高校知识产权管理实务

条件保障
基础设施
江苏大学专利管理系统：
条件保障
江苏大学专利管理系统（台账）
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管理的对象 WHAT
技术 老师 学生 研究团队（平台）
管理的手段 HOW
管理定位：管理+服务 管理架构：专业机构+兼职人员 管理职能：专利管理=成果管理
研发培育+成果管理+技术转移 管理资源：人、财、物
专业人员（专业知识） 专项经费（资助基金、风险投资基金） 管理工具（管理系统、信息系统） 管理制度+专项工作计划
评价和改进
绩效评价制度
江苏大学关于研究生发表学术论文的规定： 申请人为第一发明人或导师为第一发明人、申请人
为第二发明人的申请国家发明专利1项（与学位论 文内容密切相关，且江苏大学为第一单位），法律 状态进入公开阶段（在国家知识产权局网上可检索 到），视同在本学科认定的期刊上发表学术论文1 篇，且最多以1篇计算。
项目管理
选题与立项
江苏大学情况： 对主要优势学科，进行专利信息分析，获取拟研究领域的专
利信息，把握技术发展趋势（流体学科专利态势分析报告） 专利培育与运营中心专人对接各项目组，对项目立项、研究
生开题，进行专利信息分析； 实时跟踪各项目组、课题组，不定期对项目组人员进行知识
产权讲座、座谈，对项目组人员进行培训和辅导。
流体机械专利态势分析
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重点团队、重点专利服务
形式：下学院、入团队，建立定人定期的服务机 制。
服务节点： 研究生开题 课题方案研讨 课题验收评审
项目管理
项目实施
跟踪项目研究领域的专利信息，适时调整项目研究方向和内 容；
及时对项目研究成果进行评估和确认，确定保护方式，适时 形成知识产权；
丧失；对于超过维护年限的知识产权，建立知识产权权属放 弃程序； 筛选有产业化前景的知识产权，构建专利组合，开展转化工 作。
科研成果转化
分类管理
江苏大学专利分级： 利用专利价值分析工具选取评价指标，对知识产权进行评
估，确定知识产权维护年限，对于有产业化前景的知识产 权，开展转化工作。
2013年美国专利交易平均价格：22万美元
中国？
高校科研机构的专利转化率
美国、欧盟、日本：40%
中国：
10%
——国家发改委报告
差在哪里：创新能力？运用能力？
靠管理制胜
高校知识产权管理—4 W
管理的目的 WHY
拥有更多专利？ 拥有更多高质量专利？ 促进更多创新得到回报？
专利的创造----管理----运用
高校知识产权管理实务
江苏省知识产权研究中心 唐 恒 教授
1
管理是什么？
为了实现预期的目标 在一定资源条件下 开展的协调活动
中国现状
高校专利申请数量大幅增长，管理任务不断加重
高校专利维持率普遍在3年左右，政策专利的出 路问题
缺乏适应不同高校的专利管理模式
国外现状
内设机构管理模式，如斯坦福大学的OTL、东京大学的 TLO。
江苏大学科技成果转移转化管理办法： 发明人明确不维护的专利，经江苏大学专利培育
与运营中心维护和运营并成功转化后，所得收益 40%属于专利发明人。 经学校许可，非成果完成人通过技术入股的方式 转化我校他人完成的知识产权，该成果在企业中 享有股权收益的30％奖励给成果实施推广人，30 ％属于学校，40％属于成果完成人。
江苏大学专利分级手册高校专利分级体系与操作手册
组合提升专利价值
专利组合培育（水果腐烂为例）
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指导完成的专利布局----1
指导完成的专利布局---2
科研成果转化
转化和运营
建立科研人员知识产权实施激励机制，统筹考虑 许可、转让、出资入股等知识产权运用方式。
科研成果转化
转化和运营
露数
请数 发明披露 请/人数 数 (万美元)
斯坦福大学 威斯康辛麦迪逊 大学
麻省理工学院
加利福尼亚大学 系统
504 252 357 214
694 1581
305 1285
50%
5.4 101
6680
60%
2.7 56
5770
44%
7.6 81
7610
81%
5.8 217
11460
数据说明问题：
比较：
第二部分 PCT国际专利
• 第一章 国内专利申请程序 第九章 PCT专利简介
Baidu Nhomakorabea
• 第二章 国内专利审查程序 第十章 江苏大学专利PCT申请
•
第三章 国内专利授权程序
第三部分 软件著作权 第十一章 软件登记管理
• 第四章 专利的年费管理
第四部分 专利运营
• 第五章 复审程序
第十二章 专利实施许可与转让
资源管理
教育培训制度
江苏大学情况： 组织对知识产权管理人员参加国家知识产权培训基地培训、
江苏省知识产权工程师、代理人培训等；专职管理人员全部 通过代理人资格考试； 主要学院每年至少一次面向教职工专利专题讲座； 主要学院每年对研究生开设6—12个学时的专利挖掘与申 请讲座。
专利申请流程专利申请管理流程.doc 专利基金资助流程
科研成果转化
许可和转让
知识产权交易应签订正式合同，必要时应委托第三方机构 参与；
交易前确认知识产权的法律状态，确保相关知识产权的有 效性；
监控交易流程，预防与控制交易风险，包括合同的签署、 备案、变更、执行、中止与终止，以及知识产权权属的变 更等 。
科研成果转化
许可和转让
江苏大学的法律状态审查： 江苏大学专利管理办法：专利申请权和专利权的转让、许
PCT申请
1000分/项
PCT申请进国家 400分/项（每个国家）
（3）计算机软件登记 160分/项
评价和改进
绩效评价制度
江苏大学副教授：授权发明专利1项以上（科研型 的2项以上）
江苏大学教授：获授权发明专利2项以上（前二名 ）
江苏大学博士研究生指导教师遴选办法：
获获授权发明专利2项以上（第一名）。
基于价值链的高校知识产权管理模式设计
高校创新价值链
组织建设
管
理 与
咨询策划
支
持
信息资源
活
动
财务资源
边 际
创意的产 生
创意的转化，形成 专利技术的
价
专利
推广 值
价值创造活动
决定创新所创造的价值，实际上价值链上的特定的价值活 动；
寻找真正创造价值的活动，即创新价值链的“战略环节”
高校知识产权管理的战略环节 组织建设 咨询策划（流程设计） 管理工具
江苏大学知识产权管理机构，后又成立江苏大学专利 培育与运营中心，现管理办公室专职人员3名，运营 中心19名
管理职责
知识产权管理机构职责
总体策划（学校层面的顶层设计） 组织分阶段实施（各部门落实与管控） 综合考核（总体目标的完成考核）
管理职责
知识产权联络员
各院系、科研机构设立知识产权联络员
外设机构管理模式，如威斯康星大学的WARF、剑桥大 学的知识产权管理的有限责任公司。
外包给专业机构管理模式，如美国的“学院许可”(CLC) 基本上都有细化管理流程和考核指标和专业服务团队
国外专利转移机构
数据说明问题：
2011年（美国）：
美国大学名称
发 明 披 专利申 专利申请/ 专 利 申 许 可 到账金额
规范校名、校标、校徽、域名及服务标记的使用，防范侵权 行为；
及时发现和监控知识产权被侵犯的情况，适时运用行政和司 法途径保护知识产权 。
科研成果转化
保护
江苏大学专利管理办法： 任何单位或个人不得将职务发明作为非职务发明申请专利。
我校教职工的个人非职务发明创造需申请专利的，应由所在 学院(所)出具“非职务发明创造证明”，经江苏省知识产权 研究中心审核后，个人自行申请专利。 对职务发明专利申请撤回、专利权转让和放弃等事项，发明 人需提出书面申请，经所属学院(所)主管领导批准后，报江 苏省知识产权研究中心审核并办理有关手续。
高校专利管理阶段
管理职责 组织架构
“校长+机构”
最高管理者
校长决策层要有较强的知识产权意识和理念 江苏大学决策层的理念与作为
管理职责
知识产权管理机构
通常： 科技处设专利管理科 单独设立知识产权管理办公室
关注机构级别：独立、挂靠
• 江苏大学科技处原设有专利成果科 • 江苏省知识产权研究中心成立后，设立管理办公室为
条件保障
文件
江苏大学情况： 管理制度类文件：江苏省知识产权研究中心管理办法、江苏
大学专利管理办法（江苏大学专利基金管理办法） 管理程序类文件：江苏大学专利管理办法细则、江苏大学知
识产权工作手册 管理记录类文件：江苏大学专利管理系统（台账）
条件保障
• 江苏大学专利管理手册目录
• 第一部分 国内专利
工作流程策划
项目管理
选题与立项
建立信息收集渠道，获取拟研究领域的专利信息； 对信息进行分类筛选和分析加工，把握技术发展趋势； 项目立项、研究生开题前，进行专利信息分析； 立项时应明确项目知识产权目标，约定知识产权归属； 对项目组人员进行培训和提醒；
形成的记录类文件：专利信息分析报告 知识产权目标 知识产权权属证明
可实施，应先由江苏省知识产权研究中心审查专利的法律 状态，然后由科技处依据学校有关规定审核并签订书面协 议，协议签订完成后应依据国家有关规定办理相关手续。
科研成果转化
保护
明确知识产权权属，明确职务发明创造、委托开发、合作开 发以及参与专利联盟、协同创新组织等情况下知识产权归属 、许可及利益分配，并以合同形式确定；
• 第六章 专利著录项目变更
管理
• 第七章 多缴、错缴费用的救 附 录
济措施
• 第八章 恢复权利要求管理
评价和改进
业绩奖励制度
江苏大学知识产权奖励标准：
（1）授权专利
PCT渠道申请 10000分/项（每进入一个发达国家）
国家发明专利 1200分/项
（2）申请专利(获得申请号)
分类管理知识产权，提升知识产权质量； 在研发活动中，避免侵犯他人知识产权； 及时保留研发过程记录，实施有效管理。
科研成果转化
分类管理
从法律、技术、市场维度对知识产权进行评估； 根据评估结果和项目组提交的知识产权转化建议，确定知识
产权维护年限并定期评估； 对于维护年限内的知识产权，建立状态控制程序，防止权利
本单位知识产权日常管理； 本单位知识产权培训； 本单位技术转移工作管理。
条件保障
策划文件
建立必要的知识产权管理文件，规定管理文件编制、更新、发 放、检索、保存和处置所需的控制，鼓励高校通过信息化手 段对知识产权进行有效管理。
管理文件包括： 知识产权管理制度类文件； 知识产权管理程序类文件； 知识产权管理记录类文件。
评价和改进
绩效评价制度
江苏大学优秀研究生学位论文评选办法： 与学位论文内容相关的研究成果获省部级科技成果
奖（前二名）或授权国家发明专利（第一名）视同 被SCI、SCIE、EI、SSCI收录学术论文1篇；与 学位论文内容相关的研究成果通过省部级鉴定（前 二名）或获市厅级科研成果奖（前二名）或授权国 家实用新型专利（第一名）视同在核心期刊上发表 学术论文1篇。