境外金融机构研究业务模式及业态C15036 100分答案

境外金融机构研究业务模式及业态C15036 100分答案

一、单项选择题

1. 下列有关StarMine评选体系说法错误的是（）。

A. StarMine采用“定量跟踪，主观评估”的方式

B. StarMine评选体系是跟踪分析师推荐买入或卖出股票

的回报率及其盈利预测的准确度，对参选分析师进行客观的评估和排名

C. StarMine评选体系评选的数据来自于Thomson

Financial I/B/E/S数据库

D. StarMine采用GICS作为行业分类标准。若某些GICS

行业公司数量太少，则会把多个相关行业合并成一个行业

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 下列有关境外证券研究监管的说法正确的是（）。

A. 证券研究分析师可以使用微信与客户沟通业务相关事

宜

B. 证券研究分析师禁止使用未经授权的数据、图表

C. 证券研究分析师可以随意地引用第三方观点

D. 证券研究分析师在报告对外发布之前，可以提前发给

客户，且向客户提供未发布的观点

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

3. 下列属于NYSE Rule 472中有关"与公共媒体的交流"标准内容

的是（）。

A. 投资银行、研究部和公司之间的关系管理和沟通

B. 禁止通过提供有利于公司的报告以换取业务

C. 相关人员证券交易的限制

D. 研究员发布研究报告或参与媒体活动的限制

您的答案：B,C,D,A

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 下列有关境外证券研究监管的说法正确的有（）。

A. 2001年开始美国监管机构对证券研究的监管不断加强

B. 2002-2003年SEC发布了包括《2002年萨班斯-奥克斯

利法案》在内的一系列行业监管条例，对信息隔离监管规则进行全面修订，并引发了世界范围内信息隔离监管的立法

C. 2002年5月10日，SEC批准了NYSE Rule 472和NASD

Rule 2711，对分析师的利益冲突等问题进行规范

D. 严格的监管环境使境外研究机构非常重视合规以及报

告的客观性和严谨性

您的答案：C,D,B,A

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 下列属于NASD Rule 2711中有关"研究员和研究报告"合规要求

内容的是（）。

A. 研究员与研究部关系的限制、与客户公司通信的限制

B. 禁止承诺提供有利于研究公司的研究报告

C. 报告发布和媒体交流的限制、禁止对研究员打击报复

D. 研究员禁止进行个人交易、研究员薪资和补贴的限制

您的答案：B,A,D,C

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

6. 境外投行集中度很高，1-2家prime broker往往能够拿走4-5

成甚至更高的佣金。大客户对broker的选择门槛很高，tier 1的broker拿走大多数佣金。国内公募基金也会对broker进行分类，但佣金分配较为分散。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

7. 境外投行对客户进行分层，追求服务效用最大化。以UBS为例，

根据客户贡献佣金（主要考虑因素）、管理资产规模等，将客户划分为SP（Strategic Partner）、P（Premium）、A（Active）等级别。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

8. 境外投行研究机构的服务对象分布在全球，客户数量更多。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 境外投行以研究换佣金的盈利模式，与国内券商基本相同。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 至2008年，NASD Rule 2711先后经过6次修订和完善， Rule 472和Rule 2711已成为目前规范分析师行为的最重要、最全面的准则。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0