第八章代建项目风险管理

承包人的风险
重点：承包人的风险类别及其表现形式 一、决策错误的风险
相应潜伏的风险主要有： 1.信息取舍失误或信息失真风险 2.中介风险(国内不存在) 3.保标与买标风险（在国内不存在） 4.报价失误风险 潜伏有风险的报价策略主要有： ①低价夺标寄赢利希望于索赔
②低价夺标进入市场 ③依仗技术优势拒不降低 ④依仗关系优势拒不降价 ⑤对合作对象失去警惕 ⑥盲目用计，弄巧成拙
第八章 代建项目风险管理
第一节代建制风险 • 代建制项目的主要风险类别 • 代建制道德风险分析 • 代建制制度缺失带来的风险分析
按BOT方式承包工程的风险 BOT（Build-Operate-Transfer，即建设-经 营-转让）项目是近几十年来在国际承包市场上出现 的一种带资金承包、经营的方式。日常做法是一国政 府与外国承包商签订合同，由承包公司负责完成项 目的设计、施工并提供全部资金；工程完工投入服 务后，由承包公司负责经营和管理，特许期（若干 年）后无偿转移给该国政府。 BT项目的风险也大。
三、自然风险
自然风险是指工程项目所在地区客观存在的恶 劣自然条件，工程实施期间可能碰上的恶劣气候 条件，工程项目所在地的周围环境和恶劣的现场 条件等因素可能给工程业主构成的威胁。 自然风险通常有下列人为或非人为原因所致： 1.恶劣的自然环境 2.恶劣气候与环境 3.恶劣的现场条件 4.地理环境不利
BOT方式不同于普通的工程承包方式。通常会遭 受许多不同于平常的风险。 1.资金筹措困难 2.投资汇报率低 3.投资回收困难 4.汇率下跌 5.政局变化致使资金回收无保证 6.政府不守信用 7.项目参与者各怀鬼胎 8.配套设施不齐致使工程不能发挥效益
第八章 代建项目风险管理
第二节代建人风险管理 • 代建人风险分析 • 代建人风险决策
④起因于其他诉讼和赔偿，包括破产倒闭、财产 扣押、工程被接管和被取消承包资格等。 除了民事责任外，承包人有时也难免承担刑事责 任，特别是由于技术错误或人为过失造成房屋倒塌、 伤害人命等，承包人都必须承担刑事责任。 3.他人的归咎责任—替代责任 最常见的替代责任主要起因于代理人和承包人的 雇员。 4.人事责任 承包（单位）人应对现场参加工程建设的每个成 员的人身安全负责；对劳务人员福利待遇、安全劳 保负有责任。
4.以音速或超音速飞行的飞行或其他飞行装置 产生压力波； 5.在工程所在国家发生的不是局限在承包人或 其分包人雇佣人员中间，且不是由于从事本工程 而引起的暴乱、骚乱或混乱； 6.由于业主使用或占用非合同规定提供的任何 永久工程的区段或部分而造成的损失或损害； 7.因工程设计不当而造成的损失或损害，而这 类设计又不是由设计人提供或由设计人负责的；
四、特殊风险原FIDIC条款规定)
特殊风险是指根据合同条款应由业主承担的风 险。特殊风险包括(8个方面)： 1.在工程所在国发生的战争、敌对行动（不论宣 战与否）、外敌入侵等； 2.在工程所在国发生的叛乱、暴力革命、军事政 变或篡夺政权、或发生内战； 3.由于任何核燃烧后的核废物、放射性毒气爆 炸，任何爆炸性装置或核成分的其他危险性能所引 起的离子辐射或放射性污染；
3.合同管理 合同管理主要是如何利用合同条款保护自己，扩大 收益。要求承包人具有渊博的合同知识和娴熟的技 巧，要善于开展索赔。 4.物资管理 5.财务管理
三、责任风险
工程承包是基于合同当事人的责任、权利和义 务的法律行为。承包人对其承揽的工程设计和施工 负有不可推委的责任，而承担工程承包的责任是有 一定风险的。 1.职业责任 承包人的职业责任主要体现于工程的技术质量 和安全方面。任何工程都有严格的质量要求，不 具备相应的专业技术是无法承揽工程的。技术的 高低和质量的好坏对工程有相当重要的影响。
• 四、技术风险 • 指在施工技术选择中可能面临的风险。特别是在大 型工程项目的施工技术选择中就存在着风险。例如菜 桥9#墩桩基础施工中的技术选择存在的风险。 • 五、自然风险 • 施工环境条件中，由于自然、气候、地理、地质、 水文等不利因素导致的风险。 • 六、人为风险 • 来自业主、监理、设计、材料设备供应商以及承包 人自身人为因素的影响而带来的风险，如预应力管道 堵塞、锚头不正等带来的预应力施工中的问题。
第八章 代建项目风险管理
第三节 政府业主方风险管理 • 政府业主方风险分析 • 政府业主方风险对策 • 代建合同的激励和风险约束机制
业主的风险
重点：业主的风险类别及其表现形式 一、人为风险 人为风险是指因人的主观因素导致的种种风险。 引起人为风险的主要原因有： 1.政府或主管部门的专制行为（社会政治风险） 由此造成的这些损失常常无法取得补偿。 2.体制法规不合理（社会政治风险） 如果国家颁布的法律法规不合理，将严重地阻 碍经济发展，损害工程业主的切身利益。
二、缔约和履约风险
缔约和履约风险主要潜伏于以下方面： 1.合同条款 合同条款中潜伏的风险往往是责任不清、权利不 明所致：
①不平等条款工程承包本应以合同为约束依据， 而合同的重要原则之一就是平等性，但在工程承包实 践中，业主与承包人很少有平等而言； ②合同文件中，对词语的定义不准确； ③条款遗漏。 2.工程管理 首先，总包商要做好协调，处理好交叉衔接问 题，处理好人际关系，特别是对待一些有背景的当地 分包公司，更非一般办法可行；其次，由于高科技的 不断涌现，施工管理不能再依靠传统办法，必须应有 现Fra Baidu bibliotek化的管理方法和管理手段来管理工程 。
7.道德风险（人为风险） 道德风险是指业主方(也包括他方)的人员应有的 品行道德发生背离，失去应有的事业心和责任感， 对工程玩忽职守等不轨行为，致使业主的财产遭受 损失，或工程质量缺乏保证。 8.群体行为越轨（社会、承包人等因素引起） 群体行为越轨通常有两种情况：一种是来自社会 的越轨行为；另一种群体越轨行为是来自业主的直接 合作者出现的这类事件。
3.主管部门障碍行为（社会政治风险） 有些政府的主管部门常常有意无意地给企业设置重重障碍， 致使企业或工程业主的种种努力付之东流。 4.资金筹措难（金融、商务、社会政治风险） 5.不可预见事件（自然、地质、政策法规等） 不可预见事件通常指发生在经济领域里、且导致工程实施 的经济条件发生变化的、有经验的工程人员也无法预料的事 件。 6.合同条款不严谨（人为风险） FIDIC条款：57年版（第1版），63年版（第二版），77年版 （第三版），87年版（第四版），99年新版（现行版本）； 交通部：招标文件范本（1994、1999、2003版）。 这些范本中的合同条款较为严密。
2.法律责任 工程承包是法律行为，合同当事人负有不可推卸 的法律责任，法律责任包括民事责任和刑事责任。承 包人应承担的法律责任主要是民事责任，出现安全、质 量事故后尚要承担刑事责任。 民事责任的起因可以有下面多种： ①起因于合同，包括违约、废约和不履约。 ②起因于行为或疏忽，包括故意侵权、无意侵权 和受绝对或严格责任约束的侵权和妨碍某人利益、工 业事故、汽车事故和残次产品等。 ③起因于欺骗和错误等。
9.承包人缺乏合作诚意（道德风险） 10.承包人履约不力或不履约（道德风险） 11.工期拖延（对于承包人和业主是相对的） 12.材料供应商履约不力或违约（道德风险） 13.指定分包人（对于业主、承包人均存在） 14.监理工程师失职（道德风险） 15.设计错误（道德风险）
二、经济风险
1.宏观形势不利 2.投资环境差劣 3.市场物价不正常上涨 4.通货膨胀幅度过大 5.投资回收期长 6.基础设施落后 7.资金筹措困难
8.不论何时何地发生任何因地雷、炸弹、爆破 筒、手榴弹或是其他炮弹、导弹、弹药或战争用 爆炸物或冲击波引起的破坏、损害、人身伤亡， 均应视为特殊风险的后果。
• FIDIC中的特殊风险 • 在FIDIC条款中，原定义的特殊风险在1999版 中是按“不可抗力”重新进行了定义。