环保审计检查清单
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是□否□
出示项目建议书/可研报告
是□否□
出示项目进度计划
是□否□
建设情况符合进度要求
是□否□
实际效果达到预期要求
是□否□
如期申请验收（试运行三个月内）
是□否□
保留验收材料环措项目验收登记表
是□否□
查验环保专项资金发放文件
是□否□
专项资金项目实施进度、效果符合要求
是□否□
是□否□
67
持证上岗情况
监测人员监测证
是□否□
68
废水排污口规范化管理
排污口标牌整洁、规范
是□否□
注明排污单位名称、主要污染物名称（COD、ss、NH3-N）
是□否□
排污口有平直管段的排放明渠，水面深度大于15厘米
是□否□
71
在线档案
测报告
是□否□
是□否□
配备上下水
是□否□
有灭火器
是□否□
有工作制度和操作制度,管理人员能够现场操作仪器
是□否□
在线设备日常巡检表、故障维修记录表、标准溶液核查结果记录表等运营维护记录台帐应悬挂于墙上
是□否□
台帐运营单位、业主单位代表签字
是□否□
管理人员能够现场操作仪器
是□否□
现场操作验证技术人员取样，现场实测、比对
控制措施有效
是□否□
控制措施具体到SOP的控制点
是□否□
107
相关方环保要求符合性
定期对合格供方评价、资质有效
是□否□
食堂、绿化、垃圾承包方协议
是□否□
危险化学品运输方协议、资质，车辆资质、驾驶人员资格证书
是□否□
建筑施工方协议、资质
是□否□
111
环措项目
对正在实施环措项目进行检查
是□否□
出示总经理办公会决议
抽查培训评估
是□否□
抽查培训签到
是□否□
抽查培训教材
是□否□
32
生产工艺技术资料档案管理
生产工艺技术资料档案是否包括：企业概况，生产线名称、生产能力，准备生产工艺描述及流程图、排污节点图、主要反应方程式及水量平衡图（表），主要物料平衡
是□否□
环保管理专项要求
33
建设项目环评手续
现有项目环评合规
建设项目环评文件
危废现场
现场固废分类存放
是□否□
检查产生、收集、贮存库房等场所危险废物识别标志；危废容器和包装物黏贴危险废物识别标志
是□否□
现场检查工艺排污管控情况，转移的危险废物，是否全部委托给有资质的单位处置
是□否□
检查企业对危废处置方的现场检查情况
是□否□
检查危险废物出入库台账，与实际发生的五联单一致
是□否□
是□否□
4
法规获取及合规评价
及时获取新颁布法律法规，查获取记录
是□否□
定期进行法律法规合规性评价，并对符合性进行总结，得出评价结论
是□否□
6
应急预案及演习
环境事故应急预案文本及备案表
是□否□
应急设施和装备配置图、表
是□否□
有演习计划
是□否□
有演习方案
是□否□
按方案组织演习
是□否□
记录完整齐全，要求含演习照片、音像
危废贮存期限不超过一年；延长贮存期限的，是否报环保部门批准
是□否□
废气
99
废气现场
所有排放口均立标（依据环评三同时验收的有组织排放口）
是□否□
标牌位于排气口的正下方或附近
是□否□
标牌上缘距地面2米
是□否□
标牌整洁，字体规范
是□否□
标牌内容齐全
是□否□
加分项
104
重要环境因素评价
重要环境因素评价正确
是□否□
是□否□
有演习总结评估
是□否□
预案包括对主要危险化学品控制
是□否□
预案包括对污水控制
是□否□
预案包括对危险废物控制（或者有专项预案），重点企业还应有对异味的控制
是□否□
有预防及处置措施，措施是否得当
是□否□
有善后措施
是□否□
应急残留物控制方式是否得当
是□否□
预案在三年有效期内
是□否□
现场有应急控制设施及物资
是□否□
当年设施运行记录、维修记录、排污口监测台账
是□否□
设施闲置或停用的，查报停及批复文件
是□否□
65
现场检查设施运行及台帐记录
设施台帐记录包括：操作人和记录人姓名、生产状况、治理设施运行时间、药剂用量、污染物处理量、化验记录等情况
是□否□
现场查看治理设施的污泥量，取二级曝气池出水，测定30分钟沉降比
现三废排放与环评是否相符
是□否□
如不符，是否进行后评价
是□否□
是否按环评要求制定年度监测计划
是□否□
是否按年度监测计划实施监测
是□否□
47
排污许可证、排污申报、排污费、现场监察
是否有排污许可证
是□否□
排污许可证在有效期内（正副本）
是□否□
每年进行排污申报登记
是□否□
查排污申报中的产品、产量、废水、危废与环评要求的一致性
是□否□
按照进度开展清洁生产审核
是□否□
查看合理化建议开展情况
是□否□
58
生产现场检查
主要设备无跑冒滴漏
是□否□
现场张贴紧急疏散图
是□否□
灭火器定期校验
是□否□
计量器具在有效期
是□否□
压力容器、避雷设施定期年检
是□否□
废水
63
设施档案
污水处理工艺简介：工艺描述、流程图、环保设施一览表、运行状态、设计/实际处理能力和处理效率、设施同步运转率
是□否□
查排污申报中当年排污总量与排污许可证的一致性
是□否□
查近四年排污许可证、排污申报（许可页）、监测报告档案资料
是□否□
查近四年现场监督检查记录单及排污费缴费单据档案资料
是□否□
54
排放标准备案
签订污水接纳协议，并到环保局进行备案，在有效期内
是□否□
55
清洁生产
清洁生产资料档案是否包括：清洁生产评估、验收报告，专家验收意见、专家签到表，省市环保部门下发的通过评估或验收的文件
是□否□
“国家重点监控企业污染源自动监控设备监督考核合格标志”原件及时粘贴在设备的明显位置
是□否□
危废
86
危废档案
是否有危险废物管理计划，计划中是否包括减少危险废物产生量和危害性的措施，危险废物贮存、利用、处置措施
是□否□
是否有危险废物转移计划，转移计划与排污申报是否一致；申报事项有重大改变的，是否及时申报
设备验收资料（工作报告、技术报告、验收批复、验收的比对监测报告）
是□否□
近四年设备联网证明。
第三方运营提供的近一年运行数据，及设备异常、或数据传输异常时给环保局的情况说明
企业季度自行人工比对报告
国控季度自查报告
是□否□
74
在线站房管理
现场设施正常运行
是□否□
面积大于6平米
是□否□
有空调
是□否□
配备照明、有稳压电源
是□否□
是否有危废应急预案，查年度应急演练方案、记录（影像资料）及评估
是□否□
转移联单保存齐全，填写规范。（联单保存五年）
是□否□
查看处置合同、处置单位资质，运输方资质、运输车辆及人员资质
是□否□
建立危废产生台账或五联单台账
是□否□
是否有污泥处置协议、处置单位资质；污泥鉴定报告、鉴定方资质
是□否□
93
是□否□
环评批复
是□否□
试生产批复
是□否□
竣工验收监测报告
是□否□
竣工验收申请及批复
是□否□
新建项目环评合规
是否履行环境影响评价手续
是□否□
若无新建项目，该项按合格计。
环保“三同时”制度落实到位
是□否□
是否按进度完成竣工验收
是□否□
环评资料是否报环保部备案
是□否□
现实际产能与环评要求是否相符
是□否□
环保审计检查清单
序号
审计项目
检查内容
是否合格
备注
环保管理总体要求
1
环保管理制度
环保管理制度健全，有清单、文件。（制定废水、废气、固废、应急、环保责任制等相应的管理制度）
是□否□
制度能明确各级人员的环保责任
是□否□
建立环境管理体系，认证证书在有效期
是□否□
制度的有效性，现行有效版本（年度评审，近期三年）
是□否□
查突发环保事故处置和控制措施是否得当，是否有记录，是否进行责任追究
是□否□
若未发生环保事故，按合格计。
22
培训实施及相关记录
年度培训计划
法律法规及其他要求
是□否□
危废培训
是□否□
ISO14000程序文件
是□否□
应急文件
是□否□
管理制度和SOP培训
是□否□
培训计划按期实施
是□否□
抽查培训记录
是□否□
出示项目建议书/可研报告
是□否□
出示项目进度计划
是□否□
建设情况符合进度要求
是□否□
实际效果达到预期要求
是□否□
如期申请验收（试运行三个月内）
是□否□
保留验收材料环措项目验收登记表
是□否□
查验环保专项资金发放文件
是□否□
专项资金项目实施进度、效果符合要求
是□否□
是□否□
67
持证上岗情况
监测人员监测证
是□否□
68
废水排污口规范化管理
排污口标牌整洁、规范
是□否□
注明排污单位名称、主要污染物名称（COD、ss、NH3-N）
是□否□
排污口有平直管段的排放明渠，水面深度大于15厘米
是□否□
71
在线档案
测报告
是□否□
是□否□
配备上下水
是□否□
有灭火器
是□否□
有工作制度和操作制度,管理人员能够现场操作仪器
是□否□
在线设备日常巡检表、故障维修记录表、标准溶液核查结果记录表等运营维护记录台帐应悬挂于墙上
是□否□
台帐运营单位、业主单位代表签字
是□否□
管理人员能够现场操作仪器
是□否□
现场操作验证技术人员取样，现场实测、比对
控制措施有效
是□否□
控制措施具体到SOP的控制点
是□否□
107
相关方环保要求符合性
定期对合格供方评价、资质有效
是□否□
食堂、绿化、垃圾承包方协议
是□否□
危险化学品运输方协议、资质，车辆资质、驾驶人员资格证书
是□否□
建筑施工方协议、资质
是□否□
111
环措项目
对正在实施环措项目进行检查
是□否□
出示总经理办公会决议
抽查培训评估
是□否□
抽查培训签到
是□否□
抽查培训教材
是□否□
32
生产工艺技术资料档案管理
生产工艺技术资料档案是否包括：企业概况，生产线名称、生产能力，准备生产工艺描述及流程图、排污节点图、主要反应方程式及水量平衡图（表），主要物料平衡
是□否□
环保管理专项要求
33
建设项目环评手续
现有项目环评合规
建设项目环评文件
危废现场
现场固废分类存放
是□否□
检查产生、收集、贮存库房等场所危险废物识别标志；危废容器和包装物黏贴危险废物识别标志
是□否□
现场检查工艺排污管控情况，转移的危险废物，是否全部委托给有资质的单位处置
是□否□
检查企业对危废处置方的现场检查情况
是□否□
检查危险废物出入库台账，与实际发生的五联单一致
是□否□
是□否□
4
法规获取及合规评价
及时获取新颁布法律法规，查获取记录
是□否□
定期进行法律法规合规性评价，并对符合性进行总结，得出评价结论
是□否□
6
应急预案及演习
环境事故应急预案文本及备案表
是□否□
应急设施和装备配置图、表
是□否□
有演习计划
是□否□
有演习方案
是□否□
按方案组织演习
是□否□
记录完整齐全，要求含演习照片、音像
危废贮存期限不超过一年；延长贮存期限的，是否报环保部门批准
是□否□
废气
99
废气现场
所有排放口均立标（依据环评三同时验收的有组织排放口）
是□否□
标牌位于排气口的正下方或附近
是□否□
标牌上缘距地面2米
是□否□
标牌整洁，字体规范
是□否□
标牌内容齐全
是□否□
加分项
104
重要环境因素评价
重要环境因素评价正确
是□否□
是□否□
有演习总结评估
是□否□
预案包括对主要危险化学品控制
是□否□
预案包括对污水控制
是□否□
预案包括对危险废物控制（或者有专项预案），重点企业还应有对异味的控制
是□否□
有预防及处置措施，措施是否得当
是□否□
有善后措施
是□否□
应急残留物控制方式是否得当
是□否□
预案在三年有效期内
是□否□
现场有应急控制设施及物资
是□否□
当年设施运行记录、维修记录、排污口监测台账
是□否□
设施闲置或停用的，查报停及批复文件
是□否□
65
现场检查设施运行及台帐记录
设施台帐记录包括：操作人和记录人姓名、生产状况、治理设施运行时间、药剂用量、污染物处理量、化验记录等情况
是□否□
现场查看治理设施的污泥量，取二级曝气池出水，测定30分钟沉降比
现三废排放与环评是否相符
是□否□
如不符，是否进行后评价
是□否□
是否按环评要求制定年度监测计划
是□否□
是否按年度监测计划实施监测
是□否□
47
排污许可证、排污申报、排污费、现场监察
是否有排污许可证
是□否□
排污许可证在有效期内（正副本）
是□否□
每年进行排污申报登记
是□否□
查排污申报中的产品、产量、废水、危废与环评要求的一致性
是□否□
按照进度开展清洁生产审核
是□否□
查看合理化建议开展情况
是□否□
58
生产现场检查
主要设备无跑冒滴漏
是□否□
现场张贴紧急疏散图
是□否□
灭火器定期校验
是□否□
计量器具在有效期
是□否□
压力容器、避雷设施定期年检
是□否□
废水
63
设施档案
污水处理工艺简介：工艺描述、流程图、环保设施一览表、运行状态、设计/实际处理能力和处理效率、设施同步运转率
是□否□
查排污申报中当年排污总量与排污许可证的一致性
是□否□
查近四年排污许可证、排污申报（许可页）、监测报告档案资料
是□否□
查近四年现场监督检查记录单及排污费缴费单据档案资料
是□否□
54
排放标准备案
签订污水接纳协议，并到环保局进行备案，在有效期内
是□否□
55
清洁生产
清洁生产资料档案是否包括：清洁生产评估、验收报告，专家验收意见、专家签到表，省市环保部门下发的通过评估或验收的文件
是□否□
“国家重点监控企业污染源自动监控设备监督考核合格标志”原件及时粘贴在设备的明显位置
是□否□
危废
86
危废档案
是否有危险废物管理计划，计划中是否包括减少危险废物产生量和危害性的措施，危险废物贮存、利用、处置措施
是□否□
是否有危险废物转移计划，转移计划与排污申报是否一致；申报事项有重大改变的，是否及时申报
设备验收资料（工作报告、技术报告、验收批复、验收的比对监测报告）
是□否□
近四年设备联网证明。
第三方运营提供的近一年运行数据，及设备异常、或数据传输异常时给环保局的情况说明
企业季度自行人工比对报告
国控季度自查报告
是□否□
74
在线站房管理
现场设施正常运行
是□否□
面积大于6平米
是□否□
有空调
是□否□
配备照明、有稳压电源
是□否□
是否有危废应急预案，查年度应急演练方案、记录（影像资料）及评估
是□否□
转移联单保存齐全，填写规范。（联单保存五年）
是□否□
查看处置合同、处置单位资质，运输方资质、运输车辆及人员资质
是□否□
建立危废产生台账或五联单台账
是□否□
是否有污泥处置协议、处置单位资质；污泥鉴定报告、鉴定方资质
是□否□
93
是□否□
环评批复
是□否□
试生产批复
是□否□
竣工验收监测报告
是□否□
竣工验收申请及批复
是□否□
新建项目环评合规
是否履行环境影响评价手续
是□否□
若无新建项目，该项按合格计。
环保“三同时”制度落实到位
是□否□
是否按进度完成竣工验收
是□否□
环评资料是否报环保部备案
是□否□
现实际产能与环评要求是否相符
是□否□
环保审计检查清单
序号
审计项目
检查内容
是否合格
备注
环保管理总体要求
1
环保管理制度
环保管理制度健全，有清单、文件。（制定废水、废气、固废、应急、环保责任制等相应的管理制度）
是□否□
制度能明确各级人员的环保责任
是□否□
建立环境管理体系，认证证书在有效期
是□否□
制度的有效性，现行有效版本（年度评审，近期三年）
是□否□
查突发环保事故处置和控制措施是否得当，是否有记录，是否进行责任追究
是□否□
若未发生环保事故，按合格计。
22
培训实施及相关记录
年度培训计划
法律法规及其他要求
是□否□
危废培训
是□否□
ISO14000程序文件
是□否□
应急文件
是□否□
管理制度和SOP培训
是□否□
培训计划按期实施
是□否□
抽查培训记录
是□否□