工程索赔程序及具体要求知识分享

工程索赔程序及具体要求

一、我国《建设工程施工合同(示范文本)》规定的施工索赔程序如下：

1) 索赔事件发生后28 天内，向工程师发出索赔意向通知;

2) 发出索赔意向通知后的28 天内，向工程师提出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报

告及有关资料;

3) 工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28 天内给予答复，或要求承

包人进一步补充索赔理由和证据;

4) 工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28 天内未给予答复或未对承包人

作进一步要求，视为该项索赔已经认可;

5) 当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28 天内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。

二、索赔的起因

(1) 风险分担不均。这是工程承包业受“买方市场”现状制约这一客观事实所决定的。在

这种情况下，中标的承包商只有通过施工索赔来适度地减少风险，弥补各种风险引起的损失。这就是工程索赔中承包商(Constractor)的索赔案数远远超过业主(Employer)反索赔案数的原

因。

(2) 施工条件变化。土建工程施工与地质条件密切相关，如地下水、断层、溶洞、地下文物遗址等。这些施工条件的变化即使是有经验的承包商也无法事前预料。因此施工条件的异常变化必然会引起施工索赔。

(3) 工程变更(Variations) 。承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表(BOQ—Bill of quantities) 中所列工程量的一定幅度(15%)以上时，或者在施工过程中，工程师(Engineer) 指令增加新的工作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更必然引起新的施工费用，或需要延长工期。所有这些情况，承

包商都可提出索赔要求，以弥补自己不应承担的经济损失。

(4) 工期拖延(Construction delay)。施工过程中，由于受天气、地质等因素影响，经常出现工期拖延。如果工期拖延的责任在业主方面，承包商就实际支出的计划外施工费提出索赔如果责任在承包商方面，则应自费采取赶工措施，抢回延误的工期，否则应承担误期损害赔偿费(Liquidated damages for delay) 。

(5) 业主违约(Default of employer) 。指业主未按规定为承包商施工提供条件，未按规定时限向承包商支付工程款，工程师未按规定时间提供施工图纸、指令或批复，或者由于业主坚持指定的分包商(Nominated subcontractor) 等。

(6) 合同缺陷。由于合同文件中的错误、矛盾或遗漏，引起支付工程款时的纠纷，由工程师做出解释。但是，如果承包商按此解释施工时引起成本增加或工期拖延时，则属于业主

方面的责任，承包商有权提出索赔。

(7) 工程所在国家法令变更。如提出进口限制、外汇管制、税率提高等等，都可能引起施工费用增加，按国际惯例，允许给承包商予以补偿。变更的时间标准，是从投标截止日期(一般均为开标日期)之前的第28 天开始。

三、建设工程施工索赔证据

(1) 招标文件。它是工程项目合同文件的基础，包括通用条件、专用条件、施工技术规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，都是工程成本的基础资料。它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加成本的依据。

(2) 投标报价文件。在投标报价文件中，承包商对各主要工种的施工单价进行了分析计算，对各主要工程量的施工效率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列出了数量和价值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求等等。所有这些文件，在中标及签订施工协议书(Construction agreement) 以后，都成为正式合同文件的组成部分，也成为施工索赔的基本依据。

(3) 施工协议书及其附属文件。在签订施工协议书以前合同双方对于中标价格、施工计划合同条件等问题的讨论纪要文件中，如果对招标文件中的某个合同条款作了修改或解释，则这个纪要就是将来索赔计价的依

据。

(4) 来往信件。如工程师(或业主)的工程变更指令(Variation orders) 、口头变更确认函

(Confirmation of oral instruction) 、加速施工指令(Acceleration order) 、施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函(包括电传、传真资料)都具有与合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料。

(5) 会议记录。如标前会议纪要、施工协调会议纪要、施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。对于重要的会议纪要，要建立审阅制度，即由作纪要的一方写好纪要稿后，送交对方传阅核签，如有不同意见，可在纪要稿上修改，也可规定一个核签期限(如7 天)，如纪要稿送出后7 天内不返回核签意见，即认为同意。这对会议纪要稿的合法性是很必要的。

(6) 施工现场记录。主要包括施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、录相等等。对于重要记录，如质量检查、验收记录，还应有工程师派遣的监理员签名。

(7) 工程财务记录。如工程进度款每月支付申请表，工人劳动计时卡和工资单，设备、材料和零配件采购单、付款收据，工程开支月报等等。在索赔计价工作中，财务单证十分重要。

(8) 现场气象记录。许多的工期拖延索赔与气象条件有关。施工现场应注意记录和收集气象资料，如每月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水状况等等。

(9) 市场信息资料。对于大中型土建工程，一般工期长达数年，对物价变动等报道资料，应系统地收集整理，这对于工程款的调价计算是必不可少的，对索赔亦同等重要。如工程所在国官方出版的物价报道、外汇兑换率行情、工人工资调整等。

(10) 工程所在国家的政策法令文件。如货币汇兑限制指令、调整工资的决定、税收变更指令、工程仲裁规则等等。对于重大的索赔事项，如遇到复杂的法律问题时，承包商还需要聘请律师，专门处理这方面的问题。

四、索赔报告的组成部分

(1) 总论部分。包括以下具体内容：

①序言;

②索赔事项概述;