第十章经济一体化与关税同盟理论(国际经济学沈明其)
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经济一体化形式的比较
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第二节 关税同盟理论
一、关税同盟的静态效应 二、关税同盟的扩大出口效应 三、关税同盟的动态效应 四、关税同盟的负面影响
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一、自由贸易区
概念：
自由贸易区（ Free Trade Area ）：它 是指由签订有自由贸易协定的两个或两个 以上的国家或地区组成的贸易区域。自由 贸易区内逐渐减免甚至取消关税与进口数 量限制，同时，保留成员国各自的原有独 立的对区外国家的关税结构和其他贸易保 护措施。
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一体化与关税 同盟理论
第十章 经济一体化与关税同盟 理论
第一节 经济一体化的形式 第二节 关税同盟理论
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第一节 经济一体化的形式
一、自由贸易区 二、关税同盟 三、共同市场 四、经济同盟 五、完全的经济一体化
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贸易创造效应：图形
P
参加关 税同盟 前
S a
Pt PP O
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b c
d
e D
S0
22
D0
D1
Q
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图10—1 贸易创造效应
贸易创造效应：图形说明（1）
在10—1中，横轴表示参加关税同盟 的成员国国内市场 X 商品的供求数量， 纵轴表示 X 商品的价格。该国在参加 关税同盟之前，对外遭受进口关税， 使得 X 商品的市场价格为 Pt ，需求量 为 OD0 ，国内的供给量为 OS0 ，进口 量为S0D0。
End
自由贸易区的特点
1、自由贸易区的一个重要特征是在该一体化组织参 加者之间相互取消了商品贸易的障碍，成员国内的厂商 可以将商品自由地输入和输出，真正实现了商品的自由 贸易，但是它严格地将这种贸易待遇限制在参加国或成 员国之间。 2、自由贸易区的另一个重要特征是成员国之间没有 共同对外关税。各成员国之间的自由贸易并不妨碍各成 员国针对非自由贸易成员国（或第三国）采取其他的贸 易政策。因此，自由贸易区成员国之间没有共同的对外 关税。
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关税同盟的特点（1）
1 、关税同盟规定成员国之间的共 同、统一的对外关税，实际上是将 关税的制定权让渡给经济一体化组 织。它不像自由贸易区那样，只是 相互之间取消关税，而不作权利让 渡。因此，关税同盟对成员国的约 束力比自由贸易区大。
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贸易创造效应
第一，由于成员国之间相互取消关税，成员 国由原先生产并消费本国的高成本、高价格产 品，转向购买成员国的低价格产品，从而使消 费者节省开支，增加福利。 第二，提高生产效率，降低成本。从一国看， 以扩大的贸易取代了本国的低效率生产；从关 税同盟的整体看，生产从高成本的成员国转向 低成本成员国，因二提高了资源配置效率，给 成员国带来福利的增加。它代表了关税同盟的 自由贸易方向。
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概述：对关税同盟理论研究最有影响的是以美国经济
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关税同盟理论
关税同盟理论主要研究关税形成后，关税体制的变 更—对内取消关税，对外设置共同关税—对国际贸易的 静态和动态效应。 所谓关税同盟的静态效应，是指假定在经济资源总量 不变、技术条件没有改进的情况下，关税同盟对集团内 外国家、经济发展以及物质福利的影响。 关税同盟的重要特点是“对内自由、对外保护”，关 税同盟在扩大区域贸易的同时，也减少了区域内外国家 之间的贸易往来，因此，它对国际贸易有很大的影响。 具体来说，关税同盟的静态效应可以概括为：贸易创 造（Trade creation）和贸易转移（Trade diversion）效 应。 11/18/2018 6:53:48 End PM 19
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五、完全的经济一体化
完 全 的 经 济 一 体 化 （ Complete Economic Integration ）：这是经济一体化的最高级形式。完 全经济一体化不仅包括经济同盟的全部特点，而且 各成员国还统一所有的重大经济政策，如财政政策、 货币政策以及有关贸易和生产要素流动的政策。在 这个一体化组织内，各成员国的税率特别是增值税 率和特别消费税率基本协调一致；它建立统一的中 央银行，使用统一的货币；取消外汇管制，实行同 样的汇率管理；逐步废除跨国界的金融管制，允许 相互购买和发行各种有价证券；实行价格的统一管 理等等。
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四、经济同盟
经济同盟（Economic Union）：它是共同 市场和经济共同体向超国家一体化的宏观协调 机制发展的具体步骤，是一种较高层次的区域 经济一体化组织形式。 其内容是，在实行关税、贸易和市场一体化 的基础上，进一步协调成员国之间的经济政策 和社会政策，包括货币、财政、经济发展和社 会福利政策，以及有关贸易和生产要素的流动 政策，并拥有一个制定这些政策的超国家的共 同机构。
三、共同市场
共同市场（ Common Market ）：它是指除 了在成员国内完全废除关税与数量限制并建立对 非成员国的共同关税外，还取消了生产要素流动 的各自限制，允许劳动、资本等在成员国之间自 由流动。在商品自由流动方面，它既有对外的统 一关税，有协调间接税制度、产品标准化制度； 在资本的自由流动方面，有协调筹资制度；在劳 动的自由流动方面，有学历和技术等级的相互承 认制度等等。共同市场下经济调节的超国家性质 比关税同盟更进一步。
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经济同盟的特点
1 、经济同盟的主要特点是成员国之间在形 成共同市场的基础上，进一步协调它们之间的 财政政策、货币政策和汇率政策。当汇率政策 的协调达到一定的程度，以致建立了成员国共 同使用的货币或统一货币时，这种经济同盟称 为经济货币同盟。如欧洲经货联盟。 2 、经济同盟意味着各成员国不仅让渡了建 立共同市场所需要的权利，更重要的是成员国 让渡了使用宏观经济政策干预本国经济运行的 权利。
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完全的经济一体化的特点
1 、 完全经济一体化组织一般有共同的组织
管理机构，这种机构的权力以成员国的部分经 济决策与管理权限的让渡为基础。
2 、完全经济一体化的特点是就其过程而言是逐步 实现经济及其他方面制度的一体化。从结果上看，它 是类似于一个国家的经济一体化组织。 完全经济一体化组织的形式有两种：一是邦联制， 其特点是各成员国的权利大于超国家的经济一体化组 织的权利；二是联邦制，其特点是超国家的经济一体 化组织的权利大于各成员国的权利。
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源自文库
自由贸易区的例子
自由贸易区最典型的例子是英国、奥地利、 丹麦、挪威、葡萄牙、瑞典、瑞士等国于 1960 年形成的欧洲自由贸易联盟（ EFTA ， 芬兰于1961年加入该组织）、及1993年由美 国、加拿大、墨西哥之间达成的北美自由贸 易协定（ NAFTA ），还有就是拉丁美洲自 由贸易协会（LAFTA）。 将来的亚太自由贸易区（ APEC ）即为自 由贸易区。
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贸易创造效应：图形说明（2）
参加关税同盟后，成员国之间相互取消关税，此时伙 伴国X商品的价格为Pp，由于X商品价格是下降，该国对 X 商品的需求量为 OD1 ，在价格降低后，该国国内生产 者退出 X 商品的生产，所有的 X 商品都从伙伴国进口， 进口的X商品从S0D0扩大到OD1。 参加关税同盟后，该国的对外贸易规模扩大了。不仅 如此，在X商品的价格降低后，该国消费者的消费剩余 增加了，即由参加关税同盟以前的 a 增加到参加关税同 盟以后的a+b+c+d+e。其中b的部分是从生产者剩余转到 消费者那里， d 的部分是从政府的关税收入转到消费者 那里，因此，这两部分是一国范围内各部门之间的内部 转移。 11/18/2018 6:53:48 End
一、关税同盟的静态效应
学范纳（Jacok Viner）和李普西（K· G· Lipsey）。按 照范纳的关税同盟理论，完全形态的关税同盟应具备以 下三个特征： （1）完全取消各成员国间的关税； （2）对来自成员国以外的国家和地区的进口设置统 一的关税； （3）通过协商方式在成员国之间分配关税收入。这 种自由贸易和保护贸易相结合的结构，使得关税同盟对 整个世界经济福利的影响呈现双重性，即贸易创造和贸 易转移并存。
End
关税同盟的特点（2）
2、从经济一体化的角度看，关税同盟也具有某种局 限性。随着成员国之间相互取消关税，各成员国的市 场将完全暴露在其他成员国厂商的竞争之下。各成员 国为保护本国的某些产业需要采取更加隐蔽的措施， 如非关税壁垒。尽管关税同盟成立之初已经明确规定 了取消非关税壁垒的问题，因此，关税同盟包含着鼓 励成员国增加非关税壁垒的倾向。 3、关税同盟只解决了成员国之间边境上的商品流动 自由化问题。当某一成员国商品进入另一个成员国境 内后，各种国内限制措施仍然构成了自由贸易的障碍。
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End
二、关税同盟
关税同盟（Customs Union）：它是指两个或 两个以上的国家通过签订条约或协定取消区域 内关税或其他进口限制，并对非同盟国家实行 统一的关税率而缔结的同盟。 这在一体化程度上比自由贸易区更进了一步。 它除了包括自由贸易区的基本内容外，而且成 员国对同盟外的国家建立了共同的、统一的关 税税率，结盟的目的在于使参加国的商品在统 一关境以内的市场上处于有利地位，排除非成 员国商品的竞争，它开始带有超国家的性质。
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关税同盟的例子
历史上第一个关税同盟建立于1834年，德意志18个小 邦废除内部关税，对外统一征收保护关税，成立德意志 关税同盟。它的出现具有超国家组织的形式。其目的在 于一方面为成员国提供更广泛的市场，促进成员国之间 的商品流通和贸易自由化；另一方面，排挤非成员国商 品的进入，保护各成员国国内经济。 关税同盟最著名的例子是欧洲联盟，或称为欧洲共同 市场，它是于1957年由西德、法国、意大利、比利时、 荷兰和卢森堡等国组成的。 此外，属于这种形式的经济一体化组织还有：中美洲 共 同 市 场 （ Central American Common Market— CACM）、非洲的东非共同市场（East African Economic Community 11/18/2018 6:53:48 —EAEC）等。 End PM 9
（一）贸易创造效应
贸易创造效应是指由于关税同盟内实行 自由贸易后，产品从成本较高的国内生产 转往成本较低的成员国生产，从成员国的 进口量增加，新的贸易得以“创造”。 此外，一国由原先从同盟外国家的高价 购买转而从结盟成员国的低价购买也属于 贸易创造。
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End
共同市场的特点
共同市场的建立需要成员国让渡多方面的权 利，主要包括进口关税的制定权、非关税壁垒， 特别是技术标准的制定权、国内间接税率的调 整权、干预资本流动权等等。这些权利的让渡 表明一国政府干预经济的权利在削弱，而经济 一体化组织干预经济的权利在增强。然而，由 于各成员国经济有差别，统一的干预政策往往 难以奏效，所以超国家的一体化干预能力也是 有限的。
PM 24
贸易创造效应：图形说明（2）
而 c 、 e 的部分则是参加关税同盟后 该国得到的净福利，其中 c 的部分得 自用伙伴国生产代替本国生产形成的 资源节约， e 的部分则是消费者增加 消费的净剩余。因此，一国参加关税 同盟可以带来贸易规模的扩大和福利 水平的提高。
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经济一体化形式的比较
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第二节 关税同盟理论
一、关税同盟的静态效应 二、关税同盟的扩大出口效应 三、关税同盟的动态效应 四、关税同盟的负面影响
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一、自由贸易区
概念：
自由贸易区（ Free Trade Area ）：它 是指由签订有自由贸易协定的两个或两个 以上的国家或地区组成的贸易区域。自由 贸易区内逐渐减免甚至取消关税与进口数 量限制，同时，保留成员国各自的原有独 立的对区外国家的关税结构和其他贸易保 护措施。
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一体化与关税 同盟理论
第十章 经济一体化与关税同盟 理论
第一节 经济一体化的形式 第二节 关税同盟理论
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第一节 经济一体化的形式
一、自由贸易区 二、关税同盟 三、共同市场 四、经济同盟 五、完全的经济一体化
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贸易创造效应：图形
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参加关 税同盟 前
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Pt PP O
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图10—1 贸易创造效应
贸易创造效应：图形说明（1）
在10—1中，横轴表示参加关税同盟 的成员国国内市场 X 商品的供求数量， 纵轴表示 X 商品的价格。该国在参加 关税同盟之前，对外遭受进口关税， 使得 X 商品的市场价格为 Pt ，需求量 为 OD0 ，国内的供给量为 OS0 ，进口 量为S0D0。
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自由贸易区的特点
1、自由贸易区的一个重要特征是在该一体化组织参 加者之间相互取消了商品贸易的障碍，成员国内的厂商 可以将商品自由地输入和输出，真正实现了商品的自由 贸易，但是它严格地将这种贸易待遇限制在参加国或成 员国之间。 2、自由贸易区的另一个重要特征是成员国之间没有 共同对外关税。各成员国之间的自由贸易并不妨碍各成 员国针对非自由贸易成员国（或第三国）采取其他的贸 易政策。因此，自由贸易区成员国之间没有共同的对外 关税。
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关税同盟的特点（1）
1 、关税同盟规定成员国之间的共 同、统一的对外关税，实际上是将 关税的制定权让渡给经济一体化组 织。它不像自由贸易区那样，只是 相互之间取消关税，而不作权利让 渡。因此，关税同盟对成员国的约 束力比自由贸易区大。
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贸易创造效应
第一，由于成员国之间相互取消关税，成员 国由原先生产并消费本国的高成本、高价格产 品，转向购买成员国的低价格产品，从而使消 费者节省开支，增加福利。 第二，提高生产效率，降低成本。从一国看， 以扩大的贸易取代了本国的低效率生产；从关 税同盟的整体看，生产从高成本的成员国转向 低成本成员国，因二提高了资源配置效率，给 成员国带来福利的增加。它代表了关税同盟的 自由贸易方向。
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概述：对关税同盟理论研究最有影响的是以美国经济
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关税同盟理论
关税同盟理论主要研究关税形成后，关税体制的变 更—对内取消关税，对外设置共同关税—对国际贸易的 静态和动态效应。 所谓关税同盟的静态效应，是指假定在经济资源总量 不变、技术条件没有改进的情况下，关税同盟对集团内 外国家、经济发展以及物质福利的影响。 关税同盟的重要特点是“对内自由、对外保护”，关 税同盟在扩大区域贸易的同时，也减少了区域内外国家 之间的贸易往来，因此，它对国际贸易有很大的影响。 具体来说，关税同盟的静态效应可以概括为：贸易创 造（Trade creation）和贸易转移（Trade diversion）效 应。 11/18/2018 6:53:48 End PM 19
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五、完全的经济一体化
完 全 的 经 济 一 体 化 （ Complete Economic Integration ）：这是经济一体化的最高级形式。完 全经济一体化不仅包括经济同盟的全部特点，而且 各成员国还统一所有的重大经济政策，如财政政策、 货币政策以及有关贸易和生产要素流动的政策。在 这个一体化组织内，各成员国的税率特别是增值税 率和特别消费税率基本协调一致；它建立统一的中 央银行，使用统一的货币；取消外汇管制，实行同 样的汇率管理；逐步废除跨国界的金融管制，允许 相互购买和发行各种有价证券；实行价格的统一管 理等等。
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四、经济同盟
经济同盟（Economic Union）：它是共同 市场和经济共同体向超国家一体化的宏观协调 机制发展的具体步骤，是一种较高层次的区域 经济一体化组织形式。 其内容是，在实行关税、贸易和市场一体化 的基础上，进一步协调成员国之间的经济政策 和社会政策，包括货币、财政、经济发展和社 会福利政策，以及有关贸易和生产要素的流动 政策，并拥有一个制定这些政策的超国家的共 同机构。
三、共同市场
共同市场（ Common Market ）：它是指除 了在成员国内完全废除关税与数量限制并建立对 非成员国的共同关税外，还取消了生产要素流动 的各自限制，允许劳动、资本等在成员国之间自 由流动。在商品自由流动方面，它既有对外的统 一关税，有协调间接税制度、产品标准化制度； 在资本的自由流动方面，有协调筹资制度；在劳 动的自由流动方面，有学历和技术等级的相互承 认制度等等。共同市场下经济调节的超国家性质 比关税同盟更进一步。
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经济同盟的特点
1 、经济同盟的主要特点是成员国之间在形 成共同市场的基础上，进一步协调它们之间的 财政政策、货币政策和汇率政策。当汇率政策 的协调达到一定的程度，以致建立了成员国共 同使用的货币或统一货币时，这种经济同盟称 为经济货币同盟。如欧洲经货联盟。 2 、经济同盟意味着各成员国不仅让渡了建 立共同市场所需要的权利，更重要的是成员国 让渡了使用宏观经济政策干预本国经济运行的 权利。
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完全的经济一体化的特点
1 、 完全经济一体化组织一般有共同的组织
管理机构，这种机构的权力以成员国的部分经 济决策与管理权限的让渡为基础。
2 、完全经济一体化的特点是就其过程而言是逐步 实现经济及其他方面制度的一体化。从结果上看，它 是类似于一个国家的经济一体化组织。 完全经济一体化组织的形式有两种：一是邦联制， 其特点是各成员国的权利大于超国家的经济一体化组 织的权利；二是联邦制，其特点是超国家的经济一体 化组织的权利大于各成员国的权利。
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自由贸易区的例子
自由贸易区最典型的例子是英国、奥地利、 丹麦、挪威、葡萄牙、瑞典、瑞士等国于 1960 年形成的欧洲自由贸易联盟（ EFTA ， 芬兰于1961年加入该组织）、及1993年由美 国、加拿大、墨西哥之间达成的北美自由贸 易协定（ NAFTA ），还有就是拉丁美洲自 由贸易协会（LAFTA）。 将来的亚太自由贸易区（ APEC ）即为自 由贸易区。
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贸易创造效应：图形说明（2）
参加关税同盟后，成员国之间相互取消关税，此时伙 伴国X商品的价格为Pp，由于X商品价格是下降，该国对 X 商品的需求量为 OD1 ，在价格降低后，该国国内生产 者退出 X 商品的生产，所有的 X 商品都从伙伴国进口， 进口的X商品从S0D0扩大到OD1。 参加关税同盟后，该国的对外贸易规模扩大了。不仅 如此，在X商品的价格降低后，该国消费者的消费剩余 增加了，即由参加关税同盟以前的 a 增加到参加关税同 盟以后的a+b+c+d+e。其中b的部分是从生产者剩余转到 消费者那里， d 的部分是从政府的关税收入转到消费者 那里，因此，这两部分是一国范围内各部门之间的内部 转移。 11/18/2018 6:53:48 End
一、关税同盟的静态效应
学范纳（Jacok Viner）和李普西（K· G· Lipsey）。按 照范纳的关税同盟理论，完全形态的关税同盟应具备以 下三个特征： （1）完全取消各成员国间的关税； （2）对来自成员国以外的国家和地区的进口设置统 一的关税； （3）通过协商方式在成员国之间分配关税收入。这 种自由贸易和保护贸易相结合的结构，使得关税同盟对 整个世界经济福利的影响呈现双重性，即贸易创造和贸 易转移并存。
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关税同盟的特点（2）
2、从经济一体化的角度看，关税同盟也具有某种局 限性。随着成员国之间相互取消关税，各成员国的市 场将完全暴露在其他成员国厂商的竞争之下。各成员 国为保护本国的某些产业需要采取更加隐蔽的措施， 如非关税壁垒。尽管关税同盟成立之初已经明确规定 了取消非关税壁垒的问题，因此，关税同盟包含着鼓 励成员国增加非关税壁垒的倾向。 3、关税同盟只解决了成员国之间边境上的商品流动 自由化问题。当某一成员国商品进入另一个成员国境 内后，各种国内限制措施仍然构成了自由贸易的障碍。
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二、关税同盟
关税同盟（Customs Union）：它是指两个或 两个以上的国家通过签订条约或协定取消区域 内关税或其他进口限制，并对非同盟国家实行 统一的关税率而缔结的同盟。 这在一体化程度上比自由贸易区更进了一步。 它除了包括自由贸易区的基本内容外，而且成 员国对同盟外的国家建立了共同的、统一的关 税税率，结盟的目的在于使参加国的商品在统 一关境以内的市场上处于有利地位，排除非成 员国商品的竞争，它开始带有超国家的性质。
11/18/2018 6:53:48 PM 8
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关税同盟的例子
历史上第一个关税同盟建立于1834年，德意志18个小 邦废除内部关税，对外统一征收保护关税，成立德意志 关税同盟。它的出现具有超国家组织的形式。其目的在 于一方面为成员国提供更广泛的市场，促进成员国之间 的商品流通和贸易自由化；另一方面，排挤非成员国商 品的进入，保护各成员国国内经济。 关税同盟最著名的例子是欧洲联盟，或称为欧洲共同 市场，它是于1957年由西德、法国、意大利、比利时、 荷兰和卢森堡等国组成的。 此外，属于这种形式的经济一体化组织还有：中美洲 共 同 市 场 （ Central American Common Market— CACM）、非洲的东非共同市场（East African Economic Community 11/18/2018 6:53:48 —EAEC）等。 End PM 9
（一）贸易创造效应
贸易创造效应是指由于关税同盟内实行 自由贸易后，产品从成本较高的国内生产 转往成本较低的成员国生产，从成员国的 进口量增加，新的贸易得以“创造”。 此外，一国由原先从同盟外国家的高价 购买转而从结盟成员国的低价购买也属于 贸易创造。
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共同市场的特点
共同市场的建立需要成员国让渡多方面的权 利，主要包括进口关税的制定权、非关税壁垒， 特别是技术标准的制定权、国内间接税率的调 整权、干预资本流动权等等。这些权利的让渡 表明一国政府干预经济的权利在削弱，而经济 一体化组织干预经济的权利在增强。然而，由 于各成员国经济有差别，统一的干预政策往往 难以奏效，所以超国家的一体化干预能力也是 有限的。
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贸易创造效应：图形说明（2）
而 c 、 e 的部分则是参加关税同盟后 该国得到的净福利，其中 c 的部分得 自用伙伴国生产代替本国生产形成的 资源节约， e 的部分则是消费者增加 消费的净剩余。因此，一国参加关税 同盟可以带来贸易规模的扩大和福利 水平的提高。