现场调查流程

检查项目及内容
生产过程控制的文件编号：
关键工序的确定：□合理 □不合理
控制措施：□有效 □无效
人员操作/技能：□满足 □基本满足 □不满足
作业指导书：□齐全 □基本齐全 □不齐全
下料工序的设备：
型号/规格：
加工精度：□满足 □不满足
控制： □有效 □无效
钻孔/铣挺的设备：
型号/规格：
加工精度：□满足 □不满足
近半年的检验记录。
产品检验
检验的文件编号：
检验的频次：
□适宜 □不适宜
项目/要求/方法： □合理 □不合理
检验人员技能； □满足 □基本满足 □不满足
产品检验，即成品出厂检验，文 件编号明确，检验阶段、手段、 方法要求等均要满足规范要求， 特别检查检验记录，准备近半年
的检验记录。
检验的执行：
□符合 □基本符合 □不符合
备相关记录完整。 检验仪器设备需具有管理制度。
并要检查检验周期表。
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检查区域
检查项目及内容
包装运输： 放行和交付后活
□符合
动
用户反馈意见处理：□符合
顾客满意度调查： □符合
□不符合 □不符合 □不符合
具体说明
1、 包装运输，检查产品外包装 上合格证等标识，且包装运 输需具备文件制度
□基本胜任 □基本满足
□不胜任 □不满足
其它：
提供企业节能标识负责人任命 书，标识负责人要求为企业主要 管理人员，检验人员需通过相关 培训，现场会进行提问和交流， 以确定检验人员是否满足要求。
描述部门及人员职责的文件编号： 相关部门及各类人
员职责
相关部门职责：□明确 □基本明确 □不明确
人员职责描述；□明确 □基本明确 □不明确
3、编制申请的单元产品资料时不应与该单元产品不相关的资料编入，也不 应把该单元产品的资料编入其他不相关的单元产品资料中去，同时资料内容应 统一，例如编制的是“60 系列断桥铝合金外平开窗”不应在该资料中出现“60 系列断桥铝合金门窗工艺卡”等字样。
4、单元产品划分原则如下：
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1）按门窗主型材材质的不同，划分为不同单元，பைடு நூலகம்：铝合金窗、塑料窗、 木窗等。
《建筑门窗节能性能标识申请资料》 第二册 质量管理资料
1、企业信息表（标准表格） 2、企业节能标识质量工作负责人任命书（企业领导层人员） 3、企业质量管理机构网络图
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4、企业质量管理制度、职责、方针、目标 5、产品包装运输标准或规定 6、产品售后服务制度 7、检测、计量仪器资料（台帐、检测计量器具管理制度、检测计量器具校验报告）
①受控零部件/材料与提交 申请备案清单保持一致；
②生产现场环境、生产设 备；
③生产工艺。
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检查区域
检查项目及内容
使用管理制度文件编号： 标识证书和标签的
使用
文件规定：
□符合
□基本符合
□不符合
证书/标签的使用： □满足 □不满足
关记录完整 记录具体包括：合格供方名录、 供方调查表等记录，准备近半年
内的记录
其它：
原材料/零配件的 检验/验证
项目/技术指标规定：□合理 检验/验证的执行： □有效
□不合理 □基本有效
□无效
由供方检验时的要求：□明确 □不明确
相关记录：
□完整 □不完整
其它：
1、 具有进货检验规程，项目指 标正确，且明确供方检验时 的要求
2、 审查近半年的进货检验记录
产品的研制*
产品研制的文件编号： 研制产品的结果评审：□符合 □不符合
此项为选择项，若具备产品研制 能力，并具有相关人员配备，请
对应提供文件和记录。
研制产品结果的确认：□有效 □基本有效 □无效
研制活动的记录： □完整 □不完整
其它：
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检查区域 生产过程控制
《建筑门窗节能性能标识申请资料》 第三册 合格供方资料
1、与申请的单元产品相关的所有原辅材料合格供方资料（内容包括：产品购销合 同、合格供方的企业资质资信材料、产品检验报告、供方调查表、合格供方评定表等）按材 料品种分类,一般按；铝型材、玻璃、五金件、密封胶、密封条等顺序编成册。
《建筑门窗节能性能标识申请资料》
现场调查流程说明
一、 基本流程 首次会议——生产现场审查——资料审查——现场封存测试样品——末
次会议（若合格，出现场调查报告，若不合格，整改合格后再出现场调查报告） 二、 资料部分
1、 提供《申请“建筑门窗节能性能标识”资料编制要求》中规定的几册 资料，具体详见附件一
2、 按照《企业标识产品生产条件现场调查记录表》中各部分资料进行打 分，特别注意各部分要求的记录文件，具体详见附件二
三、 生产现场 主要检查工厂规模、厂区规划、生产环境、生产设备、检测设备、生产流
程等，特别注意工艺流程是否“上墙”，设备操作规程是否“上墙”
附件一： 申请“建筑门窗节能性能标识”资料编制要求
《建筑门窗节能性能标识申请资料》 第一册 基础资料
1、企业营业执照 2、产品生产许可证 3、企业质量体系认证文件（通过质量认证的企业） 4、企业基本情况简介 5、企业获得的其他主要信誉、信用文件
（按申请的单元产品单独编册）例：
第四册 60 系列断桥铝合金外平开窗 第五册 80 系列断桥铝合金推拉窗 第六册 ……………………………… 1、产品信息表（申请单元产品的信息，标准表格） 2、与申请的单元产品一致的产品型式试验报告 3、与申请的单元产品一致的型材截面图 （同时提供 AUTO－CAD 图） 4、与申请的单元产品一致的产品节点图 （同时提供 AUTO－CAD 图） 5、与申请的单元产品一致的所用玻璃、五金配件明细表（内容包括:规格、材质、
其它：
提供描述部门职责、人员职责的 文件，文件需具有编号，相关部 门（按企业组织结构图的各部 门）职责明确、各人员岗位职责
明确。
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检查区域 资质及资源
文件
检查项目及内容
具体说明
生产许可证许可号：
1、 许可证取消，可不提供。 2、 型式检验报告必须提供。
生产许可证： □有效 □无效
加工面视图、孔位要求、孔距要求、孔径精度要求等）
8）各构件胶条、密封条、部分五金件装配工艺卡片（内容和质量要求按有关标准,
用文字及局部视图表述）
9）外框、内框装配工艺卡片（内容和质量要求按有关标准, 用文字及局部视图表述） 10）镶嵌玻璃工艺卡片（内容和质量要求按有关标准, 用文字及局部视图表述） 8、产品作业指导书 说明：
质量体系文件（手册、程序文件、作业指导书等）：
产的门窗类型相关标砖（如： 铝合金门窗相关标准、塑料
□完整 □不完整
门窗相关标准），提供文件管
技术管理文件（产品设计文件或标准图集、工艺卡等）：
理记录 2、 具备质量体系文件
□完整 □不完整
3、 具备技术管理文件，特别是
其它：
工艺卡，标准图集可以为购 买的图集，产品设计文件为
2、 设备为现场核查内容，现场 核查数量，种类，型号，并 检查设备使用记录，设备完 好与否标识是否明确，维护 保养记录是否齐全
3、 维护保养需具备相应文件规 定，记录要严格按照文件执 行
生产设备的维护/保养： 生产相关记录： 其它：
□符合 □完整
□不符合 □不完整
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检查区域 过程检验
控制： □有效 □无效
塑料窗焊接设备：
型号/规格：
环境条件：□符合 □基本符合 □不符合
加工精度：□满足 □不满足
控制： □有效 □无效
框/扇组装设备：
型号/规格：
控制： □有效 □基本有效 □无效
玻璃安装控制： □有效 □基本有效 □无效
具体说明
1、 必须具有生产过程控制文 件，且编号明确，其中关键 工序的确定要合理，且控制 措施合理有效
检查项目及内容
过程检验的文件编号：
检验阶段的设定： □适宜 □不适宜
项目/要求/方法： □合理 □不合理
检验人员技能； □满足 □基本满足 □不满足
检验的执行： □符合 □基本符合 □不符合
相关记录：
□完整 □不完整
其它：
具体说明
过程检验，即生产过程中工序检 验，需指定相关文件，检验阶段、 手段、方法要求等均要满足规范 要求，特别检查检验记录，准备
1、其他有关申请产品标识所需的应提供“建筑门窗节能性能标识实验室” 专家审查的资料，企业应按申请标识评定细则要求，根据统一、齐全、正确的 原则，在建筑门窗节能性能标识实验室专家现场检查时提供（不上报）。
2、按照“建筑门窗节能性能标识产品单元划分原则”即不覆盖原则。申请 资料中企业“基础资料”、“质量管理资料”、“合格供方资料”三部分资料可以 共用，申请的单元产品必须按单元产品划分原则单独编制资料，也就是说；当 一个企业同时提出二个或二个以上单元产品申请时，企业基础资料、质量管理 资料和合格供方资料可以共用，无需多套编制，但申请的单元产品资料必须单 独按下面第 4 条的划分原则编制。
2、 用户反馈意见处理和顾客满 意度调查，提供近半年的记 录
一致性控制的文件编号：
标识产品的一致性
文件规定：
□符合
□基本符合
□不符合
一致性的控制： □有效 □基本有效 □无效
相关记录：
□完整 □不完整
其它：
编制一致性控制文件，且制 定编号，并制定相关空白表格
生产企业应对生产的节能 标产品与节能性能试验合格的 产品的一致性进行控制，以使节 能标识产品持续符合规定的要 求。控制的内容包括：
企业工程使用图纸
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检查区域 采购
检查项目及内容
具体说明
采购控制的文件编号：
采购控制文件： □完整
供方的评价/选择： □符合
采购的控制：
□有效
采购相关记录： □完整
□不完整 □基本符合 □基本有效 □不完整
□不符合 □无效
必须具有采购控制管理制度，且 文件编号明确，采购制度中，供 方评价/选择要求明确，采购相
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4）产品外框各构件的下料工艺卡片（一构件一卡片，内容包括：构件名称、构件加
工面视图、下料前对原材料的质量检验、 尺寸角度精度要求、使用设备及计量器具、质量 控制点等有关内容）
5）产品内框各构件的下料工艺卡片（内容同上） 6）产品所用压线、压条的下料工艺卡片（内容同上） 7）各构件的五金配件孔加工工艺卡片（一构件一卡片，内容包括：构件名称、构件
质量等级、生产厂家等，不包括合格供方资料），
6、与申请的单元产品相关的主要生产设备表（内容包括：设备名称、规格、数量、
用途、加工精度、生产厂家等）
7、工艺卡（不同的单元产品编制不同的工艺卡） 1）与申请的单元产品一致的产品立面图 2）与申请的单元产品一致的产品装配图 3）与申请的单元产品相关的工艺流程图
2）同一主型材材质中，按门窗框厚度的不同分为不同单元，如：55 系列、 60 系列、70 系列、90 系列等。
3）同一主型材材质、框厚度中，按以窗扇开启方式的不同，划分为内平开、 外平开和推拉三个单元。
4）同一主型材材质、框厚度、窗扇开启方式中，按型材截面构造的不同， 划分不同单元，如：55 系列内平开隔热铝合金窗，I 型隔热条、T 型隔热条。
3、 生产环境，检查车间卫生、
型式检验报告：□合格 □不合格
流程规范化、仓库材料堆放 是否整洁等
生产环境： □符合 □基本符合 □不符合
4、 生产设备，要求实物齐全，
生产设备： □齐全 □不齐全
设备台帐，相关说明书齐全， 相关使用及保养记录齐全
实验室环境： □符合 □不符合
5、 实验室环境，必须设备实验
相关记录：
□完整 □不完整
其它：
检验仪器设备
仪器设备档案： □完整 □不完整
计量/检定： □符合 □不符合
状态标识：
□明确 □不明确
使用/保存环境： □符合 □基本符合 □不符合
设备操作规程： □符合 □基本符合 □不符合
相关记录：
□完整 □不完整
其它：
检测仪器设备档案完整，计量/ 检定证书齐全且为有效证书，状 态标识明确（即粘贴检定合格证 标签），实验室环境符合要求， 设备操作规程完成，检测仪器设
5）更换玻璃配置且玻璃槽口宽度变化时，视为不同单元。此单元只模拟计 算传热系数，不需抽样实测。
6）框材腔体内部增加填充物，视为不同单元。此单元只模拟计算传热系数，
不需抽样实测。
附件二：
检查区域
检查项目及内容
具体说明
标识负责人及检验 人员
指定的节能标识负责人： 节能标识负责人：□胜任 检验人员技能： □满足
检测设备： □齐全 □不齐全
室，检测设备放在实验室， 需为专门场所，保障环境
人力资源配备：□满足 □不满足
6、 检测设备齐全，有效检定证
其它：
书 7、 技术、检验、生产人员会提
问
相关法律、法规、标准或技术要求、实施细则：
1、 相关法律、法规齐全，建筑 法、质量法、计量法等国家
□齐全 □不齐全
法律法规；标准，需具备生