新制度经济学第四讲契约理论
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– 契约是指两人或多人之间为在相互间设定合法义 务而达成的具有法律强制力的协议（牛津法律大 词典）
8
契约概述
什么是契约？（续3）
经济学与法学意义上的契约的比较
– 经济学中的契约概念比法律上所使用的契约概念 更为广泛，它包括：
• 法律效力的契约 • 默认契约（市场中的即时交易）
– 现代经济学中的契约概念，实际上是将所有的市 场交易都看作是一种契约关系，并以此为分析基 础。
12
契约概述
案例：香港0团费旅游（续3）
一个零团费的记者调查 游客反映：
–首日：暴晒6小时后被迫交3000元
• “我们在泉州交的费用属于纯游玩的，怎么突然变 成购物团了？”苏女士一行人当时都很生气，拒绝 交钱。
• 香港地接团导游见状，转身离开。就这样，在当时 路面温度超过30℃的情况下，苏女士一行人一直被 晾在马路上，6个小孩忍不住直掉眼泪。
–首日：暴晒6小时后被迫交3000元
• 5月1日上午8：30,该旅游团通关后，并呆在原地等待香港 地接团导游接车。导游到场后，发现6个小孩，马上露出 失望的神色。（导游说，苏女士的这个团被泉州的旅行社 转给福州的旅行社，又被福州转给深圳的旅行社，从深圳 的旅行社转到香港旅行社时，已经变成了购物团。）如果 不购买珠宝，整团的游客必须补交9000元的费用。
元的珠宝。“她威胁道，如果不购买，当晚就不安排住宿， 接下来的行程也不进行。”举目无亲、人生地不熟的苏女士 等人只好交给导游2000元。 – 5月3日下午游玩迪斯尼乐园后，在高速公路上，导游再次威 胁必须交钱，否则要把他们赶下车。这次，一行人只好又交 了1800元。好不容易挨到酒店，导游以交的钱太少为由，居 然关紧车门，不让苏女士等人下车。苏女士在以报警为威胁 的情况下，导游这才让她们下车。 – 接下来的3天，每天上午都是匆匆游览一下景点，下午被安排 到免税购物街、珠宝店等购物场所。掐指一算，短短6天的行 程，竟然被安排购物12回。 – 苏女士的遭遇也是很多参加“零负团费”的游客的共同遭遇。
• 合意是指双方当事人意见一致的状态。 • 契约的签订必须依据双方的意志一致同意而成立，缔约
双方必须同时受到契约的约束。
– 契约自由
• 缔约自由，即是否与其他人订立契约，由当事人自主决 定。法律保护当事人在不受任何人妨碍和干涉的情况下 决定是否缔约，并且法律保护缔约内容和缔约方式。
• 契约是正义的。包括机会均等、签约内容的公正合理性。
4
契约概述
什么是契约 案例介绍 契约的产生及研究意义 契约的原则及功能 契约的分类及契约的履行
5
什么是契约？
Contract（合同、契约、协约） 经济学意义上的契约
–契约是指几个人（至少两人）之间达成的某种协议， 意在做什么。
–契约是一种产权界定方式 –它是市场交易的前提
法学意义上的契约
新制度经济学
第四讲 契约理论
1
讲义结构
学习目的和要求 契约概述 古典契约理论和新古典契约理论 现代契约理论
2
学习目的和要求
掌握契约基本概念 掌握契约的原则、功能及分类 熟悉古典契约理论和新古典契约理论 熟悉现代契约理论的基本内容
3
讲义结构
学习目的和要求 契约概述 古典契约理论 新古典契约理论 现代契约理论
一个零团费的记者调查
现象：
– 香港五日游报价五百元，全程住三星级酒店
ห้องสมุดไป่ตู้
– 据说还有报价更低的，只需260元！
旅行社说：
– 500元团费包含以下几个服务项目：全程住三星级酒店双人标
准间、空调旅游车、用餐六菜一汤、行程中的景点首到日门 票以及旅行社责任保险等。
– 但是，每位团员还必须接受一些“自费项目”。如境外导游、 司机的小费每人每天20元—50元不等，夜游维多利亚港和观 看泰国人妖秀人民币320元／人，澳门的环岛游人民币200元 ／人等等。
–契约是一个或一组承诺，法律对契约的不履行给予 补偿，或者在一定意义上承认履约的义务（美国）
–契约是由双方医院医治而产生相互间法律关系的一 种约定（罗马法）
6
契约概述
什么是契约？（续1）
中国古代的契约
–在中国古代典籍中，“契约”一词出现较少，而 “契”之概念则多次出现。
– “契”既指一种协议过程，又指一种协议的结果。 –《说文解字》说：“契，大约也。”所谓“大
约”，是指邦国之间的一种盟约、要约。为着保 证这种协约的效力，还要辅之以“书契”。 – “书契，符书也。”是指用来证明出卖、租赁、 借贷、抵押等关系的文书，以及法律条文、案卷、 总账、具结等。 – “契”还表示一种券证。 –地契
7
契约概述
什么是契约？（续2）
法学意义上的契约（续）
– 契约是一种合意，依此合意，一人或数人对于其 他人或数人负担给付、作为或不作为的债务（法 国民法典）
– 威廉姆森对契约特征的归纳：
• 价格（激励） • 资产专用性（契约长久性、完备性等） • 安全措施（契约实施）
9
案例：香港0团费旅游
大陆居民到香港旅行团——0团费
羊毛出在羊身上
导游威逼大陆团友购物事件接二连三被揭发。
– 其中一名香港导游接待一个大陆旅行团时，更被揭 发以各种侮辱言论逼大陆团友购物，大骂“穷还出
来旅行做什么”、“不买东西我们及老板何来有钱 赚﹖”
– 这发生在指定购物商店（不对香港本地人开放）
甚至辱骂团友至一文不值：
– “你们这班人到外国旅行说穷，到台湾旅行又说穷， 到香港旅行又说穷，穷还出来旅游做什么﹖倒不如 留在家中吧! ”
“零团费”：便宜没好货
10
契约概述
案例：香港0团费旅游（续1）
• 直到当日下午1：30,经交涉，交给导游3000元后， 苏女士一行人才被安排吃饭、上车。 游览两个景点 后，第一天的行程匆匆结束了。
13
契约概述
案例：香港0团费旅游（续4）
一个零团费的记者调查 游客反映：
– 随后：6日行程安排购物12回 – 5月2日大清早，导游在车上就要求该团合起来必须购买10000
– “这是国际惯例，我们也没有办法。”旅行社人员还建议增 加370元／人的迪斯尼乐园游项目，因为“去香港不去迪斯尼， 那有什么意思”。
游客必须接受的“自费项目”费用差不多1000元／人，
比团费都要高。
11
契约概述
案例：香港0团费旅游（续2）
一个零团费的记者调查 游客反映：
–缘由：由于对“零负团费”地接导游购物抽成早有 耳闻，在与旅行社联系时，苏女士很明白地说： “我们是纯粹去玩的，不购物，费用高一点无所 谓。”之后，双方以大人3080元／人、小孩3280元 ／人的价格达成港澳6天游的协议。（共14人，其 中大人8人，小孩6人）
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契约概述
什么是契约？（续3）
经济学与法学意义上的契约的比较
– 经济学中的契约概念比法律上所使用的契约概念 更为广泛，它包括：
• 法律效力的契约 • 默认契约（市场中的即时交易）
– 现代经济学中的契约概念，实际上是将所有的市 场交易都看作是一种契约关系，并以此为分析基 础。
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契约概述
案例：香港0团费旅游（续3）
一个零团费的记者调查 游客反映：
–首日：暴晒6小时后被迫交3000元
• “我们在泉州交的费用属于纯游玩的，怎么突然变 成购物团了？”苏女士一行人当时都很生气，拒绝 交钱。
• 香港地接团导游见状，转身离开。就这样，在当时 路面温度超过30℃的情况下，苏女士一行人一直被 晾在马路上，6个小孩忍不住直掉眼泪。
–首日：暴晒6小时后被迫交3000元
• 5月1日上午8：30,该旅游团通关后，并呆在原地等待香港 地接团导游接车。导游到场后，发现6个小孩，马上露出 失望的神色。（导游说，苏女士的这个团被泉州的旅行社 转给福州的旅行社，又被福州转给深圳的旅行社，从深圳 的旅行社转到香港旅行社时，已经变成了购物团。）如果 不购买珠宝，整团的游客必须补交9000元的费用。
元的珠宝。“她威胁道，如果不购买，当晚就不安排住宿， 接下来的行程也不进行。”举目无亲、人生地不熟的苏女士 等人只好交给导游2000元。 – 5月3日下午游玩迪斯尼乐园后，在高速公路上，导游再次威 胁必须交钱，否则要把他们赶下车。这次，一行人只好又交 了1800元。好不容易挨到酒店，导游以交的钱太少为由，居 然关紧车门，不让苏女士等人下车。苏女士在以报警为威胁 的情况下，导游这才让她们下车。 – 接下来的3天，每天上午都是匆匆游览一下景点，下午被安排 到免税购物街、珠宝店等购物场所。掐指一算，短短6天的行 程，竟然被安排购物12回。 – 苏女士的遭遇也是很多参加“零负团费”的游客的共同遭遇。
• 合意是指双方当事人意见一致的状态。 • 契约的签订必须依据双方的意志一致同意而成立，缔约
双方必须同时受到契约的约束。
– 契约自由
• 缔约自由，即是否与其他人订立契约，由当事人自主决 定。法律保护当事人在不受任何人妨碍和干涉的情况下 决定是否缔约，并且法律保护缔约内容和缔约方式。
• 契约是正义的。包括机会均等、签约内容的公正合理性。
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契约概述
什么是契约 案例介绍 契约的产生及研究意义 契约的原则及功能 契约的分类及契约的履行
5
什么是契约？
Contract（合同、契约、协约） 经济学意义上的契约
–契约是指几个人（至少两人）之间达成的某种协议， 意在做什么。
–契约是一种产权界定方式 –它是市场交易的前提
法学意义上的契约
新制度经济学
第四讲 契约理论
1
讲义结构
学习目的和要求 契约概述 古典契约理论和新古典契约理论 现代契约理论
2
学习目的和要求
掌握契约基本概念 掌握契约的原则、功能及分类 熟悉古典契约理论和新古典契约理论 熟悉现代契约理论的基本内容
3
讲义结构
学习目的和要求 契约概述 古典契约理论 新古典契约理论 现代契约理论
一个零团费的记者调查
现象：
– 香港五日游报价五百元，全程住三星级酒店
ห้องสมุดไป่ตู้
– 据说还有报价更低的，只需260元！
旅行社说：
– 500元团费包含以下几个服务项目：全程住三星级酒店双人标
准间、空调旅游车、用餐六菜一汤、行程中的景点首到日门 票以及旅行社责任保险等。
– 但是，每位团员还必须接受一些“自费项目”。如境外导游、 司机的小费每人每天20元—50元不等，夜游维多利亚港和观 看泰国人妖秀人民币320元／人，澳门的环岛游人民币200元 ／人等等。
–契约是一个或一组承诺，法律对契约的不履行给予 补偿，或者在一定意义上承认履约的义务（美国）
–契约是由双方医院医治而产生相互间法律关系的一 种约定（罗马法）
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契约概述
什么是契约？（续1）
中国古代的契约
–在中国古代典籍中，“契约”一词出现较少，而 “契”之概念则多次出现。
– “契”既指一种协议过程，又指一种协议的结果。 –《说文解字》说：“契，大约也。”所谓“大
约”，是指邦国之间的一种盟约、要约。为着保 证这种协约的效力，还要辅之以“书契”。 – “书契，符书也。”是指用来证明出卖、租赁、 借贷、抵押等关系的文书，以及法律条文、案卷、 总账、具结等。 – “契”还表示一种券证。 –地契
7
契约概述
什么是契约？（续2）
法学意义上的契约（续）
– 契约是一种合意，依此合意，一人或数人对于其 他人或数人负担给付、作为或不作为的债务（法 国民法典）
– 威廉姆森对契约特征的归纳：
• 价格（激励） • 资产专用性（契约长久性、完备性等） • 安全措施（契约实施）
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案例：香港0团费旅游
大陆居民到香港旅行团——0团费
羊毛出在羊身上
导游威逼大陆团友购物事件接二连三被揭发。
– 其中一名香港导游接待一个大陆旅行团时，更被揭 发以各种侮辱言论逼大陆团友购物，大骂“穷还出
来旅行做什么”、“不买东西我们及老板何来有钱 赚﹖”
– 这发生在指定购物商店（不对香港本地人开放）
甚至辱骂团友至一文不值：
– “你们这班人到外国旅行说穷，到台湾旅行又说穷， 到香港旅行又说穷，穷还出来旅游做什么﹖倒不如 留在家中吧! ”
“零团费”：便宜没好货
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契约概述
案例：香港0团费旅游（续1）
• 直到当日下午1：30,经交涉，交给导游3000元后， 苏女士一行人才被安排吃饭、上车。 游览两个景点 后，第一天的行程匆匆结束了。
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契约概述
案例：香港0团费旅游（续4）
一个零团费的记者调查 游客反映：
– 随后：6日行程安排购物12回 – 5月2日大清早，导游在车上就要求该团合起来必须购买10000
– “这是国际惯例，我们也没有办法。”旅行社人员还建议增 加370元／人的迪斯尼乐园游项目，因为“去香港不去迪斯尼， 那有什么意思”。
游客必须接受的“自费项目”费用差不多1000元／人，
比团费都要高。
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契约概述
案例：香港0团费旅游（续2）
一个零团费的记者调查 游客反映：
–缘由：由于对“零负团费”地接导游购物抽成早有 耳闻，在与旅行社联系时，苏女士很明白地说： “我们是纯粹去玩的，不购物，费用高一点无所 谓。”之后，双方以大人3080元／人、小孩3280元 ／人的价格达成港澳6天游的协议。（共14人，其 中大人8人，小孩6人）