一汽大众康采恩过程审核(VDA6.5)

康采恩-过程审核准则( VDA 6.5 ) 总成以及整车技术质量控制
目录
1．概述 ...................................................................................... ......... (4)
1.1.准则的结构 (4)
1.2.准则目的 (5)
1.3.术语和缩写 (5)
1.4.责任 (7)
1.4.1技术质量控制的责任 (8)
1.4.2品牌公司和工厂的责任 (8)
1.5.适用范围 (8)
1.6.报告构成 (8)
1.7.更改 (9)
2.过程审核 (10)
2.1.程序说明 (10)
2.2.审核准备 (10)
2.3.过程分界 (12)
2.4.实施审核 (12)
2.5.评价 (13)
2.6.分级规定 (14)
2.7.末次会谈和报告 (15)
2.8.改进措施的有效性 (16)
2.9.对审核员的要求 (17)
3.附件 (19)
3.1.检查表的审核准备 (19)
3.2.举例：工厂过程划分 (20)
3.3.（按VDA 6.5）评价入门指导 (21)
1. 概述
前言
过程的位置是联系所有工作步骤的纽带，它从顾客的角度来表明整体业绩。

合适的过程对于一个以顾客为导向的组织来说是真正意义上的“支柱脊梁”。

在此，企业内部的“顾客－供货商”原则是使得“支柱脊梁”保持平衡的“肌肉结构”。

Bernd Pischetsrieder , 来自 QZ 4 / 2001
过程导向管理
通过持续的过程引导以及评价确保原则，我们可以快速实现资源利用最优化。

在事实以及战略角度基础上进行决策
摘录：大众汽车康采恩质量方针二零零三年八月
1.1. 准则的结构
建立在德国汽车工业联合会VDA准则6第三部分过程审核基础之上，在要素6“生产”中实施，并且在概述里对其结果进行说明。

可以在工厂内部审核的时候对其它要素（比如说：供货厂/原材料）另外进行审核。

然而这些要素的结果在对整个结果进行结算的时候不用考虑，而应该分别指出。

补充材料:
- 大众汽车康采恩有关产品和过程特有的规定（比如说：过程设计任务书，康采恩准则等等）
- 确定评价尺度以及确定分级
- 存档和报告构成举例
- 对康采恩的过程审核培训要求
- 针对事件引发的活动的准则和指导
- 有关车辆生产的康采恩标准提问表
- 过程审核要求目录
1.2. 准则的目的
要确保康采恩实施过程审核统一的规定方式以及过程审核结果的可比性。

另外还要认识到与康采恩的协同工作并且更快的使用。

除此之外，在新的起步生产阶段为了实现预防的目的，还应该使用适合的过程达到产品制造的科学管理。

1.3. 术语和缩写
所在地在这里用大众汽车康采恩的工厂名称来标记所在地。

它可以包含全
部生产组（比如说：发动机 EA 113，Golf A 5）的制造，或者包括
单个部件制造过程分段（比如说：曲轴，侧围板，油漆，铸造件）。

产品组通常来说，每个产品组由多个过程分段组成，在这些过程分段里生
产整车、总成、部件。

对产品组的划分主要是按照报交点进行的。

过程分段一个过程分段是一个确定的空间上、技术上或者组织上在产品组里
的分界处。

计划内审核按照审核计划，实施的过程审核作为质量管理系统的一部分。

针对事件的审核由于特殊事件（比如说：顾客不满，质量下降，次品增多等等）为
了观察具体涉及到的过程进行审核
初次审核过程分段或者全部产品组的初次审核（比如说：在新的起步生产阶
段）。

重复审核后续审核，对过程分段或者产品组重复进行完整的评价。

有效性检查检查审核整改措施实施的有效性
偏差不符合要求（比如说：货物详细说明、技术供货规定、检验指导、设计任务书等等）
状态报告纠正措施实施状况说明的当前版本。

要素与德国汽车工业联合会 VDA 6.5 结构相符 (比如说：要素6 生产)。

次级要素与德国汽车工业联合会 VDA 6.5 结构相符的层次
(比如说：次级要素 6.2 生产设备/工装)。

过程调整特性调整生产过程使用的特性或者过程参数。

通过调整卡或者可以比较
的调整系统掌控。

过程监控实现规定的质量指标的尺度。

纠正措施实现有效排除故障以及避免将来可能产生的不满的短期、中期或者
长期措施安排。

确定执行改进措施的负责人。

产品组符合率一个产品组的所有的在过程分段中按要素6评价的平均值
1.4. 责任
K-QS 5 C （康采恩质量保证部总成及整车）负责“康采恩过程审核准则”的内容以及实施。

1.4.1 技术质量控制的责任
- 康采恩质量保证部门在过程审核当中具有规划确保过程质量的长远的策略
- 与相关所在地协商共同制定过程审核VDA 6.5准则
- 协商、确定、代理或者使用准则，确保康采恩对过程审核遇到的抱怨采取统一的评价标准。

- 举办或者协调常规过程审核——控制——工作范围以及比较
- 调整在康采恩所在地实施的过程审核的框架条件，并且陪同所在地内部的审核，这样是为了确保在大众汽车康采恩所在地内部的审核结果具有可比性。

- 对新的生产线或者新的准备投产的产品（大约在批量生产SOP之前三个月）实施过程审核，与康采恩所在地负责质量保证部门（QS）共同实施。

- 在控制功能的框架内实施康采恩过程审核，这是为了对过程进行评价以及分析，并且对纠正措施的有效性进行检验。

与过程监控联系在一起，对由所在地寄送的过程审核报告是否遵守了康采恩准则进行检查。

如果出现偏差的话，那么要与所在地质保管理部门商议采取具体措施或者进行修正。

在特殊的情况下，可以由KQS－5对有关过程监控“可靠的过程”里的结果说明进行评注。

1.4.2 品牌公司和工厂的责任
品牌公司和工厂的质量保证部门领导负责不管在何种质量管理体系及其运用模式下遵守
本准则。

每年都应该由各自所在地的质量保证部门至少对每个产品组实施一次完整的审核，包括所有的过程分段。

确保遵守康采恩质量保证部（K-QS-5）的报告结果，同时还要顾及过程审核结果与过程监控的一致性。

1.5. 适用范围
准则适用于在品牌公司、大众汽车康采恩工厂、参与企业以及合同上与整车、总成、铸造车间有联系的公司里实施过程审核。

要考虑到在康采恩所在地生产的零件或者部件。

可以按照与K-QS 4之间的协商，对外购件供货厂同样根据前面的准则进行审核。

1.6. 报告构成
应该在审核报告里对生产所在地的过程质量的当前状态作文献记录（也可以参见条款2.7）。

在实施内部所在地审核的时候，应该将审核结果以及报告总结在审核之后直接寄给总成以及整车技术质量控制部门(K-QS-5C)。

由K-QS-5C将康采恩审核结果以及所在地审核结果整理以及压缩成管理信息。

审核结果具有十二个月的有效期。

康采恩审核报告最早可以在下一季度被所在地审核取代。

为了能够进行有效的对比以及降低工作花费，应该以康采恩统一规定的报告形式来建立报告。

可以在康采恩总成和整车质量保证部门目录文件网址里找到有关报告形式的当前版本。

1.7. 更改
由K-QS-5C 每年检查准则一次，并且在需要的时候作出调整。

通常在过程审核控制范围里与康采恩所在地商议的情况下完成这些。

只有康采恩总成和整车质量保证部门才可以对准则进行更改。

有关准则以及评价标准的变更对所有品牌公司所在地都是有效的。

它由康采恩总成和整车质量保证部门进行存档，并且由规定的标准分发人员分发给康采恩工厂所有的质量保证领导以及审核负责人。

2. 过程审核
2.1. 程序说明
过程审核是为了对生产过程的质量性能进行评价而实施的。

同时还要指出过程缺陷，并且对缺陷产生/缺陷遗漏、返工或者报废之后产生的风险进行评价。

必须通过有目的的纠正措施来相应的改善过程质量能力。

进一步的重点是在规划以及研究未来过程以及产品的时候采取的预防性措施的影响。

同时还要提前考虑已有过程的经验以及结果。

也可以在过程规划、产品规划阶段使用过程审核系统学。

必须通过统一的标准保证康采恩范围的应用。

过程审核的目的是为了使企业领导层能够对质量管理体系部分范围的有效性作出推断。

它作为瞬时接受来确定完成度，并且形成改进措施的基础。

其目标是有能力以及可控的过程，使过程在针对故障大小时可靠并且达到所要求的重复精度。

计划内（针对系统或者针对项目）或者计划外（针对事件）的进行实施（参见德国汽车工业联合会VDA 6.5 章节 3.2）。

2.2. 审核准备
每次审核都需要对各自的过程情况做好有目的的准备，这是为了识别以及能够在审核过程中考虑到所有故障大小以及控制参数（人员、方法、材料、机器、环境）的影响。

除了那些在德国汽车工业联合会VDA 6 第3部分 (章节5.2)里说明的指南以外，还要考虑以下信息源：
- 法律规定
- 顾客不满（下道过程的顾客，比如说：装配工厂、争执）
- 市场信息(QUASI-FI, 故障零件展示台)
- ZP - 数据 (例如：ZP 4 发动机, ZP 7/ 8 整车)
- 周期性质量报告
- 停用通知
- 内部/外部材料废品
- 返工范围
- QM-手册,康采恩准则，组织指南、工作指导以及检验指导，过程描述..
- 当前审核结果（体系审核、过程审核、产品审核）
- 对过程重要的设计任务书
- 来自德国汽车工业联合会VDA进一步的规定
(比如说. VDA 6.1, VDA 6.2...)
- 对过程重要的开发规定、规划规定以及质量保证规定
为了做好审核准备，可以使用检查表（参见模板附件1）作为辅助工具。

对于计划内的审核，通常在审核之前五个工作日通知受审核部门。

针对事件的审核来说，不用考虑通知期限。

在实施康采恩审核的时候要通知所在地的质量保证部门的领导。

对于内部审核来说要考虑各自的所在地规定。

在发动机、传动机构、铸造车间、车身车间和油漆车间生产范围内要一个接一个进行，或者在审核的框架内实施对制成品的检验。

通常来说通过产品审核（对一个完整的产品组进行评价）实现。

在对单个过程分段进行审核的时候，应该实施相应的随同批量生产的产品检验。

对于所有的所在地过程审核或者康采恩过程审核来说，在车辆装配的范围内也可以考虑在随同批量生产时实施的产品审核结果（比如说：整车审核，总成审核）。

2.3. 过程分界
要对产品组实施所有的过程审核，包括定义的过程分段。

如果是实施针对事件的审核的话，那么在对审核过程进行规划的时候应该确定，要对产品组的哪些过程分段实施审核。

也可以对整个产品组实施针对事件的审核。

在总成厂要对整个产品组进行审核。

其目标是对产品组里的所有过程分段进行审核。

2.4. 实施审核
每次审核都要以介绍会议的形式开始。

在介绍会议上要介绍审核动机、审核范围以及审核目标，如果可能的话对陪同人员也作一下介绍。

为了保证审核过程的顺利实施，要求生产线负责人在场。

另外，如果需要的话，要求在实施审核的时候，质量保证部门、物流部门、规划部门以及维护部门等等的专业人员出席，他们作为商谈伙伴。

德国汽车工业联合会VDA 6，第三部分的问题目录是审核的基础。

在整车生产范围内可以使用康采恩标准问题目录作为辅助工具。

必须在规定的时间范围内（过程审核计划）成功完成审核。

有关取决于运行条件的故障或者与其它所在地联合制造的话，可以另行规定。

通常来说应当避免这种情况。

由审核人员对审核范围内确定的偏差进行收集并且在审核报告里进行存档。

在审核的时候应该向受审核方指明产生的偏差。

如果出现严重偏差的话（特别是条款0/4评价，以及对产品质量的影响），不仅要记录已经发现的偏差，还要记录所有可能发生的明显的故障，并且要进行评价（网络化的思维体系）。

0分表示空缺，4分表示对质量有严重影响，它们作为重点不满。

由过程负责人和所在地质量保证部门采取应急措施（比如说：中断，拣选，错误报告等等），这样是为了保证供货质量。

由过程所有者对过程改正以及对过程稳定采取的措施进行进一步补充。

在章节2.7里对进一步的改进措施进行了描述。

有关措施的执行（最迟在末次会谈时），如果是执行康采恩审核的话，那么由所在地管理人员在应急措施表上签字证明，如果是执行所在地审核的话，那么由过程所有者以及质量保证负责人在应急措施表上签字证明。

对于那些在审核过程中已经排除掉的不满，应该作为评价和报告的一部分。

对最后过程审核中产生的个别不满进行的事后的评价只能作为采用的措施的有效性使用。

对已经确定的审核结果不允许进行修正。

应该进行完整的审核或者重复审核。

2.5. 评价
对于那些在审核中确定的不满进行定量评价，可以使得在过程审核的时候对审核结果进行比较，并且能够确定与以前审核相比所作的变更。

除此之外还要给出特殊比较可能性（比如说：作水平对比）。

应该单独列出所有在审核过程中确定的缺陷，并且归到德国汽车工业联合会VDA 6.5问题里。

对每一种偏差都要单独的，在各自的要求以及它一贯的做法方面进行评价。

从归到德国汽车工业联合会VDA6.5问题中的所有不满出发，取最低分数来评价德国汽车工业联合会VDA6.5相对应问题的偏差（链中最弱划分原则）。

在考虑产品风险以及过程风险的情况下用从0分到10分（德国汽车工业联合会VDA6.5相符）与进行评价。

入门指导作为评价过程审核中的不满的辅助工具（参见附录3）。

另外还要注意质量管理体系对于过程来说重要要求的一致性。

.
所有的0分抱怨在审核报告中应该用A－抱怨明确指出。

如果在随同实施的产品审核或者批量检验时确定出A－抱怨和/或者B－不满的话，那么应该特别注意所属的过程，并且要对过程薄弱环节进行调查。

要将当前存在的偏差归到引起偏差的过程分段中去，并且列入过程审核报告里。

对于所有的抱怨，必须由过程经营者确定消除措施，并且确定具体日期和负责人。

2.6. 分级规定
有关符合率的计算主要按德国汽车工业联合会VDA 6.5标准进行。

为了计算产品组的符合率，只允许使用在要素6下的评价过程分段。

其它的要素（比如说：要素5和要素7）要分别进行评价以及说明（如果审核的话）。

要素6的审核结果由K-QS-5C 进行系统收集，并且要按照等级顺序进行说明。

这使得在产品组或者过程分段之间进行横向比较成为可能。

在考虑层次范畴的条件下，借助于符合率进行分级。

康采恩质量保证部门目标规定是有效的。

按照以下行为从级别A/绿色（符合率为100％-92％）到级别B/黄色（符合率为91％-82％）进行分级：
- VDA 6.5 -问题评为零分，它没有满足条件，并且对产品质量以及过程质量造成了重大影响
或者
- 过程分段的符合率<82 %; 也就是说：确定为“不符合”
或者
次级要素的符合率<82 %; 也就是说：确定为“不符合”
级别B到C（红色），如果：
- 按照要求，多次没有实现改进措施
- 多次在重复审核过程中都不能有显著的改进
过程审核报告要由审核人员以及对实施过程审核负责的领导层签字。

2.7. 末次会谈和报告
最迟在产品组或者过程分段审核一个星期之后要在末次会谈上对所在地管理人员介绍得出的结果。

在末次会谈的框架下介绍针对0分和4分的不满采取的已经签字的应急措施。

应该在末次会谈结束之后，短期内（最长三个星期）分发带有改进措施的审核报告。

如果实施康采恩审核的话，那么应该在两个星期之内由审核所在地建立一份包括截止日程和责任的完整的改进措施，并且要寄给K-QS-5C (总成以及整车技术质量控制)。

对于外国所在地还要保证在一个星期之内另外给出英文或者德文的翻译件。

已经认证过的所在地质量保证部门负责规定的实施情况。

由 K-QS-5C 建立的康采恩审核报告要分发给康采恩管理部门、康采恩质量保证部门以及所在地的工厂管理部门。

通常情况下，康采恩审核报告包括一份管理总结以及过程审核报告和产品审核报告。

由质量保证部门负责将产品审核报告和过程审核报告分发给所在地的工厂管理部门，并且将总结分发给K-QS-5C。

如果所在地不讲德语的话，那么在审核报告里应该包括使用德语或者英语说明的有关重点内容的总结。

由建立报告的部门负责报告的存放以及归档。

按照德国汽车工业联合会VDA 6 第一部分的相关规定，至少应该保存三年。

2.8. 纠正措施的有效性
各自的过程所有者以及质量保证主管部门负责对纠正措施进行跟踪。

由所在地定期对有效性进行检查，并且进行存档。

如果不能充分指出措施的有效性，那么要相应的重新加工措施计划。

由过程所有者制订的改进措施作为状态报告，最迟在末次会谈三个星期之后提供给工厂质量保证部门使用。

如果是实施康采恩审核的话，那么应该由所在地质量保证部门将改进措施进一步的转交给总成和整车技术质量控制部门。

在这期间引进的或者实施的措施状态应该由过程所有者进行记录。

由审核人员对改进措施就以下范畴进行检验，并且在需要的时候进行抽样检查。

- 针对严重抱怨采取的有目的的应急措施是否提到并且是否有效？
- 针对严重不满采取的应急措施是否能够排除产品风险？
- 是否对原因进行了系统分析并且采取了措施？
- 通过采用规定措施是否能够改进符合率，使得它可以持久的实现康采恩目标？
- 使用了哪些避免故障重复发生的措施？
- 在同对产品组里中（也有可能是整个所在地）针对在可以同比过程条件下是否对这类缺陷或类似缺陷进行过程审核？
- 通过什么方式使得生产员工对抱怨进行整改的？通过什么方式通知生产员工有关措施的？
- 提到的纠正措施日程是否没有问题并且可以实现？
2.9. 对审核员的要求
成功执行审核另一方面取决于审核员的个人技能以及专业技能。

以下几点是重要前提。

（有关资格培训表过程审核员VDA6.5的例子参见附件4）
对审核员的职业要求
(专业能力以及方法能力)
应该实现以下前提：
- 技术人员或者高素质人员
- 四年工作经验（其中至少有两年从事质量保证工作）
- 能够证明的有关质量方法和质量工具的知识
- 应用质量保证程序和方法的实际经验
- 质量管理体系知识（品牌攻势或者康采恩）
- 电子数据处理基础知识（比如说： Office 应用软件 Word 和 Excel)
- 产品特有的知识
进一步的补充在附件4中获取。

人员要求（跨专业能力）
审核人员
- 具有高的应用能力和协调能力
- 能够进行预先分析计划
- 能够识别逻辑关系
- 举止沉着镇定，能够进行事实论证
- 具有客观评价能力
- 可以快速抓住问题的核心
- 具有交流能力以及团队精神
- 即使遭到反对也要有自己独立的立场
- 能够听从意见并且进行询问原因
对使用过程审核员的最低前提
为了获得“过程审核员”培训证明，应该在十二个月之内满足下面提到的前提：
- 参加“过程审核员”培训课程，并且在这之后在专业人员的照管下至少参加过两次过程审核（包含准备，执行以及复习），
- 在有经验的过程审核员的陪同下至少独立执行过两次过程审核。

如果过程审核员两年以上没有执行过审核的话，那么他将失去在康采恩作为审核员负责人独立执行审核的权利。

为了重新获得这个权利，他必须作为审核员参与两次以上的过程审核。

工厂质量保证部门必须通过定期的审核以及通过合适的培训措施使得经过培训的审核员能够保持或者提高他们已经获得的技能。

要考虑到对员工资格培训要求的改变情况。

康采恩过程审核准则| 附件19 3. 附件
3.1. 检查表的审核准备
康采恩过程审核准则| 附件20 3.2. 举例：工厂过程划分
© 大众汽车股份公司 1468-0, 25.04.2022
3.3. (按VDA 6.5)评价
康采恩质量保证整车
技术质量控制 K-QS-52
[车辆] 版本：2.3
康采恩-标准问题目录
过程审核
VDA 6.5 编号分类
注意：针对以下所有问题必须指明文档。

6.1 人员/素质
6.1.1 是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？
6.1.1.1 员工是否参与改进计划？
6.1.1.2 员工是否对职责和自检进行过培训？
6.1.1.3 员工是否承担其他的职责？
（例如：积极指出在其工作中看到的问题）
6.1.1.4 是否有人负责废品处理？
6.1.1.5 是否规定了工作过程中的隔离权限？
是否对员工在工作中的隔离以及之后的处理进行了培训？
6.1.1.6 推荐表上提到的人员与在检查工具卡片上签名的人员一致吗？
6.1.2 是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
6.1.2.1 是否对整洁干净进行职责规定？
（例如：规定对夹具/工作台以及工具和设备规定了周期性的清洁）
6.1.2.2 是否对维护和保养工作进行职责规定？
6.1.2.3 是否对过程参数的更改进行职责规定？
6.1.2.4 员工是否知道零件准备以及仓储规定？如果没有遵守规定的话，他是否提出索
赔？
6.1.2.5 是否指定人员负责统一或调整检测设备，当检测设备出现故障或偏差时提出索
赔？
6.1.2.6 是否有处置损坏零件及料箱的职责规定？是否规定了维修损坏的料箱的职责？
6.1.3 员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质
6.1.3.1 是否有对员工的工作作出详细说明？
康采恩质量保证整车
技术质量控制 K-QS-52
[车辆] 版本：2.3
康采恩-标准问题目录
过程审核
VDA 6.5 编号分类
注意：针对以下所有问题必须指明文档。

6.1.3.2 对各项工作是否有特殊的要求或资格要求？
6.1.3.3 资格证书是过去的还是当前的？
员工是否具有完成任务的资格？
6.1.3.4 是否有继续培训的计划（也针对领导）？
6.1.3.5 是否各个员工都知道所有的相关工作指导书/程序文件，并遵照执行？
6.1.3.6 是否为员工拟定上岗培训计划（培训阶段），并遵照执行？是否对上岗培训的职
责进行规定？
6.1.3.7 是否对员工进行工作安全和环保的培训，相应的操作指导书是否了解，是否有文
件记录（例如：对辅助材料的处理）
6.1.4 是否有包括顶岗规定的人员配置计划？
6.1.4.1 是否有休假/缺勤计划，要兼顾员工的技能？
6.1.4.2 针对与安全/质量相关的工位是否有人员代理规定？（例如：D零件检查）
6.1.4.3 是否保证后备人员具有必要的素质？
6.1.5 是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法？
6.1.5.1 员工是否知道目前的质量状况（审核，市场抱怨，……）？
6.1.5.2 是否有质量对比（质量比赛）特别是在同样的工序上，以每个组，班次，班组，
过程等的抱怨数目来表示？
6.1.5.3 是否有每个班次、小组或者过程等的目前的说明（比如说改进想法、培训、健康
状况与事故、全体参与的设备维修和保养TPM等等）？
6.2 工装夹具/生产设备/生产原料/辅助材料
6.2.1 生产设备/模具/生产原料/辅助材料是否保证满足对产品的特定质量要求？
6.2.1.1 对于机器和设备的验收/接收是否有检验标准并且是否遵守？是否有机器/设备的
说明？。