内审技巧培训PPT课件

• 条款/过程审核
– 目标明确，易与标准及 体系文件对照；
– 审核路线复杂、费时 。
• 部门审核
– 审核效率高，但易疏漏 要求；
– 要求审核员思路清楚； –审核组内沟通要求高。
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文件审阅
[ISO 19011]
• 管理体系文件，包括记录
– 上一次的审核报告
• 需要考虑：
– 组织的规模、性质和复杂性 – 审核的目的和范围
– 此COP是否与顾客满意有关？ – 对此过程的控制
» 过程的关键控制点在哪里？其效果如何？ » 管理层对此状况有没有作出改进?
• 是否由具备能力的人员执行此项工作？
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过程图析法
人力规划 目标管理 财务规划
设计 采购 服务
生产计划
生产
交付
品保
设备维护 资讯管理
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审核开始
审核范围
[ISO 19011]
– 关注于COP/SOP/MOP，但是以职能部门分组 – 使用同一抽样来验证COP/SOP/MOP的顺序和相互
作用
• 顺向式的审核方式 ，如针对：
– PDCA循环和管理活动 – 条款5 “管理职责” – 条款6 “资源管理”
• 逆向式的审核方式，如针对：
– 一种型号的产品采用同一逆向思路 – 分析某一生产计划的结果 – 条款7 “产品实现” – 条款8 “测量、分析和改进”
现场审核结束
审核跟进 5
什么是过程 (process)?
输入
过程
输出
步步步步步步 输骤骤骤骤骤骤输
入1
2
3
4
5
N出
6
PDCA过程模式 (ISO 9001:2008)
顾客
要求
质量管理体系的持续改进
管理职责
资源管理
测量、 分析、 改进
顾客
满意
输入
产品实现
输出
产品
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过程图析法
管理过程(MOP)
顾
人力资源
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相关作业文件
[ISO 19011]
– 过程输入（你需要什么？） – 过程活动（你做什么？） – 支持过程（谁支持？如何支持？） – 管理过程（谁管理？如何管理？） – 联结/接口？ – 过程输出？ – 测量（过程的有效性和效率）
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运用“过程方法”的审核方式 2. 审核策划（准备活动）
– 识别组织所定义的过程 – 分析过程 – 安排优先的审核活动 – 编制审核计划
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管理体系文件范例
• 质量手册
– 质量管理体系的范围
• 允许的删减和判断 • 涉及的产品范畴
– 文件化的程序或其引用 – 过程的顺序及其相互作用
• 质量方针和目标 • 组织架构图
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文件审阅
[ISO 19011]
若 不适宜
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现场审核活动的准备
审核计划
[ISO 19011]
• 由审核组组长准备 • 由委托方审阅和批准 • 通知受审核方 • 内容细节应适当，以适应审核的范围
客
要
求
工作 环境 设备
支持过程(SOP) 顾 质量目标/测量 客
满 意
顾客导向过程(COP)
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审核方式 - 有效性审核
• 谁是顾客？他们的需求和期望是什么？ • 为了使顾客满意，相应的质量方针和目标是什
么？ • 符合上述质量目标的主要过程是什么？其效果
如何？
– 针对每个COP
• 质量目标 - 达到了没有？如果没有，
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运用“过程方法”的审核方式
3. 在审核中需要验证之事实 (查检表) 4. 审核中需要之信息 (比对之客观证据)
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审核策略 --顺向审核
----从过程的始端查到过程的终端； 例： • 从合同查到产品出厂； • 从文件管理部门查到具体文件的有效性
； • 从不合格产生，查到纠正措施。
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审核策略 –逆向审核
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成立审核组
[ISO 19011]
• 由管理审核方案的负责人员/审核组组长负责 组建
• 规模大小和成员组合 • 考虑事项
– 审核目的、范围、准则、地址和预计持续时间 – 所需要的整体能力资格 – 审核员的公正独立性 – 与受审核方相互影响的能力，以及团队合作精神
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运用“过程方法”的审核方式 1. 过程分析：
审核的区域和程度
– 地理位置 – 组织单位 – 活动 – 过程 (COP/SOP/MOP) – 涉及的时段
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审核准则
[ISO 19011 条款 6.2.1]
• 适用的方针、程序、标准，包括与下 列有关的：
– 法令法规(强制性法规要求-法规清单) – 管理体系要求（公司的程序文件） – 合同（客户）要求 – 行业/企业行为规范
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内容
• 了解ISO 19011 审核指南 • “有效性”审核方式 • “过程方法”审核方式 • 查检表的应用
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审核过程流程图
[ISO 19011]
审核开始
文件审阅
现场审核活动的准备
首次会议
收集和验证信息（审核）
•在适当的阶段，审核组评审审核发现 •就审核进度和任何疑虑受审核方进行沟通
末次会议
审核报告
各要素/过程的要求。
20பைடு நூலகம்
审核策略 –按体系条款或过程审核
• 以条款或过程为中心，按条款或过程安 排审核计划；
• 针对条款或过程要求展开审核； • 一个过程要涉及多个部门，负责部门必
查，配合部门选查
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审核策略 优缺点
• 顺向审核
– 逻辑性、系统性强； – 可查证接口、但费时。
• 逆向审核
– 针对性强、切实具体； –问题复杂时不易理清。
和复杂性 • 具有适当的灵活性以允许更改
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审核计划的内容
[ISO 19011]
• 审核目的和范围 • 审核准则和引用文件 • 日期和地点 • 受审核的组织/职能部门单位，或过程 • 预期的时间和持续时间：
– 审核现场活动 – 会晤受审核方的领导 – 审核组内部会议
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审核思路
• 以过程为主的审核方式
----从过程的终端查到过程的始端； 例： • 从几件计量检测设备查到计量检测设备
的管理； • 从几种原材料的标识查到进货检验与试
验及采购控制； • 从设计输出查到设计输入。
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审核策略 –按部门审核
• ----按部门安排审核计划； • 针对部门职能所涉及到的活动进行审核
； • 按部门审核时，应审核部门职能涉及的
内审技巧培训
什么是质量？
一组固有特性满足要求的程度
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审核目的：
确保管理体系是适宜、充分和有效的。规定是否得有效 的实施和保持！ 1、通过内审来识别体系的薄弱环节和潜在的改进机会。 2、内部审核是对最高管理者的反馈机制，高管理者和其 他利益相关方提供保证。 3、在外部审核发现体系不合格之前，自己先主动发现并 加以纠正。 可以说，组织管理好内部审核过程是确保质量管理体系 有效性的一个关键因素。