要精力集中于这 些理论的应用，解释现实世界各种体制与实践 方面令人眼花缭乱的千计 ，莫如 树木； 终身之 计，莫 如树人 。2021 年6月上 午6时4 3分21. 6.2906: 43June 29, 2021
16、提出一个问题往往比解决一个更 重要。 因为解 决问题 也许仅 是一个 数学上 或实验 上的技 能而已 ，而提 出新的 问题， 却需要 有创造 性的想 像力， 而且标 志着科 学的真 正进步 。2021 年6月29 日星期 二6时4 3分13 秒06:43: 1329
10、阅读一切好书如同和过去最杰出 的人谈 话。06: 43:1306 :43:130 6:436/ 29/2021 6:43:13 AM
11、一个好的教师，是一个懂得心理 学和教 育学的 人。21. 6.2906: 43:1306 :43Jun-2129-Jun-21
12、要记住，你不仅是教课的教师， 也是学 生的教 育者， 生活的 导师和 道德的 引路人 。06:43: 1306:4 3:1306: 43Tues day, June 29, 2021
4、All that you do, do with your might; things done by halves are never done right. ----R.H. Stoddard, American poet做一切事都应尽力而为，半途而废永远不行6.17.20216.17.202110:5110:5110:51:1910:51:19
一、新制度经济学的产生与发展
1.1、新古典经济学的问题 新古典经济学指的是马歇尔《经济学原理》之
后一直到今天仍然居于主流地位的经济学研究 范式。 20世纪初，马歇尔曾满怀信心地宣布，经济学 的基本理论已经确立且无争论的余地，下一代 经济学家可以放心大胆地将主要精力集中于这 些理论的应用，解释现实世界各种体制与实践 方面令人眼花缭乱的千计 ，莫如 树木； 终身之 计，莫 如树人 。2021 年6月上 午6时4 3分21. 6.2906: 43June 29, 2021
16、提出一个问题往往比解决一个更 重要。 因为解 决问题 也许仅 是一个 数学上 或实验 上的技 能而已 ，而提 出新的 问题， 却需要 有创造 性的想 像力， 而且标 志着科 学的真 正进步 。2021 年6月29 日星期 二6时4 3分13 秒06:43: 1329
10、阅读一切好书如同和过去最杰出 的人谈 话。06: 43:1306 :43:130 6:436/ 29/2021 6:43:13 AM
11、一个好的教师，是一个懂得心理 学和教 育学的 人。21. 6.2906: 43:1306 :43Jun-2129-Jun-21
12、要记住，你不仅是教课的教师， 也是学 生的教 育者， 生活的 导师和 道德的 引路人 。06:43: 1306:4 3:1306: 43Tues day, June 29, 2021
4、All that you do, do with your might; things done by halves are never done right. ----R.H. Stoddard, American poet做一切事都应尽力而为，半途而废永远不行6.17.20216.17.202110:5110:5110:51:1910:51:19
《新制度经济学》课件
总结词
详细描述
04
新制度经济学面临的挑战与未来发展
新制度经济学缺乏坚实的理论基础，其概念和方法论有待进一步发展和完善。
理论基础薄弱
新制度经济学在实证研究方面相对薄弱，缺乏足够的数据支持和实证检验。
实证研究不足
新制度经济学过于关注个体行为和制度设计，忽视了制度环境对经济行为的影响。
忽视制度环境
过分简化现实
制度变迁理论是新制度经济学中研究制度变革和演化的理论。
总结词
制度变迁理论分析了制度如何随着时间和社会环境的变化而发生变革，以及这些变革对经济绩效和社会发展的影响。它关注制度创新的动因、过程和结果，以及制度变迁的路径依赖和锁定效应。
详细描述
03
新制度经济学在实践中的应用
VS
探讨政府与市场在资源配置中的作用，分析政府干预与市场机制的优缺点。
总结词：新制度经济学与其他经济学派别既有联系又有区别。它与新古典经济学的区别在于强调制度因素在经济发展中的作用，与凯恩斯主义经济学的区别在于强调市场机制和产权的重要性。同时，新制度经济学也吸收了其他经济学派别的理论观点，如演化经济学、发展经济学等。
02
新制度经济学的基本理论
总结词
交易费用是新制度经济学中的一个核心概念，它描述了达成和执行交易的成本。
详细描述
总结词
德国的社会保障制度改革是新制度经济学在社会保障领域的探索，通过改革社会保障制度和引入市场竞争机制，提高了社会保障的可持续性和效率。
要点一
要点二
详细描述
德国在20世纪90年代开始实施社会保障制度改革，引入市场竞争机制，推动社会保障服务的专业化和社会化。同时，改革还强调个人责任和自我保障，鼓励个人积极参与社会保障管理和投资。这些改革措施提高了社会保障的可持续性和效率，为德国经济的稳定发展提供了有力支撑。
详细描述
04
新制度经济学面临的挑战与未来发展
新制度经济学缺乏坚实的理论基础，其概念和方法论有待进一步发展和完善。
理论基础薄弱
新制度经济学在实证研究方面相对薄弱，缺乏足够的数据支持和实证检验。
实证研究不足
新制度经济学过于关注个体行为和制度设计，忽视了制度环境对经济行为的影响。
忽视制度环境
过分简化现实
制度变迁理论是新制度经济学中研究制度变革和演化的理论。
总结词
制度变迁理论分析了制度如何随着时间和社会环境的变化而发生变革，以及这些变革对经济绩效和社会发展的影响。它关注制度创新的动因、过程和结果，以及制度变迁的路径依赖和锁定效应。
详细描述
03
新制度经济学在实践中的应用
VS
探讨政府与市场在资源配置中的作用，分析政府干预与市场机制的优缺点。
总结词：新制度经济学与其他经济学派别既有联系又有区别。它与新古典经济学的区别在于强调制度因素在经济发展中的作用，与凯恩斯主义经济学的区别在于强调市场机制和产权的重要性。同时，新制度经济学也吸收了其他经济学派别的理论观点，如演化经济学、发展经济学等。
02
新制度经济学的基本理论
总结词
交易费用是新制度经济学中的一个核心概念，它描述了达成和执行交易的成本。
详细描述
总结词
德国的社会保障制度改革是新制度经济学在社会保障领域的探索，通过改革社会保障制度和引入市场竞争机制，提高了社会保障的可持续性和效率。
要点一
要点二
详细描述
德国在20世纪90年代开始实施社会保障制度改革，引入市场竞争机制，推动社会保障服务的专业化和社会化。同时，改革还强调个人责任和自我保障，鼓励个人积极参与社会保障管理和投资。这些改革措施提高了社会保障的可持续性和效率，为德国经济的稳定发展提供了有力支撑。
新制度经济学产权理论
四、科斯定理
❖ （2）图示112
及其结果
A
8 DD
B
C
2F
0
4
8
MC E
12
四、科斯定理
企业购 企业购 交易 社会福
初始权
社会净福利
买数量 买价格 费用 利损失
利界定
给居民 4
8 B＝24 C＝12 A+E+F-C=26
更优选择
居民购 居民购 交易 初始权
买数量 买价格 费用 利界定
给企业 0
6
❖ （2）最优污染量决定：8单位。 ❖ （3）庇古税：当交易无法完成，对厂商大于8的产量征收4或大
于4的税收，可使社会资源配置最优化。
四、科斯定理
污染量 居民成 居民收 居民净 厂商成 厂商收 厂商净 社会净
本
益 收益 本
益 收益 收益
12 C＋D＋ 0 －36 0 B＋C＋ 72 B－E＝
E＝36
一、产权的内涵
❖ 5、德姆塞茨：产权是一种社会工具；产权的所 有者拥有他的同事同意他以特定的方式行事的权 利；产权包括一个人或其他人受益或受损的权利 ；产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁 必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动
一、产权的内涵
❖ 6、华斯特：产权是以人们认为合适的办法控制 和处理财产的权利；产权是指人们有资格处理他 们控制的东西的权利
场的开辟、对旧的不协调的产权的调整
三、产权的起源和保护
❖ 2、安德森和黑尔的原始产权模型 ❖ 3、诺思的原始产权模型 ❖ （1）增加了人口变量 ❖ （2）产权的演变 ❖ A、当某个地区人口的扩展威胁到食物供应时，
群落分化形成新的群落
三、产权的起源和保护
制度经济学课件 第三章产权理论
作为客体的财产 法律意义上的财产
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3
（一）作为客体的财产
约翰·洛克认为财产是一种自然和技术的产物，是 已经物化的劳动
若财产单纯的指已经物化的劳动，那么：行窃和 战争也是一种劳动，如何区分采集果子的劳动和 偷窃果子的劳动呢？
财产是一种公众认可的产物，反映了一种社会关 系，是经济活动和社会生活中客观存在的人对物 的排他性占有关系
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9
案例２
张三从其父亲那里继承了一个农场，张三把大部 分土地卖给了房地产开发商，自己仅保留一块被 称为“沼泽”的土地用于养鱼和放鸭。过了几年， 附近的土地价格上涨，于是张三就准备把“沼泽” 放水排干，把它开垦成一块居住地。然而当地某 著名大学的生态学家认为张三的财产是保持当地 生态平衡的一部分，建议城市管理委员会通过一 条法令禁止任何排干“沼泽”地的做法。张三为 了保护其变动财产的权利开始上诉，结果起诉没 有成功，张三转而要求法院勒令市政府以市价收 购他的“沼泽”地，也没有成功。
将产权作为经济学的一个基本范畴纳入到经济分 析之中，源于科斯对“交易费用”的研究。
与法学上的产权范畴相比，经济学上的产权的内 涵和外延都要宽泛得多，它更强调产权制度与个 人经济行为的内在联系，更重视产权制度对行为 主体的激励和约束作用。
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8
（一）关于产权的几个案例
案例１ 甲公司耗资12500万美元设计、发射和维修一颗
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14
1.内涵界定
从内涵上对产权概念进行界定，就是要对产权的本 质特征进行揭示。
菲吕博顿和配杰威齐：对于产权概念“要注意的中
心点是，产权不是指人与物之间的关系，而是指由
物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互
认可的行为关系。……产权安排确定了每个人相应
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（一）作为客体的财产
约翰·洛克认为财产是一种自然和技术的产物，是 已经物化的劳动
若财产单纯的指已经物化的劳动，那么：行窃和 战争也是一种劳动，如何区分采集果子的劳动和 偷窃果子的劳动呢？
财产是一种公众认可的产物，反映了一种社会关 系，是经济活动和社会生活中客观存在的人对物 的排他性占有关系
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案例２
张三从其父亲那里继承了一个农场，张三把大部 分土地卖给了房地产开发商，自己仅保留一块被 称为“沼泽”的土地用于养鱼和放鸭。过了几年， 附近的土地价格上涨，于是张三就准备把“沼泽” 放水排干，把它开垦成一块居住地。然而当地某 著名大学的生态学家认为张三的财产是保持当地 生态平衡的一部分，建议城市管理委员会通过一 条法令禁止任何排干“沼泽”地的做法。张三为 了保护其变动财产的权利开始上诉，结果起诉没 有成功，张三转而要求法院勒令市政府以市价收 购他的“沼泽”地，也没有成功。
将产权作为经济学的一个基本范畴纳入到经济分 析之中，源于科斯对“交易费用”的研究。
与法学上的产权范畴相比，经济学上的产权的内 涵和外延都要宽泛得多，它更强调产权制度与个 人经济行为的内在联系，更重视产权制度对行为 主体的激励和约束作用。
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（一）关于产权的几个案例
案例１ 甲公司耗资12500万美元设计、发射和维修一颗
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1.内涵界定
从内涵上对产权概念进行界定，就是要对产权的本 质特征进行揭示。
菲吕博顿和配杰威齐：对于产权概念“要注意的中
心点是，产权不是指人与物之间的关系，而是指由
物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互
认可的行为关系。……产权安排确定了每个人相应
新制度经济学讲义(PPT 78页)
10.11.2019
New Institutional Economics
10
1.交易费用理论的发展
对交易费用的含义的界定（阿罗、威廉 姆森 、张五常等）
对交易费用的决定因素的分析（威廉姆 森 、诺思等）
关于交易费用性质的研究（诺思）
关于交易费用计量的研究（诺思、威廉 姆森等）
交易费用的应用研究（威廉姆森 、张五 常等）
③控制生产与交换的基本社会与政治规则背 后的经济逻辑是什么？它们是如何变化的？
10.11.2019
New Institutional Economics
25
第二节 新制度经济学的流派渊源关系
一、与新古典经济学的关系 二、与旧制度经济学的关系 三、与马克思的制度分析的关系
10.11.2019
New Institutional Economics
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5.制度变迁理论
制度变迁理论的主要贡献者是诺思。诺思的基本观 点是：经济增长的关键是制度因素，一种提供适当 的个人刺激的有效制度是促使经济增长的决定因素。
诺思制度变迁理论的要点是：有效率的产权结构是 经济活力的源泉；国家决定产权结构，因而国家最 终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的 效率负责nal Economics
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三、新制度经济学产生和发展的背景
新制度经济学在20世纪30年代至60 年代这一段时间孕育和产生，有着深刻 的时代背景和理论背景。
10.11.2019
New Institutional Economics
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（一）时代背景
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New Institutional Economics
11
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发热的病因病机
❖ 外感导致发热，其途径多是经皮毛、口鼻而入。 一般来说，六淫之邪，由皮毛肌腠而入，先滞络 脉，由表入里，传至脏腑，发为热病。疫毒之邪， 多有口鼻而入，充斥人体，循卫气营血而分属上、 中、下三焦之脏腑。
发热的病因病机
❖ 外感发热的病机是外邪入侵，人体正气与之相搏， 正邪交争于内，或热、毒充斥于人体，即所谓“阳 盛则热”。邪热疫毒其性猛烈，起病急，传遍快， 故出现热势高等实热之证。发热病变，以阳热为主， 其病机最易化火。火热充斥体内，进而伤津耗液。 热度之邪过盛，邪毒内传，耗伤营血，易于发生神 昏、出血的变证，临床易于发生神昏、出血的变证， 即所谓逆传，来势凶险，预后较差。
国彦兵:新制度经济学
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不管是把污染权界定给谁，结果都会是一样的， 人们都会选择成本最小的方式，即社会效益会 实现最大
这就是科斯定理：如果交易成本为零，那么无论 产权如何界定，市场机制都可以实现资源的有效 配置
国彦兵:新制度经济学
12
科斯第二定律
第三讲产权-新制度经济学
产权的含义
产权是制度经济学中的一个核心概念
产权又是一个非常复杂的概念，制度经济 学派中不同的人对产权概念的界定和使用 是不一样的
从内涵 从外延
界定
界定
从形成机 从功能
制界定
界定
国彦兵:新制度经济学
2
通俗来讲，可以把产权理解为有关财产的 权利，指的人对某种有价值的（稀缺）资 源的排他性的权利
科斯定理的谬误
科斯定理的一个前提条件就是交易费用为零， 即不存在交易费用，如谈判的费用。但现实 当中交易费用是客观存在的
于是有人给出了科斯第一定律：如果交易费 用不为零，那么，不同的产权界定则意味着 不同的资源配置和经济效率
国彦兵:新制度经济学
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产权界定
由市场界定：讨价还价 由企业界定：横向一体化 由政府界定：法律手段
◇公共产权下单个所有者的行为结果基本上都 是外部性的，“所有权程度”过低 ◇集体决策与效率的矛盾 ◇代理机构与所有者目标的矛盾
职工入股问题 公地的悲剧
公共楼道问题
国彦兵:新制度经济学
7
公共产权合理性的解释
有人提出公共产权在一定条件下 是有效率的
◇自然垄断行业 ◇基础设施
问题:上述说法成立吗？
公有 产权 的一 些例 子
鱼的故事：养鱼千里 鱼的故事：楠溪江承包 大象的故事：津巴布韦
国彦兵:新制度经济学
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科斯定理
戴维德 《法律与经济学报》
科斯的论文《联邦通 讯委员会》
一场激烈的争论
国彦兵:新制度经济学
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污染问题
传统经济学把产权看成是人与物之间的关 系，而制度经济学则看成人与人之间的关 系
产权更重要的不是说明谁拥有， 而是说明谁不拥有
国彦兵:新制度经济学
3
共有产权
产权制度的主要作用在于使财产所有者有 动力关心财产的使用和增值，使所有者的 努力程度与财产收益正相关，从而使其有 动力工作，公共产权做不到这一点
小儿的生理特点
❖ 脏腑娇嫩，形气未充
❖ 是指五脏六腑发育不成熟，不完善，机体各器官 的形态发育和生理功能都是不成熟的和不完善的。 五脏六腑的形和气都是相对不足，尤其以肺脾肾 三脏更为突出。清代吴鞠通将这种生理特点归纳 为“小儿稚阳未充，稚阴未长”。
小儿的生理特点
❖ 小儿生机蓬勃，发育迅速
❖ 小儿处于不断生长发育的过程中，形体、智力、功 能均随着年龄的增长，不断的完善、成熟。古代一 些医家把这种生理特点称之为“纯阳”。《卤囟 经·脉法》就提出：“凡孩子三岁以下，呼为纯阳， 元气未散”。所谓元气未散，指先天禀赋真阴真阳 未曾虚耗，能都保证促进生长发育的需要；所谓 “纯阳”，是指小儿不断生长发育，表现得生机旺 盛，蓬勃发展。
一个工厂污染了河流，影响了下游居民的生活，该 如何办？
传统的理论是需要政府进行干预，关闭工厂，或赔 偿居民损失。但问题是，这是不是最好的选择？
允许工厂污染，居民会受到损害，而不允许工厂污 染，工厂也会受到损害，这两个损害那个更大呢？ 我们应该选择损害最小，这样才能使社会整体利益 实现最大。
发热的病因病机
❖ 外感六淫 风、寒、暑、湿、燥、火，异常的六气，均可导 致发热，尤以火热、外湿、暑邪为主要病邪，又 风、寒燥入里皆可化火。六淫可以单独致病，也 可以两种以上的邪气兼夹致病，如风寒、风热、 湿热、风湿热等。
发热的病因病机
❖ 感受疫毒 疫毒亦是外来的致病因素之一，属于一种传染性 较强的致病邪气、疫的特点具有一定的季节性和 传染性，疫疠之毒，其性猛烈，一旦感受疫毒， 则起病急骤，传变迅速，卫表症状短暂，较快出 现高热。
小儿的病理特点
❖ 发ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ容易，传变迅速
❖ 由于小儿稚阴稚阳之体，抗病能力差，又不懂自我 调摄，因此不仅容易发病，而且患病后易于传变。 《温病条辨·解儿难》说：“脏腑薄，藩篱疏，易 于传变；肌肤嫩，神气怯，易于感触”。就指出这 一病理特点。且小儿还有“肺常不足”、“脾常不 足”、“肝常有余”、“心常有余”、“易虚易实， 易寒易热”的特点。
国彦兵:新制度经济学
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发热的针灸治疗
广州中医药大学第一附属医院针灸科
发热的概念
❖ 发热是内科疾病中常见症状之一，是机体 对病邪的一种全身性反应，是机体正气与 病邪相争，阴阳失调的必然现象。发热可 以由多种因素引起，根据祖国传统医学理 论，不外乎外感发热和内伤发热两大类。 这里主要是讲述外感引起的发热。
国彦兵:新制度经济学
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那么谁能够判断那个损害更大呢？政府办不到， 只有通过市场，方式就是明晰产权。
污染权就是一种产权，只要产权明晰，问题就可 以得到解决，而不管把产权界定给谁
如果把污染权界定给工厂，那么居民可以选择搬 走，或者出钱让工厂搬走或安装排污设备，在这 些方案中居民会选择成本最小的
如果把污染权界定给居民，那么工厂可以选择搬 走，或安装排污设备，或出钱让居民搬家，它也 会在各种方案中选择成本最低的