建设工程施工合同争议实务--索赔与反索赔

审查
发出索赔意向通知 住建：承包人审查 书后28天内，通过 监理人向承包人正 式递交索赔报告。
出具索赔处理结果
接受，扣除或 另行支付
不接受、 争议解决
住建：承包人应在收到索赔报 告或有关索赔的进一步证明材 料后28天内，将索赔处理结果 答复发包人。
九部委：监理人审查
九部委：监理人应按第3.5款商定 或确定追加的付款和（或）延长 的工期，并在收到上述索赔通知 书或有关索赔的进一步证明材料 后的42天内，将索赔处理结果答 复承包人。
有权获得的附加款项
递交索赔意 向通知书
知道或应当知道索赔 事件发生后28天内向 监理人递交索赔意向 通知书。
递交索赔报 告/通知书
发出索赔意向通知 书后28天内，向监 理人正式递交索赔 通知书 。
接受，支付
审查
出具索赔处理结果
不接受、
争议解决
住建：监理人14天内 住建：发包人应在监理人收到
完成审查。
洽商曾出现在：
原建设部、国家工商行政管理局编制：建设工程施工合同（99版）协议书第六条： 双方有关工程的洽商、变更等书面协议或文件视为本合同的组成部分。 通用条款：合同履行中，发包人承包人有关工程的洽商、变更等书面协议或文件视为 本合同的组成部分。
签证
如何理解工程签证？
1、《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2013 2.0.24 现场签证 发包人现场代表（或其授权的监理人、工程造价咨询人）与承包人现场代表就施工过程 中涉及的责任事件所作的签认证明。 2、《工程造价咨询业务操作指导规程》 工程签证是指按承发包合同约定，一般由承发包双方代表就施工过程中涉及合同价款之 外的责任事件所做的签认证明。 3、住建部、国家工商行政管理总局《建设工程施工合同》 1.1.5.5 暂列金额：是指发包人在工程量清单或预算书中暂定并包括在合同价格中的一笔 款项，用于工程合同签订时尚未确定或者不可预见的所需材料、工程设备、服务的采购， 施工中可能发生的工程变更、合同约定调整因素出现时的合同价格调整以及发生的索赔、 现场签证确认等的费用。
九部委合同版本
23.1 承包人索赔的提出 承包人未在前述28天内发出 索赔意向通知书的，丧失要
求追加付款和（或）延长工 期的权利。
关键点036： 索赔与违约
工程索赔与违约责任的联系与区别
索赔
基于合同约定的索赔事件而产生
经营性补偿行为
不可抗力导致索赔 请求承担责任的方式：工期索赔或费用索
赔 合同约定的索赔期限
关键点038： 索赔程序
发包人索赔程序
FIDIC版本
住建及九部 委版本
索赔事件
发出通知
说明细节
商定或决定
从支付证书中确定的款额中抵消或扣除。 向承包商另外提出索赔 。
索赔事件
递交索赔意 向通知书
知道或应当知道索赔 事件发生后28天内通 过监理人向承包人提 出索赔意向通知书。
递交索赔报 告/通知书
该报表应包括下列项目(如适用)，这些项目应以应付合同价格的各种货币表示，并 按下列顺序排列： ………（f） 根据合同或其他规定（包括第20条【索赔、争端和仲裁】的规定）， 应付的任何其他的增加和减扣的款额； ………
变更程序
变更与索赔的不同点
提出变更 发包人、监理人/工程师
变更与索赔程序不同
下达变更指示
索赔与反索赔
关键点035： 变更与索赔
变更与索赔的不同点
变更规定 索赔规定
变更与索赔所付款项不同
FIDIC合同版本 14.3 期中支付证书的申请 承包商应按工程师批准的格式在每个月末之后向工程师提交一式六份报表，详细 说明承包商认为自己有权得到的款额，同时提交各证明文件，包括根据第4.21款 【进度报告】，提交当月进度情况的详细报告。
索赔的 权利失
效
FIDIC合同版本 20．1 承包商的索赔 如果承包商未能在28天内 发出索赔通知，竣工时间
将不被延长，承包商将无
权得到附加款项，并且雇
主将被解除有关索赔的一 切责任。
住建合同版本 19.1 承包人未在前述28天内 发出索赔意向通知书的，丧 失要求追加付款和（或）延 长工期的权利； 19.3 发包人未在前述28天内 发出索赔意向通知书的，丧 失要求赔付金额和（或）延 长缺陷责任期的权利。
FIDIC版本
住建及九部 委版本
承包人索赔程序
索赔事件
发出通知
足够详细的索赔 （包括证明报告）
批准
决定
索赔事件
开始注意到，或应该 开始注意到，或应该开
开始注意到，这种事 始注意到，引起索赔的 件或情况之后28天 事件或情况之日起42天
内
主体：工程师
主体：工程师
不批准需详细评价 延长竣工时间或承包商
VS
违约
违反合同义务而产生
补偿性和惩罚性
不可抗力构成违约免责
请求承担责任的方式：依约定修复、补救、 给付违约金、解除合同等。
诉讼时效
关键点037： 洽商与签证
退出历史舞台的洽商
洽商：指在工程实施过程中，承发包双方就某一事项达成一致意见。 在《建设工程工程量清单计价规范》中，“洽商”这一概念已经不 再出现，被“现场签证”所替代。
该报表应包括下列项目(如适用)，这些项目应以应付合同价格的各种货币表示，并 按下列顺序排列：
（a） 截至当月末已实施的工程及承包商的文件的估算合同价值(包括变更，但不 包括以下（b）段至（g）段中所列项目）；………
FIDIC合同版本 14.3 期中支付证书的申请 承包商应按工程师批准的格式在每个月末之后向工程师提交一式六份报表，详细 说明承包商认为自己有权得到的款额，同时提交各证明文件，包括根据第4.21款 【进度报告】，提交当月进度情况的详细报告。
认为不能执行 认为可以执行
监理人/工程师
承包人
变更估价程序
提出变更估价申请
立即提出不能执行 该变更指示的理由
书面说明影响 且确定变更估价
审查
完成审批 提出异议
索赔程序
索赔事件
递交索赔意向 通知书
递交索赔报告
审查
出具索赔 处理结果
不认可， 争议解决
认可， 支付或扣除
变更与索赔的不同点
索赔有权利失效，变更无权利失效
索赔报告或有关索赔的进一步
证明材料后的28天内，由监理
人向承包人出具经发包人签认
九部委：监理人及时 的索赔处理结果。
审查。
九部委：监理人应按第3.5款商定
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
或确定追加的付款和（或）延长
的工期，并在收到上述索赔通知
书或有关索赔的进一步证明材料
后的42天内，将索赔处理结果答 复承包人。