2023年期货从业资格之期货法律法规自我提分评估(附答案)

2023年期货从业资格之期货法律法规自我提分评估(附答案)单选题（共50题）1、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。

A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】 B2、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上15万元以下【答案】 B3、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.期货经营机构B.期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】 A4、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司【答案】 B5、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。

A.应当给予投资者至少48小时的冷静期B.特别风险警示书应当由投资者签字确认C.应当向投资者提供特别风险警示书D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】 A6、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。

A.每三个月开展一次B.每半年开展一次C.每一年开展一次D.每两年开展一次【答案】 B7、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.15B.30C.45D.60【答案】 B8、期货交易所的所得收益不能用于（）。

A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软件C.进行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】 C9、王某是甲期货公司的客户。

某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。

根据此情况，甲期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】 C10、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。

张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。

因此，张某提起诉讼。

下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】 D11、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须小于后者B.应基本相当C.前者必须大于后者D.应完全一致【答案】 B12、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）前通知会员。

A.5日B.7日C.10日D.15日【答案】 C13、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有( )权利。

A.上诉B.抗辩C.申诉D.申请行政复议【答案】 C14、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.证券销售从业人员资格B.期货从业人员资格C.证券投资咨询资格D.期货投资咨询资格【答案】 B15、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当( )。

A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告B.抵制并及时向中国证监会报告C.先执行再向中国证监会报告D.先执行再向期货公司董事会报告【答案】 A16、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C17、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。

A.具有完全民事行为能力B.年满20周岁C.具有大专以上文化程度D.从事金融业务工作1年以上【答案】 A18、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任【答案】 B19、监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.中国证监会B.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 C20、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A.10个；1月31日B.20个；1月20日C.10个；1月20日D.20个；1月31日【答案】 C21、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。

A.近1个月本人的金融资产证明文件B.近2年收入证明C.职业资格证书D.工作证明【答案】 B22、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。

对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C23、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A.2007年3月28日B.2003年7月1日C.2007年4月15日D.2002年5月7日【答案】 C24、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】 B25、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。

A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年【答案】 B26、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5B.8C.10D.15【答案】 A27、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.商务部【答案】 C28、首席风险官不履行职责的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》B.《期货交易管理条例》C.《期货公司管理办法》D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》【答案】 A29、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.2B.3C.5D.10【答案】 B30、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。

A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。

A.3B.5C.6D.9【答案】 C31、期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。

A.2B.3C.5D.若干【答案】 D32、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。

A.80%B.60%C.70%D.90%【答案】 A33、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3B.5C.7D.10【答案】 B34、期货交易所设监事会成员至少需要( )人。

A.5B.3C.2D.1【答案】 B35、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作【答案】 C36、期货公司应当于年度结束后3个月内向（）提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.中国保证金监控中心B.中国证监会及其派出机构C.中国基金业协会D.中国期货业协会【答案】 B37、持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。

A.3个工作日B.7个工作日C.10个工作日D.15个工作日【答案】 A38、对机构投资者以个人名义参与期货交易的（）。

A.按照机构投资者补偿规则进行补偿B.按照普通投资者补偿规则进行补偿C.不予补偿D.以上都不对【答案】 A39、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A.中国证监会B.理事会C.中国期货业协会D.会员大会【答案】 A40、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A.预计负债B.或有事项C.或有资产D.负债【答案】 B41、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。

根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】 C42、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认A.该日之前所有持仓和交易结算结果B.该日之后所有持仓和交易结算结果C.该日之前部分持仓D.该日之前部分交易结算结果【答案】 A43、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。

某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。

期货公司是否应当赔偿这100万元（）。

A.应当赔偿。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿B.应当赔偿。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％C.不应当赔偿。