美国木材业进口运输中的审查标准
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
场 有 较 大 的 不 同 ，使 得 适 用 于 过 去 情 况 的判 例 在 可 适 用 性 上
很大程度受到 了限制。
一
要 求缺 乏充分理解 ，则会导致过度服从 。例如 ，２ ０ 修 ０８
正 案 中提 到 的 一 项 建议 ，建 议 公 司 应 当 拒 绝 把 非 法 砍 伐 率 较 高 的高 风 险地 区作 为 自 己的 产 品供 应源 。但 是 在 ２ ０ 修 正 ０８ 案 中 ，已 有 的 判例 却 并 不 能 充 分 定 义 责 任 。虽 然 当 代 的 雷 斯 法 案 已经 施 行 近 ３ 年 ，但 是 到 现在 为 止 已有 的判 例 法 非 常 ０ 少 ， 而涉 及尽 职 调 查 的 更 是 少 之 又 少 。这 意 味 着 政 府 可 以采 用 的 以及 产 业 界 可 以借 鉴 的 判 例 非 常 少 。
、
尽 职 调 查 标 准
１ 国际 趋 势 ．
雷 斯 法 案 将 违 反 国 外 法 律 的 情 况 也 作 为 审 查 的 内容 之
一
，
在 司 法 审 查 上 实 现 与 国 际 接 轨 。这 一 “ 并趋 势 ” 与 传 合
而 该 立 法 就 规 定 了尽 职 调 查 原 则 。 话 虽如 此 ，但 是 如 果政 府 部 门 缺 乏 对 于 尽 职 调 查 充 分 的
理 解 ，则 会 导 致 其 缺 乏 执 行 力 ； 同时 ，如 果 相 关 产 业界 对 这
一
和野 生动物 保护条款规制 的传统商业领域与新 加入的木材市
基 于 判 例 的 法 案 ，但 是 却 没 有 为 进 １商 和 消 费者 提 供 充足 的 指 导 ， 因此 在 决 定 是 否进 行 公 诉 时 ，检 察 官 应 当着 重 考 ３ 察 以 下 三 项 因素 ：是 否 符 合 产 业 习惯 ；是 否 符 合 法 律 指 导 性 标 准 ；是 否 有 效 监 管 供 应 链 。 关键 词 ：雷 斯 法 案 ；木 材 进 口 ；审 查 标 准
对于 阻止 非法 木材 及林 产品的销售和持有而言最大的困难就
是 执 行 性 。相 应 的 ，欧 盟 提 出 了 尽 职 调 查 规 则 ，该 规 则 明 确 表 述 了公 司必 须 采 取 一 定 方 法 来 保 证 其 产 品 的合 法 性 。７ 月 初 ， 欧洲 议 会 通 过 了 禁 止 非 法 来 源 的 木 材 和林 产 品 的 立 法 ，
第１ ２卷 第 １期
２０１ 芷 ２
中 国
水
运
Ｖ ．２ ｏ１ １
Ｊ ｕｒ ａｎ ｙ
Ｎｏ ．１
１月
Ｃｈｉ ａ ｎ Ｗａ ｔｅｒ Ｔｒａ ｐｏｒ ｎｓ ｔ
２ ２ ０１
美 国木材 业进 口运输中的审查标准
杜 仪 方
（ 江 工 业 法 学 法 学 院 ，浙 江 杭 州 ３ ００ ） 浙 １ ０ ０ 摘 要 ：文 中对 雷 斯 法 案 中关 于 木 材 进 口部 分 的 内容 进行 介 绍 ，并 分析 尽 职 调 查 标 准 的重 要意 义 。雷 斯 法 案 是 一 项
中 图 分 类 号 ：Ｇ ３ ２６ 文 献 标 识 码 ：Ａ 文 章 编 号 ： １０ － ９ ３ （ ０ ２ １ ０ ４— ２ ０ ６ ７ ７ ２ １ ）０ — ０ ９ ０
２ 现 有 判例 的缺 乏 ．
雷 斯 法 案 是 美 国第 一 部 联 邦 自然 保 护 法 案 ，其 规 定 在 各 州 内 禁 止 运 输 非 法 猎 物 或 者 受 保 护 动 物 。雷 斯 法 案 制 定 于 １０ ９ ０年 ， 于 １ ８ 并 ９ １年 和 １ ８ ９ ８年 两 次 进 行 修 改 ， 正 案 添 修 加 了禁 止 非法 捕获 以 及 禁 止 对 受 保 护 的野 生 动 物 进 行 “ 带 、 携
拥 有 、运 输 、销 售 ” 等 非 法 交 易 的条 款 。在源自文库过 去 的 三 十年 中 ，
修 正 案成 立之 后 ，基于 尽 职 调 查 义 务 ，木 材 或 林 产 品进 口商 开 始 对 其 供 货 商 加 强 询 问 ， 以实 现 对 于 供 货 资 质 的 检查 。 而 这 种 状 况会 向 产 业 上 游 传 递 ，形 成 一 种 潜 在 的涟 漪 效 果 ， 从 源 头 达 到尽 职 调 查标 准 的 实 现 。然 而 ，这 种 激 励 形 式 的成
功与否还取决于 两个因素。第一 ，政 府必须能够制定有效法
律 。 如果 惩罚 不 严 ，低 犯 罪 成 本 会 使 法 律 本 身 的 惩 戒 规 制 效
果大 打折 扣 ，使规 避惩戒成为商家的经营成本 。事实上 ，在
法 律 颁 布 之 初 ，欧 盟对 雷 斯 法 案 的 可 执 行 性 产 生 怀 疑 ，毕 竟
雷 斯 法 案 及 其 修 订 案为 美 国 联 邦 政 府 提 供 了 有 力 的 工 具 ，实 现 野 生 动 物 的进 口监 管 。２ ０ 年 ， 国会 在 考 虑地 区 政 府 管 ０ ８ 理 、 环境 因素 以及 美 国 经 济 等 的 情 况 下 ，进 一 步 拓 宽 了雷 斯 法 案 的规 制 区域 ，将 进 口植 物 （ 括 林 木 产 品 ） 也 列 入 了规 包 制 范 围 ＿。 １ １ 根 据 雷 斯 法 案 的规 定 ，对 野 生动 物 进 行 非 法 贸 易 需 要 承 担 民 事责 任 和 刑 事 责 任 ，而 受 保 护 野 生动 物 的 进 口商 也 会 被 施 以重 罚 。进 口商 和 购 买 者 如 果 没 有 履 行 “ 职 调 查 义 务 ” 尽 ， 即 如 果 没 有 对 其 进 口或 购 买 产 品 的合 法 性 进 行 调 查 的 话 ，则 其 必 须 承 担 相 应 的法 律 责任 或 者 民事 处 罚 。该 义 务 源 自雷 斯 法案 １ ８ ９ １年 的修 正 案 ，距 今 已三 十 余 年 。 由于 那 些 受 鱼 类
很大程度受到 了限制。
一
要 求缺 乏充分理解 ，则会导致过度服从 。例如 ，２ ０ 修 ０８
正 案 中提 到 的 一 项 建议 ，建 议 公 司 应 当 拒 绝 把 非 法 砍 伐 率 较 高 的高 风 险地 区作 为 自 己的 产 品供 应源 。但 是 在 ２ ０ 修 正 ０８ 案 中 ，已 有 的 判例 却 并 不 能 充 分 定 义 责 任 。虽 然 当 代 的 雷 斯 法 案 已经 施 行 近 ３ 年 ，但 是 到 现在 为 止 已有 的判 例 法 非 常 ０ 少 ， 而涉 及尽 职 调 查 的 更 是 少 之 又 少 。这 意 味 着 政 府 可 以采 用 的 以及 产 业 界 可 以借 鉴 的 判 例 非 常 少 。
、
尽 职 调 查 标 准
１ 国际 趋 势 ．
雷 斯 法 案 将 违 反 国 外 法 律 的 情 况 也 作 为 审 查 的 内容 之
一
，
在 司 法 审 查 上 实 现 与 国 际 接 轨 。这 一 “ 并趋 势 ” 与 传 合
而 该 立 法 就 规 定 了尽 职 调 查 原 则 。 话 虽如 此 ，但 是 如 果政 府 部 门 缺 乏 对 于 尽 职 调 查 充 分 的
理 解 ，则 会 导 致 其 缺 乏 执 行 力 ； 同时 ，如 果 相 关 产 业界 对 这
一
和野 生动物 保护条款规制 的传统商业领域与新 加入的木材市
基 于 判 例 的 法 案 ，但 是 却 没 有 为 进 １商 和 消 费者 提 供 充足 的 指 导 ， 因此 在 决 定 是 否进 行 公 诉 时 ，检 察 官 应 当着 重 考 ３ 察 以 下 三 项 因素 ：是 否 符 合 产 业 习惯 ；是 否 符 合 法 律 指 导 性 标 准 ；是 否 有 效 监 管 供 应 链 。 关键 词 ：雷 斯 法 案 ；木 材 进 口 ；审 查 标 准
对于 阻止 非法 木材 及林 产品的销售和持有而言最大的困难就
是 执 行 性 。相 应 的 ，欧 盟 提 出 了 尽 职 调 查 规 则 ，该 规 则 明 确 表 述 了公 司必 须 采 取 一 定 方 法 来 保 证 其 产 品 的合 法 性 。７ 月 初 ， 欧洲 议 会 通 过 了 禁 止 非 法 来 源 的 木 材 和林 产 品 的 立 法 ，
第１ ２卷 第 １期
２０１ 芷 ２
中 国
水
运
Ｖ ．２ ｏ１ １
Ｊ ｕｒ ａｎ ｙ
Ｎｏ ．１
１月
Ｃｈｉ ａ ｎ Ｗａ ｔｅｒ Ｔｒａ ｐｏｒ ｎｓ ｔ
２ ２ ０１
美 国木材 业进 口运输中的审查标准
杜 仪 方
（ 江 工 业 法 学 法 学 院 ，浙 江 杭 州 ３ ００ ） 浙 １ ０ ０ 摘 要 ：文 中对 雷 斯 法 案 中关 于 木 材 进 口部 分 的 内容 进行 介 绍 ，并 分析 尽 职 调 查 标 准 的重 要意 义 。雷 斯 法 案 是 一 项
中 图 分 类 号 ：Ｇ ３ ２６ 文 献 标 识 码 ：Ａ 文 章 编 号 ： １０ － ９ ３ （ ０ ２ １ ０ ４— ２ ０ ６ ７ ７ ２ １ ）０ — ０ ９ ０
２ 现 有 判例 的缺 乏 ．
雷 斯 法 案 是 美 国第 一 部 联 邦 自然 保 护 法 案 ，其 规 定 在 各 州 内 禁 止 运 输 非 法 猎 物 或 者 受 保 护 动 物 。雷 斯 法 案 制 定 于 １０ ９ ０年 ， 于 １ ８ 并 ９ １年 和 １ ８ ９ ８年 两 次 进 行 修 改 ， 正 案 添 修 加 了禁 止 非法 捕获 以 及 禁 止 对 受 保 护 的野 生 动 物 进 行 “ 带 、 携
拥 有 、运 输 、销 售 ” 等 非 法 交 易 的条 款 。在源自文库过 去 的 三 十年 中 ，
修 正 案成 立之 后 ，基于 尽 职 调 查 义 务 ，木 材 或 林 产 品进 口商 开 始 对 其 供 货 商 加 强 询 问 ， 以实 现 对 于 供 货 资 质 的 检查 。 而 这 种 状 况会 向 产 业 上 游 传 递 ，形 成 一 种 潜 在 的涟 漪 效 果 ， 从 源 头 达 到尽 职 调 查标 准 的 实 现 。然 而 ，这 种 激 励 形 式 的成
功与否还取决于 两个因素。第一 ，政 府必须能够制定有效法
律 。 如果 惩罚 不 严 ，低 犯 罪 成 本 会 使 法 律 本 身 的 惩 戒 规 制 效
果大 打折 扣 ，使规 避惩戒成为商家的经营成本 。事实上 ，在
法 律 颁 布 之 初 ，欧 盟对 雷 斯 法 案 的 可 执 行 性 产 生 怀 疑 ，毕 竟
雷 斯 法 案 及 其 修 订 案为 美 国 联 邦 政 府 提 供 了 有 力 的 工 具 ，实 现 野 生 动 物 的进 口监 管 。２ ０ 年 ， 国会 在 考 虑地 区 政 府 管 ０ ８ 理 、 环境 因素 以及 美 国 经 济 等 的 情 况 下 ，进 一 步 拓 宽 了雷 斯 法 案 的规 制 区域 ，将 进 口植 物 （ 括 林 木 产 品 ） 也 列 入 了规 包 制 范 围 ＿。 １ １ 根 据 雷 斯 法 案 的规 定 ，对 野 生动 物 进 行 非 法 贸 易 需 要 承 担 民 事责 任 和 刑 事 责 任 ，而 受 保 护 野 生动 物 的 进 口商 也 会 被 施 以重 罚 。进 口商 和 购 买 者 如 果 没 有 履 行 “ 职 调 查 义 务 ” 尽 ， 即 如 果 没 有 对 其 进 口或 购 买 产 品 的合 法 性 进 行 调 查 的 话 ，则 其 必 须 承 担 相 应 的法 律 责任 或 者 民事 处 罚 。该 义 务 源 自雷 斯 法案 １ ８ ９ １年 的修 正 案 ，距 今 已三 十 余 年 。 由于 那 些 受 鱼 类