首次公开发行股票的发行方式考试试题及答案解析

首次公开发行股票的发行方式考试试题及答案解析

一、单选题（本大题27小题．每题0.5分，共13.5分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）

第1题

申购日后的( )日，发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商。

A T+1

B T+2

C T+3

D T+4

【正确答案】：D

【本题分数】：0.5分

第2题

战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

A 12

B 10

C 7

D 5

【正确答案】：A

【本题分数】：0.5分

第3题

“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式是“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式和( )的结合。

A 与储蓄存款挂钩方式

B 向二级市场投资者配售的方式

C 对一般投资者上网发行与对机构投资者配售相结合的方式

D 超额配售选择权

【正确答案】：A

【本题分数】：0.5分

第4题

在上网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在( )日前提供确定的发行价格。

A T+1

B T+2

C T+3

D T+4

【正确答案】：B

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

[解析] 在上网发行资金申购流程中，申购日后的第2天(T+2日)，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，以实际到位资金作为有效申购。发行人和主承销商应在T+2日前(含T +2日)提供确定的发行价格。

第5题

本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的( )。

A 10%

B 15%

C 25%

D 30%

【正确答案】：C

【本题分数】：0.5分

第6题

( )根据主承销商提供的各配售对象银行收付款账户信息，对各配售对象收付款银行账户进行合规性检查。