山东省技术改造管理暂行办法

第一章总则

第一条为适应社会主义市场经济新形势，进一步加强全省企业技术改造工作，根据《国务院关于投资体制改革的决定》、国家发展和改革委《企业投资项目核准暂行办法》、《外商投资项目核准暂行管理办法》、《关于实行企业投资项目备案制指导意见的通知》以及有关法律法规要求，结合本省实际，制定本办法。

第二条在山东省（不含青岛市）行政区域内实施的技术改造项目，适用于本办法。

第三条技术改造（以下简称技改）是指现有企业利用各种资金，采用新技术、新工艺、新设备和新材料等，对生产设施及相应配套设施进行改造、更新，以达到调整产品结构，提高产品质量，增加花色品种，促进产品升级换代，扩大出口创汇，增强市场竞争能力，降低能源和原材料消耗，搞好资源综合利用和污染治理，改善劳动条件，提高经济或社会效益等目的的投资活动。

第四条技术改造的范围主要包括：

（一）生产工艺、技术、装备和检测手段的更新改造；工程设施、建筑物的更新改造，以及与生产性主体工程配套设施的建设；

（二）现有企业调整产品结构、提高技术水平或产品档次而建设的新的生产装置和生产线；

（三）现有企业为节约能源和原材料、治理“三废”污染、资源综合利用或防止职业病而建设的工程设施；

（四）现有企业由于城市规划、环境保护、安全生产或专业化协作的需要而进行的迁建工程。

第五条技术改造应坚持以内涵为主扩大再生产，根据项目实际需要，国土资源部门依法供应建设项目用地。

第六条各级经贸部门负责企业技术改造管理工作。需报国务院或国务院投资主管部门核准的企业技术改造项目，由省发展改革委牵头会同省经贸委审核后，省发展改革委负责组织上报。

第二章项目管理方式及权限

第七条对于企业不使用政府投资建设的技改项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。

根据国家颁布的《政府核准的投资项目目录》规定，《目录》范围内的项目实行核准制，范围以外的项目实行备案制。

第八条实行核准制管理的国内投资技改项目（以下简称内资技改项目），除明确规定由国家核准的以外，其余项目由省经贸委负责核准。实行备案制管理的技改项目，总投资5000万元及以上和中央、省属企业技改项目由省经贸委备案，其余技改项目由市经贸部门备案。

济南市需核准管理的企业技改项目，凡国家未明确由国家和省级投资主管部门核准的，由济南市经贸部门核准。济南市企业技改项目备案管理权限与其它市相同。

第九条外商投资技改项目（以下简称外资技改项目），包括中外合资、中外合作、外商购并境内企业、外商投资企业增资等，一律实行核准管理。

总投资1亿美元以上的鼓励类、允许类项目和5000万美元以上的限制类项目，由省发改委商省经贸委报国家发改委核准。

总投资1亿美元以下、3000万美元及以上的鼓励类、允许类项目和5000万美元以下的限制类项目，由省经贸委核准。

总投资3000万美元以下的鼓励类、允许类项目，由项目企业所在市经贸部门核准。

济南市企业外资技改项目，总投资1亿美元以下的鼓励类、允许类项目，由济南市经贸部门核准。

中央和省属企业总投资1亿美元以下的鼓励类、允许类项目和5000万美元以下的限制类项目，均由省经贸委核准。

第三章项目申报材料及编制

第十条项目申请核准，企业应编制项目申请报告。申请报告与相关附件报项目核准部门。企业应对所有申报材料内容的真实性负责。

第十一条内资技改项目申请报告，总投资2亿元及以上项目由企业委托甲级工程咨询资格的机构编制，总投资5000万元及以上项目由企业委托乙级或以上工程咨询资格的机构编制，总投资5000万元以下项目可以由企业委托丙级或以上工程咨询资格的机构编制，并对其内容真实性负责。申请报告应主要包括以下内容：

（一）企业基本情况；

（二）拟建项目情况；

（三）进口设备和国产设备清单；

（四）建设用地与相关规划；

（五）资源利用和能源耗用分析；

（六）生态环境影响分析；

（七）经济和社会效果分析。

企业报送申请报告时，还应根据国家法律、法规有关规定和项目实际情况附以下文件：

（一）项目需新选址建设的，城市规划行政主管部门出具的城市规划意见；（二）项目需新征土地的，国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；（三）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的批复意见；

（四）根据有关法律法规应提交的其他文件。

第十二条外资技改项目申请报告应主要包括以下内容：

（一）项目名称、经营期限、投资方基本情况；

（二）项目建设规模、主要建设内容及产品，采用的主要技术和工艺，产品目标市场，计划用工人数；

（三）项目建设地点，对土地、水、能源等资源的需求、主要原材料的消耗量，以及其来源；

（四）环保、节能、劳动安全措施；

（五）项目总投资、注册资本及各方出资额、出资方式及融资方案，需要进口设备名称、数量及金额，购置国产设备名称、数量及金额。

第十三条企业报送外资技改项目申请报告时，还应根据国家法律、法规有关规定和项目实际情况附以下文件：

（一）中外投资各方的企业注册证（营业执照）、开户银行出具的资金信用证明；（二）投资意向书，增资、购并项目的公司董事会决议；

（三）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的批复意见；

（四）项目需新选址建设的，规划部门出具规划选址意见书；

（五）项目需新征土地的，国土资源管理部门出具项目用地预审意见书；（六）以国有资产或土地使用权、矿业权出资的，需由有关主管部门出具确认文件；

（七）根据有关法律法规应提交的其他文件。

第十四条项目办理备案，应提供以下文件：

（一）由企业填报的山东省企业技术改造项目备案表；

（二）技术改造项目引进设备和采用国产设备清单；

（三）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的批复意见；

（四）根据有关法律法规应提交的其他文件。

第四章项目核准备案程序

第十五条技改项目办理核准或备案，应经企业所在市、县经贸部门（中央、省属企业经省主管部门或公司）初审提出意见并盖章同意。

第十六条各级经贸部门、中央或省属企业主管部门（公司）在审查项目时，如认为企业申报材料不齐全或者不符合有关要求，核准项目应在收到申报材料后5个工作日、备案项目1个工作日内一次告知企业，要求企业澄清、补充相关情况和文件，或对相关内容进行调整。

企业按要求上报材料齐全后，各级经贸部门、中央或省属企业主管部门（公司）应正式受理，并向企业出具受理通知书。

第十七条各级经贸部门、中央或省属企业主管部门（公司）主要根据以下条件对内资技改项目进行核准审查：

（一）符合有关法律法规；

（二）符合国家产业政策、行业准入标准、宏观调控政策以及全省国民经济和社会发展规划、行业规划、土地利用和矿产资源总体规划；

（三）地区布局合理；

（四）主要产品未对国内市场形成垄断；

（五）未影响我国经济安全；

（六）合理开发并有效利用了资源；

（七）生态环境和自然文化遗产得到有效保护；

（八）未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响。

第十八条各级经贸部门、中央或省属企业主管部门（公司）主要根据以下条件对外资技改项目进行核准审查：

（一）符合有关法律法规和国家《外商投资产业指导目录》的规定；

（二）符合全省国民经济和社会发展中长期规划、行业规划和产业结构调整政策的要求；