企业文化与合规文化

企业文化与合规文化课纲

（授课老师：刘邦银，未经作者许可不得转第三方使用）

说明：①课件大纲面向商业银行工作人员，2个模块，1-2天课程。

②培训内容逻辑连贯，理论、政策、实务衔接紧凑，重点突出，有深度。不同的培训对象，内容有所差异，侧重点有所不同。

③在简要的基础知识后，重心放在实务部分，确保培训有质量。

课纲内容：

第一部分：企业文化

1.企业文化调查

案例：某商业银行的企业文化主要内容

2.企业文化

3.企业文化力量

4.企业文化形成途径

5.企业文化特点

6.目前，我国商业银行企业文化建设的痛点（兼对合规文化问题分析）

7.企业文化的充分必要性

8.企业文化的特点

9.企业文化的核心

10.企业文化表现为行为惯性（习惯）

第二部分：合规文化与合规管理

一、合规文化

1.如何培养良好的合规习惯

2.“4个回归，5个坚决”的文化

3.业务操作合规习惯应避免盲从

4.业务操作培养合规习惯的基本方法

5.企业文化的行为分解

6.企业识别系统

7.企业识别系统设计

8.企业识别系统推广渠道

9.企业识别系统表达方式

10.提炼企业文化精神

11.企业文化的构成

12.科学的公司治理结构文化

二、合规管理

1.合规文化的引入

2.风险与合规的逻辑涵义

3.银行业的风险形势需要做好合规

4.新时期的经济金融风险需要做好合规

5.银监处罚、人民银行违规处罚特点

6.合规文化建设的目的

7.塑造合规文化

8.企业文化的逻辑涵义——两个循环

9.如何营造合规文化

10.如何分析一个单位的风险与合规水平

11.合规管理的特点

12.合规文化的价值地位

13.认知合规风险管理的特点

14.合规是一个完全的知识体系

15.合规管理在组织中体现价值

16.合规文化三大境界

17.合规文化思想

18.树立文化理念

三、合规管理工作方法

1.董事会、监事会

2.高管层

3.合规管理工作部门职责

4.分解合规责任

5.督促落实

6.带头履责

7.合规工作任务（11项）

8.合规部门牵头

9.条线、机构落实

10.让员工懂得：持续的再教育

11.让员工执行：自觉合规