过程审核检查表-模版培训资料
过程审核知识培训资料
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06
CATALOGUE
过程审核的持续改进与优化
过程审核的反馈与改进机制
建立有效的反馈机制
确保员工能够及时、准确地提供关于 过程审核的反馈信息，包括问题、改 进建议等。
持续跟踪与验证
对改进措施进行持续跟踪，确保改进 效果得到验证，并对未达到预期效果 的措施进行调整和优化。
定期评估与改进
根据反馈信息，定期对过程审核进行 评估，识别存在的问题和改进机会， 制定改进措施并实施。
04
CATALOGUE
过程审核的实践与应用
生产过程的审核
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总结词：生产过程是企业的核心流程，对生产过程的审核 是确保产品质量和生产效率的关键。
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详细描述
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审核生产流程是否符合标准操作程序和安全规定。
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检查设备维护和校准情况，确保设备处于良好状态。
案例二：服务过程审核案例
总结词
服务流程优化
详细描述
该案例关注服务行业的流程管理，通 过对服务流程的审核，发现并改进服 务过程中的不足，提高客户满意度。
案例三：研发过程审核案例
总结词
创新项目管理
详细描述
该案例涉及研发项目的立项、实施和 结项等环节的审核，确保研发项目按 照预定的目标、预算和时间表进行， 提高研发成果的转化率。
分析研发过程中的风险和挑战，提出应对措施和解决方 案。
详细描述
检查研发过程中的实验操作和数据记录，确保数据的准 确性和可靠性。
评估研发成果的市场潜力和商业价值，为企业决策提供 支持。
05
CATALOGUE
过程审核检查表
—— 生产人和素质 审核结果 得分
4 是否有包括顶岗规定的人员配置计划？ — 生产班次计划（按任务单） — 素质证明（素质列表） — 工作分析/时间核算（例如：MTM，REFA） 5 是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法？ — 质量信息（目标值/实际值） — 改进建议 — 志愿行动（培训，质量小组） — 低病假率 — 对质量改进的贡献 — 自我评定
过程审核检查表
审核要素：2.1 NO 问题点 1 是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？ — 参与改进项目 — 自检 — 过程认可/点检（设备点检/首件检验/末件检验） — 过程控制（理解过程控制图） — 终止生产的权利 2 是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？ — 整齐和清洁 — 进行/报请维修与保养 — 零件准备/贮存 — 进行/报请对检测、试验设备的检定和校准 3 员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？ — 过程上岗指导/培训/资格的证明 — 产品以及发生缺陷的知识 — 对安全生产/环境意识的指导 — 关于如何处理“具有特别备证要求的零件”的指导
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IATF16949过程方法审核检查表(全面)
过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C1 S3M1 领导作用 7.2 1、过程是否指定负责人？能力是否满足？市场营销 人力资源管 M2 策划7.3 2、过程配置资源是否满足过程需求？C2理M3 分析评价 7.5 3、过程如何确定培训需求？是否制定培训计划？执行报价 / 项 M4 内部审核 9.1了吗？记录呢？年度培训计划是否达成？目确定 M5 管理评审 4、是否制定人员顶岗计划？人员资质是否收集？是否C3M6 改进 过期？订单管理 5、针对已确定的岗位是否识别必要的职能，技能要C4 产品和 求？如何确保满足要求？过程设计 6、岗位之间是否有员工调动存在？调动岗位之前是否开发 对员工技能加以培训并考核？C5 产品制 7、人员不足情况下是否制定应急计划满足生产需求？ 造 是否对应急计划措施的有效性验证；人员招聘主要通过C6 产品放 哪些途径？行 8、新进人员的培训主要有哪些内容识别？有哪些文件C7 顾客反 规定或方法来支持培训过程？馈处理9、该过程有哪些过程绩效？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？10、是否确保负有制造过程设计职责的人员有资格达 到设计要求，和熟练的掌握适用的工具和技术？（查岗位要求说明书，培训记录，与设计人员交谈）11、是否建立一个员工激励过程实现过程目标，促进创过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C1 S4M1 领导作用5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？市场营销 文件记录管 M2 策划7.5 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？C2理M3 分析评价 7.3 3、质量管理体系文件是否包括以下方面：报价 / 项 M4 内部审核 7.1.3 a)质量方针和质量目标是否文件化？目确定 M5 管理评审 7.1.6 b)质量手册是否编制？C3M6 改进 8.2.1 c)IATF16949：2016 所要求的文件化程序？订单管理 8.5.2 d)为确保其过程有效规则、运作和控制所需文件？C4 产品和 8.5.3e) IATF16949：2016 所要求的记录？过程设计 （查质量手册，质量方针和目标，程序文件及记录样开发式）C5 产品制4、是否规定本过程需要遵守的规则？是否按规则对造文件按进行管理？（查一查文件发放记录、现场文件 C6 产品放格式、编号等）是否确定组织的知识并收集知识清 行单？针对必要的知识是否内部培训（知识：通常从其 C7 顾客反经验中获得，知识产权；从经验获得的知识；从失败 馈处理和成功项目吸取的经验教训，标准；学术交流；专业会议，从顾客或外部供方收集的知识）5、是否对质量记录也进行适当控制？是否规定其保 存期限？期限设定合理吗？所有的记录是否被标示、易于查找、得到适当保护、编号？6、是否有外来文件按照文件控制合理管控？（查外过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S5M1 领导作用 5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 采购过程M2 策划6.1 2、过程的资源是否充足，是否能有效支持？目确定M3 分析评价 6.2 3、是否确定供应商选择准则并有效执行？查看记录 C3 M4 内部审核 7.1 选择准则里是否包含：汽车业务量（绝对值，以及占订单管理 M5 管理评审 7.2 总业务量的百分比） ；C4 产品和 M6 改进 7.4 — 账务稳定性；过程设计 7.5 — 采购的产品、材料或服务的复杂性；开发8.2 — 所需技术（产品或过程）C5 产品制 8.4 — 可用资源（如：人员、基础设施）的充分性；造8.5.2 — 设计和开发能力（包括项目管理）；8.5.3 — 制造能力；8.5.4 — 更改管理过程；8.6 — 业务连续性规划（如：防灾准备、应急计划）；8.7 — 物流过程；9.1 — 顾客服务；10.2 4、是否对供方进行现场/资料评审，是否对新进供方 10.3的PPAP 进行批准?是否规定各类供方的管控类型和程 度？（查物料分类明细、合格供方清单、PPAP 一套资料）5、所有采购物料的信息如何获得？整个过程是否建立过程规则加以规范？哪些文件？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S5M1 领导作用 5.3 6、是否有顾客指定的供方？如如何管理的？记录呢 报价 / 项 采购过程M2 策划6.1 7、是否与供方签订必要的协议？比如采购合同、品 目确定M3 分析评价 6.2 质协议？在这些协议里是否包含顾客要求？或通过 C3 M4 内部审核 7.1 其他形式传递了顾客要求？协议是否规定必要的包 订单管理 M5 管理评审 7.2 装规范，PPM 指标等？这些要求是否监督供方执行？C4 产品和 M6 改进 7.4 记录过程设计 7.5 8、是否制定供方定期评价的准则？是否按照准则执 开发8.2 行？对于不能满足准则要求的供方是否采取必要措C5 产品制 8.4 施？造8.5.2 9、对于交付时的放行是否制定放行准则？是否与供8.5.3 方沟通达成一致？8.5.4 10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 8.6 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？8.7 9.1 10.210.3过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S6M1 领导作用 5.31、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 生产设备管 M2 策划6.1.2.2 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？目确定 理M3 分析评价 6.1.2.33、如何确定所需配置的设备？设备的验收是否按照C4 产品和 M6 改进7.1.3 规则执行？记录呢？过程设计7.1.5 4、验收合格的设备在交付前是否建立设备履历，编 开发7.2 号？是否识别关键设备？是否是被关键的备品备C5 产品制7.3 件？对此是否建立管理原则？对于关键设备的使用造7.4 是否建立应急计划，计划是否进行有效性验证？7.5 5、设备是否建立预防性维护计划？达成情况？（查8.2 年度保养计划、关键设备清单、维修记录、点检记录、8.4 对维护目标的达成）8.3.5 6、对于存在安全隐患的设备是否设定隔离栏？安全9.1 警示标示等？10.3 7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S7 M1 领导作用 5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 工装管理M2 策划6.1.2.2 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？目确定 M3 分析评价 6.1.2.3 3、如何确定必要的工装模具？是否为工具和量具的 C4 产品和 M6 改进 7.1.3 设计、制造和验证活动提供适当的技术资源？（查相 过程设计 7.1.5 关开模申请单、图纸，数据的设计资料、验收记录）开发7.2 4、是否建立和实施生产工装管理的系统，包括： C5 产品制 7.3 --维护、修理设施与人员？（查 培训资料）造7.4 --储存与修复？(储存环境、维修/保养记录）7.5 --工装准备？（模夹具制造申请单，模具开制计划，8.2 模/夹具检验报告）8.4 --易损工具的更换计划？（查易损件的更换计划或寿8.3.5 命规定）9.1 --工具设计修改的文件，包括工程变更等级？（查更10.3改记录必要的验证记录比如 CPK 统计）--工具的修改和文件的修订？（查更改记录）--工装确认，明确其状态，如生产、修理或处置？（查模具状态标识）5、如果工装模具的开发被外包，是否对外包过程实 施控制（查模夹具制造申请单，模具制造商调查表/ 评审表，合格模具制造商一览表，工装模具验收记录等）过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S7 M1 领导作用 5.3 6、是否有顾客或外部供方提供的工装模具，如何实 报价 / 项 工装管理M2 策划6.1.2.2 施控制？是否对工装模具也应进行永久性标识？ 目确定 M3 分析评价 6.1.2.3 7、工装模具的维修过程是否被定义？过程记录是否 C4 产品和 M6 改进7.1.3 被合理管控？模具履历卡是否按照维修时间进行更 过程设计 7.1.5 新？维修合格的是否被再次验收？验收记录呢？ 开发7.2 8、模具库房是否被隔离，模具领用回收被记录吗？C5 产品制 7.3 9、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 造7.4 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？ 7.5 8.2 8.4 8.3.5 9.110.3过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C4 产品和 S8 M2 策划4.3.2 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？过程设计 产品防护M3 分析评价 5.3 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？开发M6 改进 7.2 3、产品过程设计开发时是否考虑顾客要求？提供顾C5 产品制 8.2 客要求清单？造8.4 4、生产现场的产品防护是否按照程序规定执行？生C6 产品交 8.3.3 产车间是否规定具体的原材料半成品、成品防护要付8.5.4 求？8.5.4.15、进料区、待转区、仓库、化学物品产品防护是否 保持产品标识、考虑存放环境？尤其是化学品仓库是 否设定消防类器具？化学物品的存放条件是否按照 MSDS 要求？是否按适当计划的时间间隔来检查库存品状况，以便及时侦测变质情况？6、仓库物料的收发存是否保持账物卡一致？对于过 程出现的超领，退库产品、呆滞物料如何定义？是否 形成必要的文件支持？查一查记录是否符合流程规定7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C4 产品和 S9M2 策划5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？过程设计 产品和服务 M3 分析评价 7.2 2、过程配置资源符合要求吗？开发放行M6 改进 7.4 3、进料检验、过程检验、成品检验的接收是否制定 C5 产品制 7.5 接收准则？成品是否有顾客规定的接收准则？对于 造8.1 技术型抽样的接收准则是否定义为零缺陷？查看执C6 产品交 8.2 行记录、检验指导书付8.5.1 4、对于原材料需要实验室检测的特性，是否按要求8.5.2 记录结果并对结果进行评审？8.65、供方样品接收准则是否满足顾客要求？查供方样品承认书6、对于特采的过程是否定义接收、批准、追踪流程？ 生产过程中有关半成品、成品的接收准则是否定义？ 是否进行产品检验，以验证产品要求已得到满足？并保持验证的记录且记录签名齐全？7、以上接收准则是否与控制计划要求保持一致，比 如产品的检验试验标准、过程巡检频次、过程配置的计量器具是否完整有效等8、是否定义最终检验标准？是否按照要求进行记录检验结果？9、但最终检验出现不合格时，需要放行的是否得到顾客批准？、过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C5 产品制 S10 M1 领导作用 5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？造不合格输出 M3 分析评价 7.4 2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？C6 产品交 控制M6 改进 7.5 3、是否建立文件化的程序，对不合格品控制与不合 付8.7 格品相关职责和权限做出规定？ （查看程序文件） C7 顾客反 9.1.3 4、现场不合格品是否按照该流程处理？（抽查不合 馈处理10.2 格品的处理案件，查看是否结案，记录是否清晰明确） 10.35、对于顾客退回的产品是否组织评审？并按要求记录评审结果6、返工后的产品是否再经检验验证其是否为合格 品？（查看不合格品报告，纠正措施记录，让步记录，返工返修的记录）7、生产现场是否建立不合格品区域，以隔离不合格 品防止流转其他工序?是否建立不良品台账有效管理 不良品的进出、返修？8、针对历来发生的质量问题是否总结事故原因，组 织对质量问题的预防展开培训或制定不良品限度样本悬挂现场？9、针对返工、返修的产品公司制定相应的作业指导 书，是否被适当的人易于得到和使用？（查看相关指导书）10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C7 S11 M3 分析评价 9.1.2 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？顾客反馈 客户满意度 M4 内部审核 9.1.32、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？ 处理测量M5 管理评审 3、是否定义顾客满意度测评的时间、频次要求？ M6 改进 4、是否按时间进行顾客满意调查，是否出具分析报 告？是否对内部交付绩效进行统计以证明顾客满 意？规定了哪些属于内部交付绩效？是否实施统计？5、对回收的调查表是否进行分析汇总并形成满意度 调查报告？满意度指标不达标的顾客是否采取针对性的措施来提高满意度？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C3 S1M1 领导作用 7.5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？订单管理 标识与可追 M2 策划8.2.2 2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？ C4溯性M3 分析评价 8.5.23、是否定义过程中产品标识与可追溯性的方法？ 产品过程 M6 改进 实际操作于规定是否相符合？设计开发 4、对于监视测量的产品是否策划标识方法？如进料 C5退货产品、过程判定不良产品、客退产品、返工返修生产制造后产品、特采产品的标识、报废品标识C6 5、现场模拟可追溯性，查看是否有效？ 产品交付过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S3 M1 领导作用 4.1M1 领导作用报价及项 人力资源 M24.2 1、最高管理者是否知晓本部门在产品实现过程里担 目确定 S4策划4.3 负的职责？是否定义影响产品符合性和质量管理体 C1 市场开 文件记录管4.4 系有效性人员职责？（查岗位说明书、管理职责程序） 发理5.1 2、是否为产品实现提供相关资源？（人力资源、培5.2 训教育资源、设备工装、工具等查部门是否有人员补5.3 充计划、针对性的培训计划）6.1 3、是否积极参与质量改进的过程当中？是否理解本6.2 部门过程绩效如何达成？过程绩效制定是否考察了过程的有效性和过程的效率？4、是否理解公司质量方针的含义？并在内部宣导质量方针M2 策划最高管理者是否组织策划过程风险与机遇，并确保过程拥有者知晓其过程存在风险和机遇机器应对措施？是否组织策划管理评审或内部审核？。
过程审核检查表
3.4
是否了解并考虑到了对生产过程的要求？
是否将顾客要求转化为内部标准对生产过程进行要求？
对过程能力的要求是否符合顾客的要求？
设备在生产前的使用性验证（CMK、MSA、验收合格）？
对工作点/检验站的布置？
对搬运，包装，贮存，标识过程的要求？
3.5
是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必要条件？
是否考虑顾客的要求和使用功能？
P-FMEA考虑了重要的参数/特性
P-FMEA中考虑了追溯性要求？
内部和外部的物料搬运、运输？
制定P-FMEA时有相关部门人员的参与？
过程审核检查表
序号
审核项目/内容
检查要点
审核记录
评分
要素4：过程开发的落实
4.1
过程P-FMEA是否在项目过程中补充更新？已确定的措施是否已落实？
5.5
对已批量供货的产品是否具有所要求的批量生产认可，并落实了所要求的改进措施？
新的/更改的产品/过程在批量投产前,必须对供方的所有生产进行认可,需检查要点：
首批样品检验报告
重要特性的能力验证
试验认可
5.6
是否对顾客提供的产品(如服务、模具/工装、检验，测量和试验设备、包装、产品)执行了与顾客商定的方法？
过程参数（如：压力、温度、时间和速度）检查的措施记录？
过程参数文件上标注的公差？
检验规范（重要特性、检验、测量和试验设备、方法、频次）？
CMK/PPK/CPK结果？
SPC控制图的控制限？
操作指导书？
检验指导书？
过程中缺陷发生状况的现时信息（异常记录）？
4.6
是否已具备所要求的批量生产能力？
过程审核检查表
是否具有能够有效地分析故障件的
7.5
过程？Is there a process which ensures that analysis of defective
parts is carried out ?
员工（过程所有者）是否的胜任各
7.6
自工作并职责明确？Are personnel qualified for the various tasks and
抱怨响应是否及时，是否确保了零 7.3* 件供应？*Is the supply of parts
ensured ?
在与质量要求有偏差时，是否采取 了失效分析，并有效采取了纠正措 施？If there are deviations from 7.4 quality requirements, are failure analyses carried out and corrective actions implemented effectively ?
编号 No
P7
过程审核检查表 Process Audit Check List
表单编号：CK-QP15-QR-04
检查内容Check contents
审核情况描述describes
评分grade 0 4 6 8 10
服务/顾客满意/顾客服务Customer support / customer satisfaction / service
are responsibilities defi品（交付时）和过程方面的要求？ 7.1* *Are the customer's requirements satisfied regarding QM system, product (ondelivery) and process ?
过程审核检查表(含附属各部门全套EXCEL表格)
件 和 检 —过程参数（如压力、温度、时间、速度）；
验文件 4.5 是 否 已
具备，
现场/
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审核记录
得分
要素 生要产素文 编号 件内和容检
已 的
确 措
定 施
—材料；
是 否 已 —可追溯性、环保观点；
文件/ 记录
落实？ —运输（内部/外部）；
—由设计—FMEA导出的针对过程的措施。
质量管理计划是一个动态文件，必须对应于新过程/更改 的过程/产品，制定和更新。 质量管理计划一般地可针对以 下阶段来制订：
—批量前阶段：描述了在批量生产前必须进行的尺寸的、材
—工装模具、机器、设备、检验设备；
试生产是需要的，这样可以对所有生产要素的影响进行评
价，出现问题时可加以纠正。应避免瓶颈和质量损失在批量
为 生
批 产
量 而
生产中出现。 重视要点，举例：
进 行 的 —顾客要求；
试 生 产 —确定最小生产数量；
4.4 是 否 在 —检具能力调查；
批 量 生 —生产设备/装置的批量生产成熟性（测量记录）；
—搬运、包装、贮存、标识。
是 否 已 对人员素质和必备资源的要求要在项目开始之前了解清 规 划 了 / 楚，并在项目计划中予以规定。举例：
已 具 备 —项目领导、项目规划小组/职责；
3.5
项 展 的
目 所 人
进 需 员
—有素质的人员； —设备、工装模具、生产装置、检验装置、辅助工具、实验 室设备；
文件/ 记录
程— 3.6 FMEA ，
明确了 改进措
文件/ 记录
第 2 页，共 5 页
审核记录
得分
过程审核培训资料
实战演练：模拟审核
总结词
通过模拟审核，参与者将有机会亲身体验审核过程，提高审核技能和实战能力。
详细描述
本环节将组织参与者进行模拟审核，针对生产、采购和服务等过程进行全面检查，发现 问题并提出改进建议。通过实战演练，参与者将更好地掌握审核技巧和方法，提高审核
能力。
THANKS
02
过程审核的流程
审核策划
确定审核范围和目标
明确审核的范围、目的和预期结果， 为审核实施提供指导。
确定审核准则
根据相关标准和规定，确定审核过程 的准则和合格标准。
制定审核计划
根据被审核过程的特点和重要性，制 定详细的审核计划，包括审核时间、 审核人员、审核方法等。
审核实施
01
02
03
收集信息
通过现场观察、记录查阅 、员工访谈等方式收集与 被审核过程相关的信息。
了解。
注重细节和证据
在审核过程中，要注重细节和 证据，以评估过程的符合性和
有效性。
审核工具的使用
检查表
使用检查表可以帮助审核员按照 规定的项目和顺序进行审核，确
保不遗漏任何重要内容。
流程图
使用流程图可以帮助审核员了解 过程的流程和顺序，更好地理解
过程的结构和关系。
记录表
使用记录表可以帮助审核员记录 审核结果和发现的问题，方便后
总结词
审核标准模糊或缺失，导致审核结果不一致或无法衡量。
详细描述
审核标准是衡量过程执行符合性的依据，必须明确、具体、可操作。对于不明确的审核标准，应进行 定义和解释，确保其能够为审核员提供清晰的指导。同时，需定期对审核标准进行审查和更新，以确 保其始终能反映最佳实践和行业要求。
过程审核检查表
有无做好设备易损件、备件的准备工作和管理工作？
工装
34
工装鉴定、维护保养情况如何？
35
工装的领用和收回是否被控制，能否看出工装的现在位置？
36
工装明细/台账上是否予以表明工装的状态？
37
工装检具是否定置摆放，保持整齐、清洁？
38
作业者是否熟悉设备、工装的使用？
39
不用的工位器具、模具、切削工具等如何管理？
小计
150
3
设备因素
23
过程所用设备的选择、使用是否恰当？
24
有无生产能力？
25
有无工序能力？
26
设备上有无安全保护装置？
27
现场检查设备、工装的精度，是否满足要求？
28
有无设备、工装使用方面的操作规程？
29
有无异常声音？
30
数量上是否不足？
31
设备的日常保养、定期保养是否按规定执行？
32
点检充分否？
47
怎样防止物料搬运、贮存时磕碰划伤、损坏或变质？
48
对过程用的辅助材料有无管理措施？
49
物料的流动是否通畅？
50
产品标识与检验和试验状态的标识及移动是否符合有关规定？
51
能否对物料做到适当的追溯？
52
有无浪费问题？
53
是否便于取拿？
54
是否配置得当？
小计
140
5
作业方法
55
是否有切实可行的工艺文件？
3
与控制计划配套的技术文件、管理文件与质量控制文件是否齐全？
4
与控制计划配套的技术文件、管理文件与质量控制文件是否有效版本，有无不明确、不恰当之处？
过程审核检查表
提 问 项 目检 查 方 法记 录评价P6.1 什么是过程输入什么是过程输入？？过程输入过程输入（（Input）P6.1.1 是否在研发和批量生产之间进行了项目交接？APQP项目计划 PFMEAPPAP批准 PPF(胃纳率)P6.1.2 在约定的时间，所需数量/加工批量的原材料是否能够被送至指定的仓库/工位？JIT(准时生产的生产计划) 合适的搬运工具仓库管理变更状态P6.1.3 是否按照实际需要对原材料进行了仓储，所使用的运输工具/包装设备是否与原材料的特殊特性相互适应？标识、标记材料防护、贮存容器（汤勺、桶、坩埚）整洁、清洁P6.1.4 必要的标记/记录/放行是否到位，并且相应与原材料进行了关联？客户对特采的特殊要求标识和追溯性要求特殊特性(比如：304钢的成分化验) 生产控制计划P6.1.5 在量产过程中，是否对产品或者过程变更开展了跟踪和记录？检具、图纸的变更 PFMEA的变更过程控制文件的变更 变更周期关联供应商的变更P6.2 所有生产过程是否受控所有生产过程是否受控？？工艺流程提 问 项 目检 查 方 法记 录评价P6.2.1 在生产控制计划表的基础上，是否在具体的生产和检验文件中完整的说明了所有相关信息？生产控制计划过程参数（压力，温度，时间，速度，...）机器/模具/辅助工具的相关数据（模具和机器编号）检验要求（特殊特性，属性特性，检验工具，方法，检验频度） 针对夹持/基准点的要求工艺流程卡上的处置界限操作说明书作业指导书检验指导书针对检验和过程处置/整改的记录和证明文件维护保养指导书P6.2.2 对生产工艺流程是否进行了放行，并且对设置数据进行了采集？生产批准变更的产品/过程设备停机/过程中断，重新批准生产维修，模具更换更换材料（例如更换批次）-变更了的生产参数首件检验，包括记录熔炼、浇注、热处理过程–加工工位上的整洁和清洁 模具和检验工具的包装，批准，变更状态极限样件P6.2.3 使用的生产设备是否可以满足客户对具体产品提出的要求？针对特殊特性/关键过程参数的机器/重要参数的强制控制/调节 石川因果分析提 问 项 目检 查 方 法记 录评价在偏离极限要求/参数情况下的警告（例如指示灯，喇叭，切断电源）防错解决方案检验结果（例如测量记录）产品审核的结果备用模具夹持，夹紧装置等的可维修性模具/设备/机器的维护保养状态（包括计划的维护保养）应急计划表P6.2.4 在生产环节是否对特殊特性进行了控制管理？P FMEA生产控制计划质量记录，统计分析 SPC分析，工艺流程卡 能力证明Cpk，Ppk，... 检验过程适用性证明检验结果产品审核的结果不受技工影响（防错）P6.2.5 对于报废零部件、返工零部件以及调机用零部件，是否单独放置并且相应加以了标记？报废零部件，返工零部件和设置用零部件的标记用于存放报废零部件，返工零部件和设置用零部件的容器的标记 在生产环节定义的剔除/返工工作站隔离仓库，隔离区域企业内部多余零部件的标记，包括仓储提 问 项 目检 查 方 法记 录评价返工和报废记录[根据特性归类]P6.2.6 是否采取了措施，防止在材料/零部件流转的过程中，发生混合/搞错的情况P FMEA防错措施加工，检验和使用状态标记批次标记，批次装配或者批次生产的可追溯性不同材料的失效日期清理无效的标记带有零部件/生产主数据的加工作业单据结构设计状态，原材料和成品材料流转分析（价值流）P6.3 哪些岗位为过程提供支持哪些岗位为过程提供支持？？人力资源P6.3.1 在监控产品/过程质量方面，是否将相关的责权和权限委托给了员工？岗位描述，任务描述；员工参与改进计划车间技工自检过程批准（设置批准/首件检验/末件检验）过程调节（对控制卡的解读）隔离权限，整洁和清洁开展或者安排维修和维护保养零部件提供/仓储开展/安排检验/测量工具的设置和调整产品培训，质量信息（设定参数值/实际参数值） 零缺陷计划改进建议；自愿的特殊行动（培训，QCC）提 问 项 目检 查 方 法记 录评价P6.3.2 员工是否有适合完成委托的任务，其资质是否始终有效？指导/培训/资质培训证明对产品以及发生的故障的认识针对劳动安全/环境的培训针对“需要特殊验证的零部件/产品”的操作培训能力证明（例如焊接工证书，视力测试，驾驶员执照） 过程和工艺技术发生变更时的培训规划产品培训–起因产品责任培训质量信息（设定参数值/实际参数值）-零缺陷计划改进建议自愿的特殊行动（培训，质量小组）低的病假率为质量改进做出的贡献-自评信息流，组织方面的落实研讨会P6.3.3 是否编制了人力资源安排计划表？班次计划表（针对具体的委托）资质证明（资质培训表）信息流，组织方面的落实记录的代位规则P6.4 通过哪些资源落实了过程通过哪些资源落实了过程？？物质资源物质资源？？提 问 项 目检 查 方 法记 录评价P6.4.1 生产设备/工具的维护及保养是否受控？计划的/定期维护保养作业关键过程生产装置的零备件到位情况遵守规定的维护保养周期计划的开销与实际开销相互一致对开展的维护保养作业加以记录所安排的员工的资质工作证明的存档对于计划的维护保养周期，定期开展可行性检验零备件的安排，零备件的到位情况针对维护保养作业，委托外部服务提供商模具管理体系P6.4.2 通过使用的测量和检验装置，是否能够有效地监控质量要求？生产控制计划可靠性、功能和耐腐蚀性检验，...测量精度/检验工具能力检验过程能力证明数据采集和可评估性检验工具校准证明和客户协商沟通，对检验工具/测量方法加以调整提 问 项 目检 查 方 法记 录评价P6.4.3 加工工位以及检验工位是否满足具体的要求？符合人机工程学的加工工位设计照明整洁和清洁检验室加工工位组织安排环境/加工工位上零部件的搬运劳动安全（事故预防和保险方面的法律基础） 加工工位上零部件的存储生产体系P6.4.4 是否根据要求，正确的存放工具，装置和检验工具？不会导致损伤的仓储；定义的仓储地点整洁和清洁受控的发放环境因素的影响状态标记；客户财产标记，提供的产品/模具/检验工具 定义的批准和变更状态货架管理装置/用于运输和仓储的生产资料P6.5 过程落实的效率如何过程落实的效率如何？？效率效率，，效能效能，，避免浪费P6.5.1 针对产品和过程是否制定了目标要求？人员的出勤和缺勤设备和机器的利用率量产条件下，量产周期时间内的山脊线产量计划/核算出的报废率生产的产量；每时间单位加工的零部件数量提 问 项 目检 查 方 法记 录评价返工，报废质量特性参数（例如故障率，评审结果）生产周期不合格（故障成本）；成本优化；减少浪费（例如报废和返工）过程特性参数（过程能力）；确定特性参数的判断依据P6.5.2 对收集的质量和过程数据是否可以开展评价？故障记录工艺流程卡数据采集、特殊特性过程参数的记录装置（温度，时间，压力，...）生产数据采集（例如设备停机，断电，程序故障报警） 参数变化过程能力故障类型/故障频度故障成本（不合格）过程参数报废/返工隔离通知/分拣行动周期时间，生产周期可靠性/失效表现SPC（统计过程控制）柏拉图分析因果图提 问 项 目检 查 方 法记 录评价FMEA（故障模式及影响分析）P6.5.3 一旦与产品和过程要求不符，是否对原因进行了分析，并且检验了整改措施的有效性？补充的尺寸，材料，功能，耐久性试验 因果图故障模式及影响分析/故障分析过程能力分析质量控制闭环体系/质量循环8D方法分析评价方法直至客户的信息流转5W方法故障时间记录P6.5.4 对过程和产品是否定期开展审核？技术规范特殊特性功能过程参数/能力标记，包装确定的过程/程序流程措施和时间监督审核计划表（针对所有部门，针对产品和过程审核）；对于计划内的、以及具体事件触发的审核，应相应加以标记产品审核的频度产品审核的要求提 问 项 目检 查 方 法记 录评价审核结果，审核报告审核核人员资质管理评审过程中的评审结果落实措施前后特性参数的变化过程成果（（Output）过程应取得怎样的成果？？过程成果P6.6 过程应取得怎样的成果P6.6.1 在产品和过程方面，是否满足了客户要求？与客户的质量协议/技术协议客户的具体要求（过程设计任务书）客户针对特殊特性标记的要求发货审核耐久度检验/长期试验（考察失效表现）检验规范仓储/订单处理/零部件供应/发货功能检验检验/测量设备适用性调整的检验方法（测量点，紧固方案，检验工具，...）技术规范的更新状态为达到零缺陷目标而进行的目标约定提 问 项 目检 查 方 法记 录评价P6.6.2 产量/生产批量是否是根据需要确定的，并且被以适当的方式提供给接下来的过程步骤？合适的运输工具定义的仓储位置看板管理Just in Time仓库管理变更状态产量记录/分析评价仓库库存根据客户需求调整产量P6.6.3 是否根据实际需要对产品/零部件进行了仓储，所使用的运输工具/包装设备是否与产品/零部件的特殊特性相互适应？仓储量防止损伤的产品防护零部件定位整洁，清洁，过量装填（仓储位置，容器） 监控仓储时间环境因素的影响具体客户的包装要求（提供的包装材料） 有关可用库存的信息备用包装P6.6.4 对必要的记录/ 放行是否进行了管理，并且相应开展了存档？客户技术规范特殊特性，客户针对标记的要求过程描述文献记录表，包括不同文件和记录的保存期限提 问 项 目检 查 方 法记 录 评价客户针对存档期限的要求存放规定/要求（电子格式，印刷体，消防要求，可读性，...）P6.7 P6.7 零部件搬运零部件搬运搬运作业规范受审核过程： 受审过程相关人员： 过程审核总符合率：受审核方代表：审核员：6. 生产（机械加工—过程审核表）过程/要素 提 问 要 求 / 说 明 考 虑 要 点 备 注 6. 生产◇此要素中的每一个提问适用于每一个生产过程◇产品生产过程的每道工序都必须使其技术和人员素质达到所策划的要求，并加以监控。
过程审核检查表
----需考虑要点，如:质量协议、发货审核、耐久试验（调查失效状况）、贮存/下单加工/零件准备/发货、功能检验、检验/测量设备的合格状态、商定的检验、测试方法、产品规范的现时性。
5.2是否保证了对顾客的服务?
----需考虑要点，如：顾客访问的纪要，必要时根据纪要制订相应的措施、产品使用的知识、落实新的要求、关于改进措施的通知、关于产品更改/过程更改/移地生产（包括供方）的通知、首批样品送检/重新送样（试制样品/批产样品）、关于偏离要求的信息。
—成本优化
—减少浪费（例如：废品和返修）
—降低库存量。
4.4.6对产品和过程是否有确定的目标值，并监控是否达到目标？
---需考虑要点，如：人员的出勤率、缺勤率、已生产数量、质量数据（例如：缺陷率，审核结果）、流转时间、缺陷成本（不符合性）、过程特性值（例如：过程能力指数）。
要素5：服务/顾客满意程度
—准时化生产
—先进先出
—仓库管理
—更改状态
—向下道工序只供合格件
—数量记录/统计
—信息流
4.3.2产品/零件是否按要求贮存？运输器具/包装方法是否按产品/零件的特性？
—贮存量
—防损伤
—零件定置
—整齐，清洁，不超装（库存场地，周转箱）
—控制贮存时间
—环境影响
4.3.3废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存并标识？
---需考虑要点，例如：补充的材料检验、功能检验及耐及检验、因果图、FMEA/缺陷分析、过程能力分析、质量小组活动、8D方法。
4.4.4对过程和产品是否定期进行审核？
---审核时机，如：新项目/新过程/新产品、未满足质量要求（内部/外部）、验证是否遵守质量要求、指出改进的潜能。
过程审核检查表
—目标值确定与监督
—定期向企业领导汇报
—同步工程小组（SET）
1.3
是否规划了用于落实产品开发的开发能力？
所要求的开发能力必须在报价阶段已调查并考虑到了。在正式委托后，这些数据须精确化。在要求有更改时，如有必要，须对开发能力调查进行更新，须规划并备齐必备的资源。
—顾客要求
—具有素质的人员
—顾客要求/产品开发任务委托书
—功能、安全性、可靠性、易维修性、重要特性
—环保观点
—各有关部门的介入
—试验结果
—通过过程FMEA确定的特定产品的措施
2.2
设计FMEA是否在项目过程中补充更新？已确定的措施是否已落实？
对产品和过程的更改必须由项目负责人进行评定，在与FMEA小组商讨后，必要时须进行新的分析，在措施落实后也要对FMEA进行更新。
a）样车（样品）阶段
这是一个描述在样车（样品）制造阶段所须进行的（如顾客要求）的尺寸、材料及功能检验的文件。
b）小批量生产阶段/与过程开发的接口
这是一个描述样车（样品）制造以后在批量前所须进行的尺寸、材料及功能检验的文件。
控制计划必须说明下列内容：
—确定、标识出重要的特性
—制定检验流程
—配置设备和装置
过程审核标准(检查表)
要素
问题
记录
结果
1
产品开发的策划
1.1
是否已具有顾客对产品的要求？
顾客对需开发的产品必须了解其所有的要求，并使其转化到开发工作中。图纸、标准、规范、产品开发任务委托书
—物流运输方案
—技术供货要求、检验规范
—质量协议、目标协议
—重要的产品特性/过程特性
—定货文件（包括零件清单和时间表）
IATF16949内部体系审核检查表范例(过程)
M1领导作用 M2策划
M4内部审核 M5管理评审
顾客期望，公司经营战 略，最高管理者期望
法律法规要求、质量管理 体系要求
审核计划 顾客特殊要求 审核检查表
经营计划达成率≥
组织架构、部门职责、过程 80%
绩效
内部审核一次通过
风险和机遇的分析和对策
率100% 风险和机遇有效识
别率≥95% 内审不符合项整改
到培训。 1、查基础设施维护计划，本月
7.1.3
已完成。
7.1.3.1 7.1.4
2、查现场6S情况，发现压接区 域、分装区域需要改进，定置定
nc
7.1.4.1
位没有完全按规定做好。
3、查安全措施有做保护并定期
巡查
设备工装完好率≥ 备管理规范
1、查现场工装设备有做每日点
S3设备工装管理 设备清单、保养计划
完成率≥90%
JHMS-A0-PM03 车
现场文件有效性
间工具管理办法
受控的文件记录
100%
JHQP-A1-01文件化
文件信息的可追溯 信息控制程序
性100% 供应商交付准时率≥
合格的供应商 符合交期的材料 符合成本要求的材料
95% 供应商交付产品合 格率≥95% 供方业绩评价合格
JHQP-A0-08 采购控 制程序
过程名称：
COP1顾客要求评审过程
过程的所有者：
销售部长
6个过程特性:
是
否
是否已确定过程的所有者？
√
是否已对过程加以定义？
√
过程是否已形成文件？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
过程审核检查表_2
生产部
D2.3
是否根据评定的结果(实物质量问题或质量能力不足)与供方一起制定提高措施并落实?
与问题供方领导的会谈.改进计划的落实.改进的服务过程.审核结果
生产部
D2.4
是否与供方协商确定改进过程和外委服务的目标/措施并加以落实?
持续改进.确定可度量的目标值.成本优化
顾客满意度调查
质量管理部
服务
D3.2.2
是否对纠正措施的落实情况及其有效性进行审查?
顾客.内部抱怨.再发防止措施报告.结果验证.内审,管审
质量检验部
D3.2.3
是否能保证满足对过程的特殊质量要求?
设备维护.照明,人机工程学
生产部.
D3.2.4
是否对服务过程的有效性进行监控?
顾客满意度调查
质量管理部
D3.2.5
原始记录.控制图.数据收集.过程参数的记录装置(时间.温度等).停机.参数更改
项目公司.质量检验部
缺陷分析/纠正措施/持续改进(KVP)
6.4.2
是否用统计技术分析质量数据/过程数据,并由此制定改进措施?
过程能力.缺陷.过程参数.废品.返修件.隔离通知返修.生产节拍.可靠性失效特征(SPC.排列图.因果图)
项目公司.质量检验部.
D3.1.3
在服务过程中使用的员工是否有能力完成所交给的任务?是否对其素质进行定期的监控?
安全环保.质量意识.员工满意度.培训措施
生产部
D3.1.4
是否调查并能保证满足人员需求?是否有足够的顶岗人员?
人员需求调查.费用核算.重要岗位代理制度
生产部
D3.2
D3.2.1
是否对服务进行认可?是否调查并记录其与要求之间的偏差?
过程审核检查表--示例
2.3.5工装模具、设备和检测设备是否合适地存放？
考虑要点：防损伤的存放；有序清洁；定置存放区；有管理的发放；环境影响；标识；明确的认可状态和更改状态；
此工序配置的所有工装、设备及量具要求操作者保持其清洁状态，确保其使用，并执行
考虑要点：足够的、合适的运输器具；定置库位；最小的/无中间库存；看板（KANBAN）；JIT；先进先出（FIFO）；仓库管理；更改状态；向下道工序只供给合格件；产量记录分析；信息流；
在生产过程中，规定由下工序的作业人员向本工序进行适时领用，一次性领用量不超过XX箱，保证各工序间的物流均衡流动。
2.3.2产品/零件是否按要求存放，运输器具/包装设备是否与产品/零件的特点相适应？
过程审核检查表
审核日期：年月日～年月日审核员：
检查项目
检查要点
客观论据记录
评分
10
8
6
4
0
3顾客关怀/顾客满意度（服务）
3.1是否满足顾客对质量管理体系、产品和过程的要求？
考虑要点：质量管理体系按照ISO/TS16949：2002标准；质量协议；针对零缺陷要求的目标协议；交付审核；耐久试验（调查失效模式）；功能检验；
公司建立了相应的程序文件及应急计划程序，对于突出事件能及时做出反映，特殊是当顾客出现抱怨时的及时处理。
8
3.4与质量要求有偏差时，是否进行了缺陷分析并实施了改进措施？
考虑要点：分析的可能性（实验室、检验和试验设施、人员）；；实验室符合ISO/IEC17025的要求；针对缺陷特性进行排列图-分析（内部/外部）各有关部门的介入（内部/外部）；运用解决问题的方法（如8D-报告）；
过程审核检查表
编号：XXX-DTRXXXXX 产品名称：
产品型号：
编号：XXX-DTRXXXXX 产品名称：
产品型号：
编号：XXX-DTRXXXXX 产品名称：
产品型号：
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产品型号：。
过程审核检查表
过程审核检查表审核工序：（下料）编号：JH-804-04 版本号：A/0 序号：2 6 生产6.1 人员/素质6.1.1 是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？【选择具备相应岗位素质的人员，使其保持应有的素质以及进一步培养成具有其他岗位素质的人员。
例如：自检、过程认可/点检（设备点检/首件检验/末件检验）、过程控制（理解控制图）、终止生产的权利。
等】规定了员工监控产品质量的职责和权限106.1.2 是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？【整齐和清洁、进行/报请维修与保养、零件准备/贮存、进行/报请对检测、试验设备的检定和校准。
等】规定了生产员工生产完成后进行设备保养.106.1.3 员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？【过程上岗指导/培训/资格的证明、产品及发生缺陷的知识、对安全生产/环境意识的指导等】车间员工均为培训合格对产品缺陷了解，安全操作熟知于心，对安全已对检验员进行资格授权。
106.1.4 是否有包括顶岗规定的人员配置计划？【在人员配置计划中要考虑缺勤因素（病假/休假/培训）。
等】有人员配置计划，缺勤人员工序有顶岗工作。
106.1.5 是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法？【通过针对性的信息（宣传）促进员工的投入意识，并以此来提高质量意识。
例如：改进建议、对质量改进的贡献、自我评定。
等】激发员工提合理化建议，提高员工工作积极性的方法，对于车间内部生产挑出废料进行奖励等方法以激励员工。
106.2 生产设备/工装6.2.1 生产设备/工装模具是否能保证满足产品特定的质量要求？【重要参数要强迫控制/调整、在偏离额定值时报警（例如：声光报警，自动断闸）、模具/设备/机器的保养维修状态（包括有计划的维修）等】生产设备/工装模具能保证满足产品特定要求.106.2.2 在批量生产使用的检测、试验设备是否能有效地监控质量要求？【测量精度/检具能力调查、数据采集和分析、检具检定的证明、等】检测、试验设备能有效地监控质量要求.106.2.3 生产工位、检验工位是否符合要求？【工作环境条件（包括返工/返修工位）必须符合于产品及工作内容，以避免污染、损伤、混批混料/说明错误。
过程审核检查表
5
关键特性是否都在控制方式之 内
明确的产品状态及分析报告，
6
红盒子，黄盒子，绿盒子及调 机品，首末件，存储的区域定
义
7 设备的点检，及维护计划
各工序的实际生产合格率、重 8 要工序过程能力是否达到目标
值？ 注意如果有工程变更，各文件 9 与工装，刀具，模具，检具是 否符合最终版本 四: 包装及交付
1、库存内无物资标识卡扣1分.
人员经过有效培训，对操作， 1 检测熟悉
2 特殊岗位如叉车工需要执照
合计
3
1、包装方案未按照和客户达成一致的包装方案扣3 分。
1、包装上未有客户标识扣1分。
4
2、包装上未有产品名称标识扣1分。 3、包装上未有产品零件号扣1分。
4、包装上未有产品数量标识扣1分。
3
1、无安全库存资料扣2分。 2、安全库存资料不完善扣1分。
4
1、文件与工装、刀具、模具、检具其中任意一项 未符合最终版本各扣1分。
第 2 页，共 3 页
包装方案按照和客户达成一致 1 的包装方案
合适的成品存储区域的定义， 2 客户及零件号，标签 3 安全库存定义
4 有无混料的风险 五: 第三方检测
1 有合适的第三方检测机构 2 如果内部无法检测，送第三方 3 如果客户要求，送第三方 六: 人员，安全与环境，及总体输出文件
2、库存内无区域划分扣1分。
3、未有按日期”先入先出台帐“扣1分。
7
4、现场清点帐卡物不一致扣1分。 5、关重物资无生产计划扣1分。
6、未制定相应的安全库存标准扣1分。
7、未按计划采购扣1分。
2
1、操作者未按工艺规程执行扣1分。 2、设备参数与工艺文件不一致扣1分。
过程审核检查表
6.3.3
废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存并标识？
6.3.4
整个物流是否能确保不混批、不混料并保证可追溯性？
6.3.5
模具/工具，工装，检验，测量和试验设备是否按要求存放？
6.4
缺陷分析/纠正措施/持续改进(KVP)
VDA6.3
审核要点提问
审核记录
备注
4.6
是否已具备所要求的批量生产能力？
M5
供方/原材料
5.1
是否仅允许已认可的且有质量能力的供方供货？
5.2
是否确保供方产品的质量达到供货协议要求？
5.3
是否评价供货实物质量？与要求有偏差时是否采取措施？
5.4
是否与供方就产品与过程的持续改进商定质量目标，并付诸落实？
过程审核检查表
产品名称：
VDA6.3
审核要点提问
审核记录
备注
M1
产品开发的策划
1.1
是否已具有顾客对产品的要求？
1.2
是否具有产品开发计划，并遵守目标值？
1.3
是否策划了落实产品开发的资源？
1.4
是否了解并考虑到了对产品的要求？
1.5
是否调查了以现有要求为依据的开发可行性？
1.6
是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必备条件？
5.5
对已批量供货的产品是否具有所要求的批量生产认可，并落实了所要求的改进措施？
5.6
是否对顾定提供的产品执行了与顾客商定的方法？
5.7
原材料库存(量)状况是否适合于生产要求？
5.8
原材料/内部剩余材料是否有合适的进料和贮存方法？
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1检查生产流传单上的物料货源号和规格记录，查现场使用的 关键和重要原辅材料是否经过检验/验证合格，和完整准确货 源号?是否使用配方表规定材料？
2每一工序转入下工序的材料（半成品）是否有检验合格后流 入下工序，
3追溯核实汽车产品用材料是否按进料检验时执行？
1、工序是否有受控文件，有无过期、作废等未收回的文件？
4、工艺控制
2、作业文件和检验文件是否位于工作岗位和检验岗位现场？ 文件控制要求是否与控制计划一致？
3、文件是否文实相符，具有可操作性？
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表格编号：TA-FM-14 A/0
广东天安新材料股份有限公司
7、记录
5. 大质量问题是否立即报告？（提供相关报告证据）
1. 抽查流传单、作业记录、首检、巡检和工艺纪律检查记录 是否清晰，填写内容完整，数据准确，可实现追溯?
2. 检查现场统计数据和统计图表、不良分析和纠正预防措施 及验证资料使用和管理是否适当？
3. 记录是否定期整理、标识，归入资料保存，便于查询？
2. 操作人员是否清楚文明生产和安全生产要求并实施？是否 具有环保意识？
3. 产品性能检测环境条件和贮存条件是否满足规定要求？
4. 工序操作人员是否进行了安全教育，检查各工序操作的 第 3 页，共 5 页
表格编号：TA-FM-14 A/0
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内部审核检查表
（IATF16949：2016过程内部审核适用）
4、班长、机修、检验人员的岗位职责是否清楚？检验人员运 用统计技术能力?对计量仪表器具的使用方法和掌握程度?
5操作人员是否严格按作业指导书要求规范操作？
审核员 日期 现场审核记录
6、顶班ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ转岗人员是否进行了培训及能力确认？
2、机器
1、设备、仪表是否按规定要求进行日常点检？（操作人员）
2、设备维修人员是否按预防性维护保养计划进行二级保养和 年度完好鉴定，是否有完好状态标识?（检查在用设备台帐、 一、二级保养和完好检定计划和执行记录、标识。）
4成品（转序品）包装箱上的标签、标签是否符合顾客（含下 一工序）要求？ 注意：1、当工序分布各个部门时应在各个部门都应有抽样； 2、各抽样数样本不应少于3个；
表格编号：TA-FM-14 A/0
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8、标识
4. 是否按规定的保存期限与保存及处置？
1. 检查现场是否按《标识和可追溯性程序》对所有产品进行 唯一性标识，并具有可追溯性。
2. 检查现场所有产品是否均有检验状态标识，防止混淆。
3. 检查不合格品标识是否符合规定要求？
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内部审核检查表
（IATF16949：2016过程内部审核适用）
受审核工序 使用设备 项目
班长/操作者 控制用仪表量具
审核内容
1、人员
1、人员是否确定岗位职责说明书；
2、工序人员是否有产品质量意识和是否进行产品首检、自 检？以及方法是否正确？
3、操作人员是否经过相应上岗培训，确认具备相应的能力？ （抽调岗位培训记录，询问接受过哪些培训、作业流程、设 备操作规程、工艺控制参数、质量要求等是否清楚，查岗位 能力确认记录）
内部审核检查表
（IATF16949：2016过程内部审核适用）
1检查现场使用的搬运工具是否适宜生产要求，破损的周转箱 是否进行修理，是否做到产品轻拿轻放，防止损坏。
2周转的产品摆放高度是否超出高度，不超装，防止产品压坏 。产品包装箱堆码高度是否符合规定要求？ 9、搬运/贮存/包 装/防护 3生产现场产品堆放是否整齐，标识明显、做到先进先出？
4、工艺控制 6、 是否制定应急反应计划，并措施有效，以应变突发事件？
7、 是否按控制计划中工序内容执行？
8、 控制计划与过程流程图与作业指导书和检验文件内容是否 一致？
5、环境安全
9、 过程控制图的控制线是否合理正确，能反映控制要求？ （针对汽车产品）
1. 工序段内工作环境是否整齐、整洁，现场物料、产品、工 装、工具做到定置定位管理？消防器材完好有效、通道畅 通？
内部审核检查表
（IATF16949：2016过程内部审核适用）
4、文件是否受控并现行有效，更改是否符合规定要求？
5、文件是否考虑了下列内容：过程参数、使用设备工装、质 量要求、控制重点、过程检验规范（特殊特性、检验方法、 检验频次）、过程控制方法（采用的统计技术）应急反应措 施，生产过程是否考虑采用防错技术？
1. 工序巡检员是否严格按检验文件进行首检、巡检和工艺纪 律执行情况检查，并认真做好记录？
2. 工艺特性参数监控人员/作业员是否进行了监测并有记录？
6、测量
3. 检验人员发现工艺参数偏离或产品要求偏离，是否立即通 知操作者纠正？（抽查相应证据）
4. 发现不合格品是否按规定进行标识、隔离、评审、处置，
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不符合
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内部审核检查表
（IATF16949：2016过程内部审核适用）
3、是否作设备正常运转率统计，并实施预见性维护？
2、机器 3、材料
4、检查相应设备维修记录。
5、抽查重要辊轮是否执行定期保养或更换规定？（查规定和 执行记录）