工程项目管理中风险防控

工程施工项目管理过程中的若干法律风险预防和控制要点（王震林律师的建议）

2009年1月21日

中冶集团上海律师上海

工程施工项目管理过程中的若干法律风险预防和控制要点王震林2007-07-19

目录

第一章投标过程中的法律风险防范和控制要点

第二章签订分包合同时的法律风险防范和控制要点

第三章履行工程承包合同过程中的法律风险防范和控制要点

第四章结算过程中的法律风险防范和控制要点

第五章发生争议后的法律风险防范和控制要点

第六章公司职能管理中的法律风险防范和控制要点

企业面临的风险主要有两种，一种是经营分风险，另一种是法律风险。第一种风险主要与企业所处的市场环境、企业决策等有关，具有非程序性、不可控制性、可变性强等特点，在实践中，企业很难控制，但企业一般对防范和降低这种风险非常重视，往往愿意付出较大的代价；第二种风险主要与企业内部管理程序、运作机制有关，可预防、可控制性较大，因此只要企业预防和控制意识强、措施有力，往往能在无形中为企业带来可观的“管理效益”。要降低法律风险，维护企业合理利益，增加管理效益，关键是应建立和完善企业法律风险的预防和控制机制，在企业日常经营管理中做到事前能预见、事中有控制、事后可补救。

具体就施工企业而言，在管理过程中预防和控制控制法律风险，关键在于如何解决工程项目经营管理过程中预防和控制法律风险的问题。

工程施工项目管理中的法律风险预防和控制是一个非常复杂的系统过程，涉及到企业管理的方方面面，但只要抓住以下一些关键控制点，基本可以防范和控制住主要的工程承包法律风

险。

、

第一章投标过程中的法律风险防范和控制要点

根据我国《招投标法》、《建筑法》、《工程建设项目招标范围和规模标准规定》、《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》以及其它相关法规、司法解释的规定，施

工企业在投标过程中应注意以下一些问题。

施工企业在投标过程中应当注意的要点概括有：（一）工程项目本身的情况，主要查验工程项目是否有完整的立项、批准手续，资金落实情况，设计技术要求等；（二）招标的合法性问题：主要查验招标主体是否合法适当、招标书内容是否公平公正、程序是否合法合理等；（三）保证己方投标的合法性：主要审查投标书的内容和形式是否合法，避免投出废标；（四）中标后立即签订有利于己方的工程承包合同。

具体可以从以下几点防范和控制：

1.1对招标情况的查验要点

1.1.1注意对工程建设单位和招标代理人主体资格进行审查

（1）建设单位有无法人资格或是否系依法成立的其它组织。对建设单位自行招标的，还要注意了解招标人是否具有编制招标文件和组织评标的能力；对依法必须招标的项目，是否已

向有关行政监督部门备案。

（2）有无与建设工程相适应的资金或资金来源。

（3）有无与建设工程相适应的专业技术人员和管理人员，若不具备，是否委托有相应资质的代理机构代理。对代理招标的，注意代理人是否具有代理资格并取得合格代理权。工程招标代理机构的资格分为甲、乙两级，乙级代理机构只能承担投资额（不包括征地费、大市政配套费、拆迁补偿费）在3000万元以下的工程招标代理业务；要注意查验建设单位对代理人出据的委托招标文件，了解代理权限、期限等事项。

（4）初步设计方案是否获得批准；

（5）工程建设是否已列入年度计划；

（6）设计图纸和有关技术资料能否满足施工需要；

（7）相关方面有无不良记录。

1.1.2注意审查招标文件的合法性

招标文件应有的内容：

（1）招标须知的基本要件：工程概况、招标范围、资格审查条件、工程资金来源或落实情况（应有资金落实和来源证明）、标段划分、工期要求、质量标准、现场勘察和答疑安排、

投标文件编制提交修改撤回要求、投标报价要求、投标有效期、开标的时间和地点、评标的

方法和标准等；

（2）工程技术要求和设计文件；

（3）投标报价方式，采用工程量清单招标的应当提供工程量清单；

（4）投标函的格式和附件；

（5）拟订合同的主要条款。

如招标人对已经发出的招标文件进行澄清或修改，应注意：

（1）是否在投标截至日期前15日书面通知；

（2）是否同时报工程所在地县级以上政府建设主管部门备案；

（3）澄清或修改内容是招标文件的组成部分。

要注意依法必须招标的项目，招标人是否同时将招标文件报工程所在地县级以上政府建设主

管部门备案。

依法必须招标的项目，招标人给予投标人编制投标书的时间最短不得少于20日。即：自招标文件开始发出之日起至提交投标书的截至日期止，最短不得少于20日。

1.2投标前对工程建设项目相关情况的调查要点

1.2.1注意招标项目是否具备了下列条件：（1）是否履行完项目审批手续（包括国家规定的审批程序和全部批准文件）；（2）工程资金来源是否已经落实；（3）是否已经有满足需要的设计文件或其它技术资料；（4）是否满足法律、法规、规章和有关部门提出的针对具

体领域或项目的特殊要求。

1.2.2注意审查是否必须招标的项目。根据《招投标法》的规定，必须招标的项目的条件为：大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（二）全部或部分使用国有资金投资或国家融资的项目；（三）使用国际组织或外国政府贷款或援助的项目。《工程建设项目招标范围和规模标准规定》对上述条件做了进一步细化，具体规定如下：

（1）必须招标的施工项目：单项合同估算价在200万元以上的；项目总投资在3000万元

以上的。

（2）关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目的范围：煤炭、石油、天然气、电力等能源项目；铁路、公路、管道、航空、水运等交通项目；邮电、通信、信息网络等邮电通讯项目；防洪、灌溉、引水、水利枢纽、水土保持等水利项目；道路、桥梁、轨道交通、垃圾