合规性评价控制程序制度

合规性评价控制程序（制度）

（学习参考）

1 目的

为履行对合规性承诺，评价对适用环境法律法规和其他要求的遵守情况。

2 适用范围

适用于公司，各厂、营业所控制，履行对合规性的承诺，遵循适用的环境法律法规和其他要求的评价。

3 职责

3.1XXXX部是公司合规性评价的归口管理部门，负责定期评价和评价的管理。

3.2 各职能部门配合进行合规性评价和管理。

4 资源配置

4.1 专业技术、管理人员。

4.2 国家及地方性法律、法规，公司管理制度，操作规程等。

4.3 遵守情况相关资料、信息。

5 工程程序

5.1 工作流程图

5.2识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求。

5.2.1按照《文件和法律法规与其他要求的控制程序》的规定，做好法律法规和其他要求文件的控制。

5.2.2XXXX部每年在第三方监审/复评前2个月对环境法律法规和其他要求中的适用文件作出识别和重新识别，并动态识别。形成法律法规清单。

5.2.3各部门应针对本部门的活动、产品和服务中环境因素，按5.2.2条款相应执行。同时将经识别批准的法律法规清单中的适用文件报XXXX部应对其作出识别并及时充实或调整，更改适用

文件，使其保持充分、有效、最新。

5.3确定应用于它的环境因素及实施执行。

5.3.1公司各部门针对其活动、产品和服务中识别的环境因素，确定其应遵守的法律法规和其他要求，并在《环境因素调查表》中明确。

5.3.2公司最高管理者、各部门负责人都应确保已经确定应用的法律法规和其他要求中适用的条款，应用于他的环境因素控制及管理，并得到有效的实施和执行，同时应提供所需的资源和培训。

5.4定期合规性评价。

5.4.1评价准备

5.4.1.1评价一般每年一次在第三方监审/复评前，特殊情况可增加次数。

5.4.1.2每次评价由管理者代表任评价组组长，评价组组长负责组建评价组（3-4人）。

5.4.1.3评价组人员应具备通用知识和技能、环境特定的知识和技能，以及熟知和理解其环境因素有关的适用法律法规要求和其他要求。

5.4.1.4评价范围管理体系覆盖的部门。

5.4.1.5合规性评价前应对法律法规和其他要求的适用性作出评价包括现行使用和新获取的法律法规和其他要求。

5.4.2实施评价

5.4.2.1评价内容

a、环境方针的承诺；

b、目标、指标有关适用的法律法规和其他要求的承诺；

c、重要环境因素有关适用法律法规和其他要求遵守；

d、能够控制或能够施加影响的环境因素有关适用法律法规和其他要求的遵守。

5.4.2.2评价方法

a、主动评价：检查方针、目标的承诺、目标、指标的实现、重要环境因素和能够控制或能够施加影响的环境因素的控制有关适用法律法规和其他要求的遵守情况；

b、被动评价：外部检查或监督的结果，自我检查的违规违法例证，计划检查的超标项次及相关方投诉的查证结果；

c、检查涉及的监视和测量装置，执行《监视和测量装置控制程序》；

d、对环境因素关键特性监测，在不具备监测条件时，应委托专业机构进行监测。

5.4.2.3评价报告

a、评价组长起草评价报告，报总经理批准、下发；

b、评价报告应写明评价时间、地点、评价人，评价过程、内容及结论和改进意见。

5.4.3评价后的活动

5.4.3.1对检查过程发现的不合规性，由发生部门按《不合格（不符合）控制程序》和《纠正和预防措施控制程序》限期采取纠正和预防。XXXXXX部对纠正/预防措施的实施跟踪验证。

5.4.3.2当合规性评价涉及到相关体系的适宜性、有效性时，对文件的变更执行《文件和法律法规与其他要求的控制程序》。

5.4.3.3合规性评价的结果作为管理评审输入。

6 相关文件

6.1 文件和法律法规与其他要求的控制程序

6.2 记录控制程序

6.3不合格（不符合）控制程序

6.4 纠正措施和预防措施控制程序

7 记录表式

7.1 合规性评价记录

7.2 合规性评价报告

7.3公司环境因素适用法律法规和其它要求遵守情况评价表