动力煤期货交易交割流程图
农产品期货交割流程和成本核算及相关管理规定
农产品期货交割流程和成本核算及相关管理规定一、引言农产品期货交割是指交易所按照约定的标准进行的合约履约交付过程，保证了期货市场的正常运行和农产品价格的稳定。
本文将介绍农产品期货交割的流程和成本核算，并探讨相关管理规定。
二、农产品期货交割流程1. 交易所发布交割通知：交易所在交割日前发布交割通知，包括交割地点、交割时间、交割规格等信息。
2. 约定交割方式：在交割通知中，交易所会明确约定交割方式，通常包括实物交割和现金交割两种方式。
实物交割是指买卖双方按照合约规定的品种、数量、质量在交割地点进行现货交接；现金交割是指买方支付差价给卖方，实际上并不发生物理交接。
3. 交割仓库验收：如果是实物交割，交易所会指定一些交割仓库，买卖双方将农产品运送到交割仓库，并由交割仓库对产品进行验收。
验收包括检查农产品的数量、质量、规格等，确保交割的农产品符合合约要求。
4. 交割通知配对：交易所会根据买卖双方的交割意愿，将符合交割要求的买方和卖方进行配对，完成交割。
5. 交割过程：在交割日当天，买方和卖方按照约定的交割方式进行交割。
如果是实物交割，买方从仓库提取农产品；如果是现金交割，买方支付相应的差价。
6. 交割凭证和交割单：交割完成后，交割仓库将发放交割凭证给卖方，作为农产品的合法所有权凭证。
同时，交易所还会生成交割单，记录交割的信息，用于后续结算。
三、农产品期货交割成本核算1. 实物交割成本核算：实物交割的成本主要包括农产品的购买成本、运输成本、仓储费用等。
买方需要考虑这些成本，并计算交割成本。
2. 现金交割成本核算：现金交割的成本相对简单，主要是买方需要支付的差价。
买方可以根据合约约定的价格和市场行情，确定差价成本。
3. 交割成本的控制：交割成本的控制对于期货交易者来说非常重要。
交易者需要关注交割通知，及时做好准备工作，避免交割过程中出现意外成本。
此外，买卖双方还可以通过协商和风险管理工具来对农产品期货交割中的成本进行控制。
期货交割流程标准样本
期货交割交割流程1、交割前准备公司与交割仓库沟通，选取指定交割仓库，拟定入库费用、时间（附期货交易所指定交割仓库名录）提交交割预报（提交确认之后在40日内注册仓单，否则视为违约）（附交割预报）联系物流安排商品入库事项入库、检查、注册仓单（普通不超过7个工作日）2、交割日通过期货公司提交仓单与买方沟通拟定买方单位名称、购买数量等详细信息，开具增值税发票交割费用卖方所需交割费用如下：1、交割预报定金，在公司提交交割预报后期货交易所收取10元/吨交割预报定金，在公司商品入库注册成仓单之后返还2、运送费，公司把商品运送到指定交割仓库所需运费3、入库费，各交割仓库规定不尽相似8-30元最高限价不等4、仓储费，11月1日-4月30日为0.5元/吨天，5月1日-10月31日为0.6元/吨天，包括高位熏蒸费5、交割费，4元/吨交割效果1、通过交割可实时锁定公司利润2、交割可做为公司一项稳定销售渠道3、通过交割可防止现货价格波动对公司经营影响注意事项1、在提交交割预报前应与仓库沟通好入库费、入库数量及时间2、物流安排时间要掌握精确，提前容易导致仓储费用增长，滞后导致仓单注册失败。
3、保证拟交割商品符合期货交易所交割原则，提前做好水分、重量、霉变应对办法交割原则大连商品交易所玉米交割质量原则(FC/DCE D001-)1 范畴本原则规定了用于大连商品交易所交割黄玉米质量指标、分级原则及检查办法。
本原则合用于大连商品交易所玉米期货合约交割原则品和代替品。
2 引用原则下列文献中条款通过本原则引用而成为本原则条款。
凡是注日期引用文献，其随后所有修改单（不涉及勘误内容）或修订版均不合用于本原则。
凡是不注日期引用文献，其最新版本合用于本原则。
GB 1353- 玉米GB/T 20570- 玉米储存品质鉴定规则3 定义本原则采用定义按GB 1353-和GB/T 20570-解释。
4 质量指标4.1玉米期货合约交割原则品品质技术规定：4.2玉米期货合约质量差别扣价：4.3 玉米储存品质技术规定：入库指标，宜存；出库指标，宜存或轻度不适当存。
动力煤期货交易有关规定
动力煤期货交易有关规定一、保证金制度动力煤期货合约的最低交易保证金标准为5％。
期货合约的交易保证金标准按照该期货合约上市交易的“一般月份”（交割月前一个月份以前的月份）、“交割月前一个月份”、“交割月份”三个期间依次管理。
三个期间动力煤期货合约的交易保证金标准见下表：交易过程中，当日开仓按照该期货合约前一交易日结算价收取相应标准的交易保证金。
当日结算时，该期货合约的所有持仓按照当日结算价收取相应标准的交易保证金。
某期货合约所处期间符合调整交易保证金要求的，自该期间首日的前一交易日闭市起，该期货合约的所有持仓按照新的交易保证金标准收取相应的交易保证金。
某期货合约按结算价计算的价格变化，连续四个交易日（即D1、D2、D3、D4 交易日）累计涨（跌）幅（N）达到期货合约规定涨（跌）幅的 3 倍或者连续五个交易日（即 D1、D2、D3、D4、D5 交易日）累计涨（跌）幅（N）达到期货合约规定涨（跌）幅的 3.5 倍的，交易所有权提高交易保证金标准；提高交易保证金标准的幅度不高于期货合约当时适用的交易保证金标准的 3 倍。
N 的计算公式如下：N=（Pt—P0）/P0×100％ t=4，5P0为 D1 交易日前一交易日结算价Pt为 t 交易日结算价，t=4，5遇法定节假日休市时间较长的，交易所可以在休市前调整期货合约交易保证金标准和涨跌停板幅度。
某期货合约交易行情特殊致使市场风险明显增大时，交易所可根据某期货合约市场风险情况采取下列措施：（一）限制出入金；（二）限制开、平仓；（三）调整该期货合约交易保证金标准；（四）调整该期货合约涨跌停板幅度。
当某期货合约市场行情趋于平缓时，交易所可以将上述措施恢复到正常水平。
交易所调整交易保证金标准或者涨跌停板幅度的，应予公告，并报中国证监会备案。
同时适用本办法规定的两种或者两种以上有关调整交易保证金标准的期货合约，其交易保证金标准按照最高值收取。
会员未能按时足额交纳交易保证金的，交易所有权对其相关期货合约持仓执行强行平仓，直至保证金能够维持其持仓水平为止。
动力煤期货交割及期转现流程介绍课件
功能将更加完善。
监管将更加严格
03
为了维护市场秩序和公平交易，监管部门将加强对动力煤期货
市场的监管力度。
05
结论
总结
动力煤期货交割及期 转现流程是确保期货 市场正常运转的重要 环节，通过对流程的 详细介绍，有助于投 资者更好地参与期货 交易。
动力煤期货的交割方 式包括实物交割和现 金交割两种，实物交 割是主流方式，现金 交割作为补充。
动力煤期货交割规则规定了交割标准品、替代品、交割地点、交割时间等具体要 求。
交易双方在参与动力煤期货交易时，必须了解并遵守相关规则，以确保交割的顺 利进行。
动力煤期货交割的风险
动力煤期货交割涉及的风险多种多样，包括但不限于品质差 异风险、时间风险、物流风险和资金风险等。
参与动力煤期货交易的各方应充分了解并评估各种可能出现 的风险，制定相应的风险管理措施，以降低潜在损失。
动力煤期货市场现状与展望
动力煤期货市场的现状
动力煤期货市场的发 展历程：从起步阶段 到现在的规模和影响 力。
动力煤期货市场的交 易品种和合约：主要 交易品种和对应的合 约。
动力煤期货市场的参 与者：包括生产商、 贸易商、投资者等。
动力煤期货市场存在的问题
价格波动大
由于供需关系、政策调整 等因素，动力煤价格波动 较大，给市场参与者带来 风险。
在动力煤期货交易中，交割是实现期 货价格与现货价格接轨的必经之路。
动力煤期货交割的种类
动力煤期货交割分为实物交割和现金交割两种方式。
实物交割是指买卖双方按照约定的交割条款，将符合质量要求的动力煤进行实际交 付。
现金交割是指买卖双方按照约定的交割价格，以现金方式结算未平仓合约的方式。
期货交易中的交割与结算及其流程
期货交易中的交割与结算及其流程期货交易是一种投机和对冲的金融交易方式，与股票交易不同，期货交易是买卖一定数量的某种基础商品或金融产品的未来合约，期货合约具有标准化、交易透明、收益高等特点，因此受到了越来越多投资者的关注。
但是，期货交易中的交割与结算及其流程是每个期货投资者必须理解和掌握的关键知识点。
一、期货交易的交割方式期货交易中的交割是指按照期货合约规定的时间和价格，实际向买方交付或由卖方交付标的物的过程。
根据不同的期货品种和规定，期货交易的交割方式可以分为实物交割和现金结算两种。
实物交割是指在期货合约到期时，买方向卖方支付相应合约数量的货物价格，并由卖方交付标的物。
实物交割适用于一些大宗物资，如原油、黄金等。
在实物交割中，买卖双方需要承担更多的风险和成本，如交通运输、仓储等费用。
现金结算是指在期货合约到期时，按照约定价格和规定的交割方式，双方通过账户转移相应的现金。
现金结算适用于一些金融产品和指数期货。
在现金结算中，没有实物交易，买卖双方只需完成资金的转移即可。
二、期货交易的结算方式期货交易的结算是指买卖双方根据期货合约规定的结算价和交割量，计算并交付应结算的货款或款项的过程。
期货交易的结算方式可以分为日结和最后交割日结算两种。
日结是指买卖双方在交易过程中，按照当日结算价与日初结算价的差额，进行货款或款项的结算。
日结适用于期货的短期交易。
在日结中，不需要实际交付，只有货款或款项的转移。
最后交割日结算是指在期货合约到期日，按照合约规定的交割价格，结算合约的实际交割金额。
最后交割日结算适用于期货的长期交易。
在最后交割日结算中，卖方需要实际交付标的物，而买方需要支付相应的货款。
三、期货交割与结算的流程期货交割与结算是期货交易的重要环节，其流程包括以下几个步骤：1. 经纪商通知：在交割到期前，经纪商会向交易双方发送交割通知，提醒交易双方注意交割和结算的时间和价格。
2. 交割和结算匹配：买方和卖方通过经纪商交互在交易所系统内完成交割和结算订单的匹配。
动力煤期货交易交割流程图
本文档包括：
1、期货交易与结算流程图
2、动力煤长裤仓单注册流程板交割流程图
5、动力煤期货仓单转让流程图
6、动力煤期货转现货流程图
7、动力煤期货增值税发票流转流程图
动力煤交割办法
动力煤交割办法（暂行）第一条为保证渤海商品交易所动力煤现货连续交割业务的正常进行，规范动力煤交易商和关联单位的交割行为，根据天津市人民政府颁布的《天津渤海商品交易所交易市场监督管理暂行办法》（津政发[2009]32号），以及渤海商品交易所制定的《天津渤海商品交易所连续现货交易管理办法》，制定本办法。
第二条动力煤交割业务按本办法进行，渤海商品交易所、交易商及交割业务的关联单位应当遵守本办法。
第三条动力煤交割采用船板交割方式。
即指在电子交易合同约定的期限内，卖方交易商按照电子交易合同的约定在指定交割港口将动力煤装至买方的运输船舶，完成动力煤所有权的转移；买方交易商向卖方交易商支付相应的货款。
第四条指定交割港口是指由渤海商品交易所指定的，交易商按动力煤电子交易合同约定履行实物交收的交货港口。
第五条渤海商品交易所实行每交易日实物交割申报制度。
申报交割的交易商必须是经工商行政管理部门登记注册，具备煤炭经营资质及与煤炭相关的生产、经营和消费活动的企业法人。
第六条交割申报及交割配对：1．持有动力煤电子交易合同的买方交易商和卖方交易商在每个交易日的交易时段（夜市19：00～3：00；早市9：00～11：30；午市13：30～16：00）通过渤海商品交易所动力煤交割申报系统提出交割申报。
2．交割申报时须提交交割信息，内容包括：指定交割港口、装船期、交割数量、最少交割量。
主动提出交割申报的交易商必须明确指定交割港口；卖方交易商同批次申报交割的动力煤必须在同一指定交割港口交货。
装船期是指交易商在提交的交割信息中约定的交割货物开始装船的时间，装船期不得晚于交割申报日后的（含）20个自然日。
最少交割量是指主动提出交割申报的交易商在提交的交割申报信息中约定的最少响应交割量，响应该交割申报的交易商提出配对的交割量不得少于最少交割量。
申报交割但未得到配对的部分合约，交易商可以重置交割信息内容，或撤销申报。
3．动力煤的最小交割单位为100手（1000吨），同一交易商一次申报交割的数量应在100手（含）以上，并且应当是100手的整数倍。
动力煤交易指南系列之八——动力煤企业如何参与期货市场
动力煤交易指南系列之八——动力煤企业如何参与期货市场一、动力煤生产型企业参与期货市场的意义以及如何操作生产企业在有现货库存以开工正在进行的情况下，应该考虑如何规避价格下跌所带来的利润风险。
因此理论上，只有在预期价格下跌或者价格正在下跌的情况下，才有必要进行考虑是否进行套保。
特别地，由于价格下跌往往伴随着现货成交困难，因此此时套保显得尤为重要。
实际情况中，期货比现货往往波动得更快，即期货往往比现货涨的快，跌得也更快，并且期货和现货一般不会同时到达顶峰或者低谷。
生产企业参与期货市场进行卖出套期保值，就是一种变相的期现套利。
在熊市行情的判断下，或在期现价差过大的情况，生产企业在期货合约上卖出符合交割品种的头寸。
而现货市场每一笔现货销售的同时，不断平掉期货市场的相应头寸。
或最终参与进期货交割，这是生产型企业在期货市场中可扮演的主要角色。
举例：某煤炭生产企业担心价格一旦下跌，产品就会滞销，导致销售价格下跌，使得利润缩减。
因为现货销售受订单量的影响，不是想卖就能立刻卖掉的。
而期货市场相对容量较大，千吨甚至万吨的抛售却可以在很短的时间内完成。
于是直接在期货市场上做卖出保值，之后现货每销售一笔动力煤就在期货上做相应平仓，稳定了自己的销售利润。
我们假定现在动力煤价格处于下行通道，1401合约盘面价格为590元/吨，符合交割品级的秦皇岛现货平仓报价为540元/吨，期现价差达到50元/吨。
生产型企业参与进期货市场的目的则是预计价格下跌，期现价差收窄。
假设到2014年1月份，动力煤期市价格达到520元钱，而现货市场秦皇岛平仓报价为 510元/吨。
则通过计算该生产型企业此次期现套利的盈利空间为40元/吨。
其中资金成本（按年利率5%，时间为2个月计算）以及交割成本（仓储天数按8天计算，港口选择秦皇岛港），则进入交割月份卖方企业参与进交割的费用约是13 元/吨。
故经过此番期现套利，生产企业的利润约在27元/吨。
我们知道动力煤作为低价值且贸易量大的现货品种，每吨27元的利润在煤炭交易商来说已经很可观。
动力煤期货交易交割规则
2012年我国北方五港煤炭发运量
单位：万吨
北方五港 秦皇岛港 唐山港 曹妃甸港 京唐港
煤炭发运量 23455 5561 6925 10202
2012年全国沿海港 口煤炭发运总量
占比 37.8% 11.17%
黄骅港
61992
8.97% 16.45%
天津港 合计
数据来源：中国煤炭市场网
7390 53533
• 4500 ≤收到基低位发热量＜4800
• 货款结算价=（交割结算价-90）/5000×4800-（交割结算 价-90）/5000×（4800-实测发热量）×4。
对于已经发货的动力煤2
• 收到基低位发热量＜4500
• 货款结算价=[（交割结算价-90）/5000×4800-（交割结算 价-90）/5000×4×（4800-实测发热量）]×90%。
2006年 13.2 5.0 15.4 15.9 50.5
2007年 12.4 5.0 15.0 16.5 51.1
2008年 11.9 5.0 14.8 16.5 51.9
2009年 10.7 5.1 15.4 17.5 51.3
2010年 10.0 4.7 15.4 16.9 53.0
2011年 9.6 4.9 14.9 16.4 54.2
11.92% 86.34%
2012年我国主要动力煤进口地区进口量
单位：万吨
地区
广东省 福建省 广西省 江苏 浙江 合计
数据来源：海关总署
进口量
6124.18 3459.94 3061.79 2296.02 1960.86 16902.79
全国
占比
26.1% 14.7%
23496.5
动力煤交易指南系列之七——动力煤期货的交割制度
动力煤交易指南系列之七——动力煤期货的交割制度一、动力煤期货交割制度（一）基准品、替代品和升贴水已经发货的动力煤，按实际检验结果计算货款，计算结果保留小数点后两位。
基准品：在基准交割地的收到基低位发热量为5500千卡/千克，干燥基全硫≤1%，全水≤20%的动力煤平仓含税价。
基准交割地：秦皇岛。
非基准交割地：北方港口不设升贴水：天津港、京唐港、曹妃甸、黄骅港。
南方港口升水25元/吨：广州港、防城港、可门港。
替代品和升贴水：收到基低位发热量≥5300千卡/千克时，货款结算价=交割结算价/5500×实测发热量；超过6000千卡/千克时，按照6000千卡/千克计算。
收到基低位发热量为5000千卡/千克时，货款结算价=交割结算价-904800千卡/千克≤收到基低位发热量＜5300千卡/千克时，货款结算价=（交割结算价-90）/5000×实测发热量。
4500千卡/千克≤收到基低位发热量＜4800千卡/千克，货款结算价=（交割结算价-90）/5000×4800-（交割结算价-90）/5000×4×（4800-实测发热量）。
收到基低位发热量＜4500千卡/千克，货款结算价=[（交割结算价-90）/5000×4800-（交割结算价-90）/5000×4×（4800-实测发热量）]×90%。
干燥基全硫＞1%，货款结算价=根据所交割动力煤实测发热量计算所得价格×90%。
收到基低位发热量＜4500千卡/千克且干燥基全硫＞1%，货款结算价=[（交割结算价-90）/5000×4800-（交割结算价-90）/5000×4×（4800-实测发热量）]×80%。
收到基低位发热量检验结果低于卖方配对环节公布的收到基低位发热量，且差值超过300千卡/千克（不含）的，在上述货款计算公式基础上再减5元/吨；收到基低位发热量检验结果高于卖方配对环节公布的收到基低位发热量，且差值超过300千卡/千克（含）的，计算货款结算价时，收到基低位发热量按照“卖方配对环节所公布收到基低位发热量+300”计算。
Ertvrm动力煤期货基础知识说明书
秋风清，秋月明,落叶聚还散,寒鸦栖复惊。
动力煤期货基础知识阐明书第一部分:品种概况一、动力煤旳定义煤是古代植物埋藏在地下经历了复杂旳生物化学和物理化学变化逐渐形成旳固体可燃性矿物。
一种固体可燃有机岩，重要由植物遗体经生物化学作用，埋藏后再经地质作用转变而成，俗称煤炭。
煤炭被人们誉为黑色旳金子，工业旳食粮，它是十八世纪以来人类世界使用旳重要能源之一。
目前虽然煤炭旳重要位置已被石油所替代，但在此后相称长旳一段时间内，由于石油旳日渐枯竭，必然走向衰败，而煤炭由于储量巨大，加之科学技术旳飞速发展，煤炭汽化等新技术日趋成熟，并得到广泛应用，煤炭必将成为人类生产生活中旳无法替代旳能源之一。
根据煤旳煤化度，将我国所有旳煤分为褐煤、烟煤和无烟煤三大煤类。
根据其重要用途又分为动力煤和炼焦煤。
从广义上来讲，但凡以发电、机车推进、锅炉燃烧等为目旳，产生动力而使用旳煤炭都属于动力用煤，简称动力煤。
二、动力煤旳分类及用途动力用煤就类别来说，重要有褐煤、长焰煤、不粘结煤、贫煤、气煤以及少许旳无烟煤。
从商品煤来说，重要有洗混煤、洗中煤、粉煤、末煤等。
在国外，动力煤绝大部分用来发电，工业锅炉也有某些用量。
全世界约有55%旳煤炭用于发电，煤炭需求旳增量部分基本上都在电力部门，但中国例外，在中国实行工业化旳进程中，各行各业都需要大量旳煤炭(动力煤)。
我国动力煤旳重要用途有：1.发电用煤：我国约1/3 以上旳煤用来发电，目前平均发电耗煤为原则煤370g/(kW/h)左右。
电厂运用煤旳热值，把热能转变为电能。
2.蒸汽机车用煤：占动力用煤2%左右，蒸汽机车锅炉平均耗煤指标为100kg/(万吨/km)左右。
3.建材用煤：约占动力用煤旳l0%以上，以水泥用煤量最大，另一方面为玻璃、砖、瓦等。
4.一般工业锅炉用煤：除热电厂及大型供热锅炉外，一般企业及取暖用旳工业锅炉型号繁多，数量大且分散，用煤量约占动力煤旳30%。
5.生活用煤：生活用煤旳数量也较大，约占燃料用煤旳20%。
天津渤海商品交易所动力煤交收办法暂行
天津渤海商品交易所动力煤交收办法（暂行）第一章总则第一条为更好地服务实体经济，保证渤海商品交易所（以下简称交易所）动力煤（BSC）现货交收业务的正常进行，根据天津市人民政府颁布的《天津渤海商品交易所交易市场监督管理暂行办法》（津政发[2009]32号），以及交易所制定的《天津渤海商品交易所现货交易管理办法（暂行）》，制定本办法。
第二条动力煤交收业务按本办法进行，交易所、交易商及交收业务的关联单位应当遵守本办法。
第三条动力煤交收采用船板交收方式。
船板交收是指卖方交易商（以下简称卖方）将交收货物装至买方交易商（以下简称买方）的轮船板，完成货物交收的一种实物交收方式。
买卖双方以货物装上买方船板为界，实现货物的所有权和风险转移，各自承担对货物数量与质量的责任。
实行船板交收时，货物装至船板之前的一切费用由卖方承担，货物装至船板后的一切费用由买方承担。
第四条指定交收港口是指由交易所指定的，交易商按动力煤电子交易合同约定履行实物交收的交货港口。
动力煤交收港口交易所另行规定。
第五条申报交收的卖方为具备煤炭经营资质的煤炭相关的生产、经营和消费活动的企业法人，申报交收的买方为一般企业法人。
第二章动力煤的交收流程第六条交收申报及交收配对（一）交收申报1．在交收配对当日9：00～11：30，13：30～16：15,持有动力煤电子交易合同的买方交易商和卖方交易商（以下简称买方和卖方）以交易所规定的形式提出交收申报。
提出交收申报时买卖双方交易账户应有足额可用资金，且卖方的交收申报数量不得超过其在交易所登记的货权凭证标注的货物数量。
如卖方违反规定，交易所将取消其交收申报权限，直至交易商承诺不再违规并得到交易所批准。
（1）卖方提出卖出交收申报时，应按照交易所规定提交交收申报信息，包括商品的发热量、交收地点以及对应的数量，每一次申报发热量和交收地点所对应的数量必须是交易所规定的最小交收申报数量的整数倍。
（2）买方提出买入交收申报时，应按照交易所规定提交交收申报信息，包括发热量、交收地点以及对应的数量，每一次申报发热量和交收地点所对应的数量必须是交易所规定的最小交收申报数量的整数倍；若买方提交交收申报信息时选择“任意”项，则该项信息视为在电子交易合同规定范围内接受卖方的任意商品。
煤炭贸易流程图
.. '. 煤炭贸易流程简介
1、流程图如下：
与供应商签订合同 采样化验 过 磅 采购装车
到 煤 场
结 算
配 煤 化验并装车发运 到 电 厂 电厂收货
电厂化验 出具结算单
我司收到结算单
核 对
向电厂开专用发票
电厂确认打款
我司收款 化验报告 过 磅 单
签订煤场租赁合同 确认无误打款 签订配煤合同
代发公司申请发运 签订代发协议 代发货方提供票据:
铁路大票
装煤发票
代发服务发票
供货方提供票据:
增值税票 配煤服务发票 化验、拍照、接车 出具化验服务票 根据化验、过磅结果及合同
根据合同及化验质量指标 确认加价或
扣款合理
铁路大票交付电厂。